2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、下列選項(xiàng)不屬于董事會(huì)履行合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性

C.評(píng)估合規(guī)管理有效性

D.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任

【答案】：B2、全國銀行間債券市場創(chuàng)立于（）。

A.1996年7月

B.1997年6月

C.1998年7月

D.1997年9月

【答案】：B3、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是（）。

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息

B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

D.推介符合適用性原則的基金

【答案】：D4、(2017年)場外股權(quán)交易市場掛牌一般實(shí)行（），所需時(shí)間相對(duì)較短。

A.審批制

B.配額制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊(cè)制

【答案】：D5、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B6、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C7、以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場工具的是（）

A.三年期國債

B.半年期定期存款

C.回購協(xié)議

D.—年期中央銀行票據(jù)

【答案】：A8、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。

A.警告

B.罰款

C.沒收違法所得

D.以上都是

【答案】：D9、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。

A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

【答案】：C10、（2016年真題）下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.一般具有較為雄厚的資金實(shí)力

B.由證券投資專家進(jìn)行管理

C.是一個(gè)有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體

D.主要投資于單個(gè)基金

【答案】：D11、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）。

A.被依法取消基金托管資格

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被依法取消基金管理資格

【答案】：D12、（2017年真題）下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。

A.某銷售人員拿公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息進(jìn)行基金介紹

B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除

C.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15：00點(diǎn)前辦完基金申購手續(xù)

D.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金

【答案】：D13、（2021年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述合規(guī)的是（）。

A.A基金只募集一天，欲購從速

B.貨幣基金主要投資銀行存款，基本沒風(fēng)險(xiǎn)

C.A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模，不超過30億元

D.A基金分紅后，凈值歸一，申購良機(jī)

【答案】：B14、基金市場營銷的特殊性包括（）。

A.穩(wěn)定性、周期性、安全性

B.服務(wù)性、持續(xù)性、成長性

C.階段性、全面性、可控性

D.專業(yè)性、規(guī)范性、適用性

【答案】：D15、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運(yùn)營

B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運(yùn)營

C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運(yùn)營

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D16、以下關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識(shí)、人脈和資源

B.母基金通常只會(huì)投資于1～2只股權(quán)投資基金，以防利益分散

C.投資者可以通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道

【答案】：B17、金融類資產(chǎn)分為（）金融資產(chǎn)兩類。

A.股權(quán)類和基金類

B.股權(quán)類和債券類

C.基金類和債券類

D.證券類和股票類

【答案】：B18、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）。

A.付息頻率不同

B.計(jì)息期限不同

C.計(jì)息方式不同

D.計(jì)息日起點(diǎn)不同

【答案】：D19、截至2015年年底，開放式基金持有人按有效賬戶數(shù)計(jì)，個(gè)人有效賬戶占有效賬戶總數(shù)的（）。

A.96.96％

B.97.96％

C.98.96％

D.99.96％

【答案】：D20、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

A.5秒鐘

B.10秒鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

【答案】：A21、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用

B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段

【答案】：B22、保險(xiǎn)資金還可以設(shè)立私募基金，范圍包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C23、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯(cuò)誤的是()。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C.電話服務(wù)中心

D.派專人服務(wù)

【答案】：D24、關(guān)于并購基金對(duì)實(shí)體企業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合

B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊(duì)，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率

C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)

D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市

【答案】：D25、下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢的是（）。

A.既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

B.簡化管理

C.降低成本

D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

【答案】：A26、以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.特許金融債券是指經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，由部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的，所籌集的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購債務(wù)的有價(jià)憑證

B.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)，即國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進(jìn)出口銀行

C.金融債券是甶銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行

【答案】：A27、在計(jì)算股權(quán)投資基金凈內(nèi)部收益率時(shí)，需從現(xiàn)金流中扣除的項(xiàng)目（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C28、(2017年)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2013年的調(diào)查，我國基金投資者個(gè)人有效賬戶占有效總賬戶的90％以上，這說明了（）。

A.個(gè)人投資者直接參與投資是證券市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)

B.證券投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道

C.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資者的喜愛

D.證券投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道

【答案】：B29、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)及股權(quán)投資基金管理人在推介基金產(chǎn)品時(shí)，可以（）。

A.在微信朋友圈介紹基金信息向不特定對(duì)象宣傳推介

B.保證基金預(yù)期收益

C.登載基金過往業(yè)績的，特別聲明股權(quán)投資基金的過往業(yè)績預(yù)示其未來表現(xiàn)

D.引用權(quán)威數(shù)據(jù)來源

【答案】：D30、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬?

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C31、（）是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.再投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D32、（2017年真題）甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的哥哥大量購買了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了贖回申請(qǐng)，當(dāng)日該基金發(fā)生巨額贖回。下列做法正確的是（）。

A.甲勸其哥哥取消贖回申請(qǐng)

B.優(yōu)先全額確認(rèn)了其哥哥的贖回申請(qǐng)

C.根據(jù)當(dāng)日贖回確認(rèn)比例確認(rèn)當(dāng)日所有贖回申請(qǐng)

D.甲向公司報(bào)告了該情況，并要求公司將該筆贖回確認(rèn)失敗

【答案】：C33、基金登記過程實(shí)際上是()。

A.基金托管人對(duì)賬戶管理的過程

B.證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過程

C.基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過程

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過程

【答案】：D34、（2016年真題）基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是（）。

A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：D35、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.信托公司

D.投資咨詢公司

【答案】：B36、為了進(jìn)一步完善股權(quán)投資基金登記備案制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入（），以增強(qiáng)基金管理人的公信度，合理防范包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律中介機(jī)構(gòu)

B.會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)

C.信息中介機(jī)構(gòu)

D.第三方中介機(jī)構(gòu)

【答案】：A37、投資管理過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)過程，整個(gè)流程包含三個(gè)步驟，但不包括（）。

A.反饋

B.執(zhí)行

C.檢驗(yàn)

D.規(guī)劃

【答案】：C38、(2016年)在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任（）。

A.以認(rèn)繳出資為限

B.以基金實(shí)際經(jīng)營狀況為參考

C.以實(shí)繳出資為限

D.以合伙協(xié)議為準(zhǔn)

【答案】：A39、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要求為（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于2年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于7年

【答案】：A40、投資機(jī)構(gòu)項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C41、（）首先要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。

A.高效監(jiān)管原則

B.強(qiáng)制監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：A42、(2016年)股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類（）為主。

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B43、基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C44、我國基金監(jiān)管活動(dòng)的主要依據(jù)是（）以及中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所發(fā)布的一系列相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。

A.《基金管理公司管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《基金運(yùn)作管理辦法》

D.《證券法》

【答案】：B45、按債券的（）分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.嵌入的條款

D.債券持有人收益方式

【答案】：A46、假設(shè)某基金第一年的收益率為6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算術(shù)平均收益率為（）。

A.6%

B.8%

C.10%

D.無法判斷

【答案】：B47、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20

B.10

C.15

D.7

【答案】：A48、逐筆全額結(jié)算的主要特點(diǎn)不包括（）。

A.資金的足額以單筆交易為最小單位，資金足額則全部交收，不足則全不交收，不分拆交收

B.交收期固定

C.交收期靈活

D.交收方式多樣

【答案】：B49、關(guān)于資本市場理論的同質(zhì)期望假定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在所有的投資者看來，同一個(gè)股票的預(yù)期收益率是一樣的

B.投資者認(rèn)為所有資產(chǎn)的收益率服從同樣的概率分布

C.在所有的投資者看來，同一對(duì)股票的相關(guān)性是一樣的

D.在所有的投資者看來，同一個(gè)股票的標(biāo)準(zhǔn)差是一樣的

【答案】：B50、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者是指應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.10

B.50

C.80

D.100

【答案】：D51、關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易，以下表述正確的是（）。

A.跟期貨交易不同，期權(quán)交易僅用于股票

B.跟期貨交易不同，期權(quán)買賣雙方的盈利和虧損的機(jī)會(huì)相等

C.跟期貨交易相比，期權(quán)交易近幾年才出現(xiàn)

D.跟期貨交易不同，期權(quán)的買方獲得一種權(quán)利而沒有義務(wù)

【答案】：D52、投資者對(duì)于收益的要求存在差異，關(guān)于收益率，以下表述正確的是（）

A.名義收益率能夠反映資產(chǎn)的實(shí)際購買能力的增長

B.對(duì)于長期投資者來說，他們更關(guān)注的是名義收益率

C.如果名義收益率與通貨膨脹率相等，那么資產(chǎn)的實(shí)際購買力將沒有增長

D.名義收益率在實(shí)際收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹的影響

【答案】：C53、（2018年真題）關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任

D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：C54、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員代表大會(huì)行使的職權(quán)有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C55、（2016年真題）下列屬于基金巨額贖回的是（）。

A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的10%

B.單個(gè)開放日基金凈申購申請(qǐng)為基金總份額的6%

C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的3%

D.單個(gè)開放日基金凈申購申請(qǐng)為基金總份額的2%

【答案】：A56、下列不屬于二手資料收集的途徑有（）.

A.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等

B.通過網(wǎng)絡(luò)獲?。ㄊ占髽I(yè)競爭對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助）

C.通過行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取

D.通過客服提供獲取

【答案】：D57、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。Ⅰ、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性Ⅲ、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)（如土地所有權(quán)）、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D58、（2016年真題）關(guān)于公司型基金，下列說法不正確的是（）。

A.具有法人資格

B.設(shè)有董事會(huì)

C.自行經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)

D.依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金

【答案】：C59、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.調(diào)查取證

B.行政處罰

C.限制交易

D.刑事處罰

【答案】：D60、（）是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司（子公司或分公司）分離出去，成立新公司的行為。

A.股票回購

B.剝離

C.兼并收購

D.權(quán)證的行權(quán)

【答案】：B61、(2016年)（）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券基金機(jī)構(gòu)

【答案】：A62、以下關(guān)于合伙型基金的說法正確的是（）。

A.基金的投資者以普通合伙人的身份存在

B.普通合伙人以出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出

【答案】：D63、（）以自身名義在中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司分別開立結(jié)算備付金賬戶，用于與中國結(jié)算公司之間完成最終不可撤銷的證券與資金交收。。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.證券投資基金

D.基金管理人

【答案】：B64、通過分析應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率，可以衡量企業(yè)的（）。

A.盈利能力

B.運(yùn)營能力

C.短期償債能力

D.長期償債能力

【答案】：B65、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C66、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過5％的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告;整體構(gòu)成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過20％，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)?

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)、15

B.中國證監(jiān)會(huì)、15

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)、10

D.中國證監(jiān)會(huì)、10

【答案】：C67、（）是指凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。

A.總收益倍數(shù)

B.已分配收益倍數(shù)

C.內(nèi)部收益率

D.未分配利潤

【答案】：C68、基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。

A.獨(dú)立于

B.包含于

C.暫時(shí)包含于

D.等同于

【答案】：A69、下列對(duì)證券投資基金的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種長期投資工具

B.主要功能是分散投資

C.面臨巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C70、王先生投資6萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元。王先生認(rèn)購該基金的認(rèn)購份額為（）份。

A.58949.1

B.58920

C.58930

D.58939.1

【答案】：A71、某股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取的措施包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C72、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。

A.5-10年

B.3-5年

C.1-3年

D.10年以上

【答案】：A73、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：B74、（2016年真題）封閉式基金的基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的（）以上。

A.70％

B.75％

C.80％

D.90％

【答案】：C75、（2020年真題）股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A76、(2017年)對(duì)投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述準(zhǔn)確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C77、()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金自律組織

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A78、下列關(guān)于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是（）。

A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支付到期資金結(jié)算額

B.遠(yuǎn)期交易的市場參與者應(yīng)為進(jìn)入全國銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者

C.銀行間債券市場交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交

D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同

【答案】：A79、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券投資基金協(xié)會(huì)

D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C80、（2017年真題）基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案時(shí)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交材料應(yīng)堅(jiān)持（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C81、關(guān)于貝塔系數(shù)，下列說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B82、對(duì)基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施的說法，不正確的是()。

A.基金管理人職責(zé)終止后，如果基金合同不終止，則應(yīng)當(dāng)選任新的基金管理人，以使基金運(yùn)作得以繼續(xù)正常進(jìn)行

B.新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人

C.在指定臨時(shí)管理人或者選任新的基金管理人之前，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任

D.基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：C83、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1992

B.1995

C.1996

D.1994

【答案】：B84、某基金2015年獲得利潤有：投資債券利息收入12萬元，銀行存款利息8萬元，買賣股票獲利20萬元，權(quán)證行權(quán)獲利20萬元，贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)余額10萬元。則該基金的利息收入為（）。

A.20萬元

B.32萬元

C.60萬元

D.70萬元

【答案】：A85、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

C.推介避險(xiǎn)策略基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：B86、（2021年真題）關(guān)于公募基金信息披露的制度體系，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金信息披露的部門規(guī)章、規(guī)范性文件均由中國證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布

B.基金信息披露制度體系的層次可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律性規(guī)則

C.基金信息披露的自律性規(guī)則的中國證監(jiān)會(huì)依法制定并發(fā)布

D.司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構(gòu)成部分

【答案】：C87、(2017年)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，在判斷個(gè)人投資者是否屬于合格投資者時(shí)，其名下的各類財(cái)產(chǎn)和權(quán)益中，下列可視為金融資產(chǎn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A88、創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象包括（）各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C89、同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長型股票的基金被稱為（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.封閉式基金

【答案】：B90、（）取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿

C.收益要求

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：B91、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

D.審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

【答案】：D92、一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。

A.職業(yè)道德

B.法律規(guī)范

C.職業(yè)素養(yǎng)

D.社會(huì)道德

【答案】：A93、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為（）。

A.分級(jí)基金建倉階段

B.LOF建倉階段

C.ETF建倉階段

D.系列基金建倉階段

【答案】：C94、（2016年真題）關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.半年度報(bào)告需要披露過去1個(gè)月的凈值增長率

B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

【答案】：B95、除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于（）等金融產(chǎn)品或工具。

A.商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

B.購買不動(dòng)產(chǎn)

C.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

D.購買實(shí)物商品

【答案】：A96、國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有對(duì)沖保險(xiǎn)策略和（）。

A.股票保險(xiǎn)策略

B.債券保險(xiǎn)策略

C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.差值保險(xiǎn)策略

【答案】：C97、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：B98、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)、以下表述正確的是（）。

A.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變

B.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升

C.債券價(jià)格與市場利率變動(dòng)方向一致

D.債券價(jià)格與市場利率變動(dòng)方向呈反方向變動(dòng)

【答案】：D99、下列關(guān)于基金管理人的組織架構(gòu)和職能，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任

B.公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任

C.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是其部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人

D.基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人

【答案】：A100、金融市場的“市場失靈”問題主要表現(xiàn)為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D101、（2021年真題）關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）

A.并購?fù)顺觥⒒刭復(fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式

B.有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意

C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對(duì)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.員工收購（EBO）是回購?fù)顺龅囊环N方式

【答案】：D102、（2017年真題）股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A103、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.基金規(guī)模

C.法律形式

D.投資理念

【答案】：C104、（2019年真題）關(guān)于某基金代銷機(jī)構(gòu)制作基金宣傳推介材料的審批報(bào)備流程，以下表述正確的是（）。

A.宣傳資料在向公眾分發(fā)之前10個(gè)工作日內(nèi)予以報(bào)備

B.宣傳資料通過內(nèi)部相關(guān)高管檢查，并出具合規(guī)意見書

C.宣傳資料需要通過負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品研究的高管檢查

D.宣傳資料提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案

【答案】：B105、(2016年)下列關(guān)于基金信息披露的作用的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場的效率

D.能有效防止操縱市場

【答案】：D106、下列不屬于新三板交易機(jī)制的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A107、一般來說，對(duì)股票型基金及混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的分析不包括（）。

A.基金持倉結(jié)構(gòu)分析

B.基金盈利能力和分紅能力分析

C.基金信息搜集分析

D.基金費(fèi)用情況分析

【答案】：C108、債券型基金與單一債券有以下主要區(qū)別（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D109、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。

A.紅利發(fā)放

B.發(fā)行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】：D110、開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由（）直接辦理也可以由其委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

【答案】：A111、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循適時(shí)性原則,是指（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步修改或完善

【答案】：C112、—個(gè)全球投資組合，從國家角度看，投資于美國市場的比例為50%，那么這個(gè)組合對(duì)美國市場的風(fēng)險(xiǎn)敞口為()。

A.10%

B.30%

C.50%

D.100%

【答案】：C113、我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）

A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B.動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略

C.衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略

D.CPPⅠ

【答案】：D114、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于()。

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

【答案】：B115、（2017年真題）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估

B.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績?cè)u(píng)估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門

C.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)不應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.基金管理人無需對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估

【答案】：A116、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

【答案】：C117、（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對(duì)象。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A118、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B119、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

【答案】：B120、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；黑名單制度

B.中國證監(jiān)會(huì)；黑名單制度

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；白名單制度

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；白名單制度

【答案】：A121、投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近()來與基金募集相關(guān)的最新信息。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.24個(gè)月

【答案】：B122、（2020年真題）關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資

B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式

D.一般來說，清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式

【答案】：A123、股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D124、（）是對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

A.環(huán)境控制

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.信息溝通

【答案】：B125、關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的主要內(nèi)容，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和全面預(yù)算”為基本準(zhǔn)則的現(xiàn)代財(cái)務(wù)管理體系

B.股權(quán)投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助被投資企業(yè)上市

D.股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運(yùn)營，必須獨(dú)立開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作

【答案】：D126、1938年，麥考利為全面反映債券現(xiàn)金流的期限特性，引入（）的概念。

A.凸度

B.信用利差

C.收益率曲線

D.久期

【答案】：D127、督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向（）報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

A.合規(guī)管理部門

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.全體董事

【答案】：D128、識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容不包括（）。

A.拓展經(jīng)營活動(dòng)的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域

B.為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試

C.識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立

D.識(shí)別客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A129、私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括（）。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.投資總監(jiān)

D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

【答案】：C130、對(duì)于連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施是（）。

A.責(zé)令整改

B.取消托管資格

C.職責(zé)終止

D.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

【答案】：B131、（），就是由管理人自行擬定資本募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.間接募集

D.自行募集

【答案】：D132、(2017年)不需要在基金合同、招募說明書中約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例的基金是（）。

A.社保基金

B.LOF

C.分級(jí)基金

D.ETF

【答案】：A133、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金是（）。

A.天驥基金

B.淄博基金

C.基金開元

D.基金金泰

【答案】：B134、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長，一般在一年以上

B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場的變化，運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整

【答案】：A135、對(duì)基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的，不得登載該基金的過往業(yè)績

B.基金合同生效6個(gè)月以上，但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

D.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效以來所有會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

【答案】：D136、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措SS等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D137、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為

B.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種

C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天

D.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主

【答案】：B138、關(guān)于全額結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券的足額以單筆交易為最小單位，足額則全部交收，不足額不分拆交收

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付資金不軋差處理

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買賣雙方的共同對(duì)手方，提供交收擔(dān)保

D.買賣雙方結(jié)算參與人任何一方應(yīng)付資金或應(yīng)收證券不足的，則交收失敗

【答案】：C139、對(duì)于基金投資者而言，下列基金投資收入中目前需要征收所得稅的是（）。

A.從基金分配中取得的收入

B.個(gè)人申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入

C.機(jī)構(gòu)買賣基金份額獲得的差價(jià)收入

D.個(gè)人買賣基金份額獲得的差價(jià)收入

【答案】：C140、（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.全面性原則

B.相互制約

C.健全性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：C141、養(yǎng)老基金包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C142、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》是由（）發(fā)布。

A.國際金融協(xié)會(huì)

B.國際基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國際證監(jiān)會(huì)組織

【答案】：D143、下列說法中對(duì)境外直接上市的要求說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B144、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.不動(dòng)產(chǎn)基金Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B145、基金投資組合一般在（）中公布。

A.周報(bào)

B.季報(bào)

C.臨時(shí)報(bào)告

D.月報(bào)

【答案】：B146、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.5；10

B.10；10

C.10；15

D.15；15

【答案】：D147、交易員的職責(zé)不包括（）。

A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令

B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場信息

C.及時(shí)在市場異動(dòng)中作出決策

D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易

【答案】：C148、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D149、(2016年)下列關(guān)于投資與研究業(yè)務(wù)控制的說法中，正確的是（）。

A.基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司投資庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

C.研究員的研究工作應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報(bào)告中體現(xiàn)

D.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對(duì)某上市公司進(jìn)行調(diào)研，事后該研究報(bào)告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

【答案】：A150、（）無須辦理工商注冊(cè)登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立。

A.公司型基金

B.信托（契約）型基金

C.合伙型基金

D.股權(quán)投資基金

【答案】：B151、（2017年真題）關(guān)于基金運(yùn)作方式，下列表述正確的是（）。

A.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購和贖回

B.封閉式基金組合運(yùn)作的流動(dòng)性相比開放式基金更高一些

C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易

D.封閉式基金主要通過柜臺(tái)交易市場進(jìn)行交易

【答案】：A152、（2017年真題）估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D153、（2017年真題）基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無奈委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，下列說法中，正確的是（）。

A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關(guān)的基金職業(yè)道德

B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德

C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德

D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德

【答案】：D154、具體基金客戶服務(wù)流程包括（）。

A.互動(dòng)交流

B.服務(wù)宣傳與推介

C.客戶檔案管理與保密

D.以上都是

【答案】：D155、下列等式中，符合資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系的是（）。

A.資產(chǎn)=所有者權(quán)益

B.所有者權(quán)益=負(fù)債＋資產(chǎn)

C.資產(chǎn)=負(fù)債＋所有者權(quán)益

D.負(fù)債=所有者權(quán)益＋資產(chǎn)

【答案】：C156、（）不屬于封閉式基金的特點(diǎn)。

A.基金份額固定

B.沒有贖回壓力

C.擴(kuò)展能力較大

D.資金可用于長期投資

【答案】：C157、下列屬于可轉(zhuǎn)換債券基本要素的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B158、在眾多風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)中，有利于降低未來發(fā)生損失的可能性的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

B.事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

C.事中風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

【答案】：B159、當(dāng)基金發(fā)生重大事件可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的（）。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：D160、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A161、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D162、（2019年真題）基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：B163、封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：B164、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收?。ǎ?。

A.申購費(fèi)

B.過戶費(fèi)

C.手續(xù)費(fèi)

D.認(rèn)購費(fèi)

【答案】：D165、股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的處理方式有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A166、（2020年真題）以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值

C.下達(dá)基金投資指令

D.基金份額的銷售與備案

【答案】：A167、（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.全面性

B.相互制約

C.健全性

D.獨(dú)立性

【答案】：C168、國際慣例將利差用基點(diǎn)（basispoint）表示,l個(gè)基點(diǎn)（lbps）等于（）。

A.10%

B.1%

C.0.1%

D.0.01％

【答案】：D169、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。

A.貝塔系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

【答案】：D170、初步盡職調(diào)查階段，主要從哪些方面對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D171、目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分（）類基金投資者對(duì)此并不太敏感。

A.股票類

B.債券類

C.貨幣市場

D.以上選項(xiàng)都不對(duì)

【答案】：A172、股權(quán)投資基金投資后管理階段投入資源（）。

A.較少

B.一般

C.較多

D.以上都不是

【答案】：C173、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本90%的股東

C.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東

D.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

【答案】：A174、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C175、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措SS等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D176、假設(shè)某股票最高價(jià)格為20元某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價(jià)格跌破18元時(shí)，全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是（）。

A.限價(jià)買入指令

B.止損買入指令

C.止損賣出指令

D.限價(jià)賣出指令

【答案】：C177、關(guān)于公募基金信息披露的制度體系，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金信息披露的部門規(guī)章、規(guī)范性文件均由中國證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布

B.基金信息披露制度體系的層次可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律性規(guī)則

C.基金信息披露的自律性規(guī)則的中國證監(jiān)會(huì)依法制定并發(fā)布

D.司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構(gòu)成部分

【答案】：C178、與期權(quán)合約在損益特性上具有一致性的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.利率互換合約

D.信用違約互換合約

【答案】：D179、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的（）。

A.美國投資協(xié)會(huì)

B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)

C.美國私人投資協(xié)會(huì)

D.美國股權(quán)投資協(xié)會(huì)

【答案】：B180、2007年6月1日開始實(shí)施的《合伙企業(yè)法》（修訂），增加了（）這種新的形式，更好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。

A.有限合伙

B.外資合伙

C.普通合伙

D.臨時(shí)合伙

【答案】：A181、下列關(guān)于對(duì)沖基金說法正確的是（）。

A.一般以公募基金為主要方式

B.意思是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金，其投資風(fēng)險(xiǎn)低于傳統(tǒng)的證券投資基金

C.起源于20世紀(jì)50年代的英國金融市場

D.一般廣泛投資于金融衍生品

【答案】：D182、關(guān)于"審慎監(jiān)管原則"，以下表述正確的是（）。

A.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)管的過程中

B.通過償付能力監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心

C.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失

D.基金監(jiān)管的監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

【答案】：B183、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在股權(quán)投資基金市場中扮演的角色是（）

A.基金募集者

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

【答案】：B184、主動(dòng)收益的計(jì)算公式為()。

A.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益

B.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合的收益

C.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益×基準(zhǔn)組合的收益

D.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益÷基準(zhǔn)組合的收益

【答案】：B185、基金中的基金是指（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D186、以下常見的股票市場指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。

A.滬深300指數(shù)

B.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)

C.上證綜指

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

【答案】：B187、市場利率走低時(shí)，以下判斷正確的是（）。

A.債券價(jià)格上升，再投資收益上升

B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降

D.債券價(jià)格上升，再投資收益下降

【答案】：D188、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.11%

B.10%

C.20%

D.15%

【答案】：A189、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，()。

A.在基金投資人認(rèn)購或申購基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購或申購基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C190、投資人利益優(yōu)先原則是指當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的合法利益。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金投資人

C.基金銷售人員

D.基金管理人

【答案】：B191、在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。

A.以公開或非公開方式

B.只能以公開方式

C.只能以非公開方式

D.只能以半公開方式

【答案】：C192、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存蓄利息收入需繳納（）的個(gè)人所得稅

A.20%

B.15%

C.10%

D.25%

【答案】：A193、(2017年)下列關(guān)于道德的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.道德由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成

B.道德是一種社會(huì)意識(shí)形態(tài)

C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和

D.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量

【答案】：D194、普通合伙人對(duì)合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限;認(rèn)繳的出資額

B.有限;自身資產(chǎn)

C.無限;認(rèn)繳的出資額

D.無限;自身資產(chǎn)

【答案】：C195、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。

A.私募合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.以上都不正確

【答案】：C196、(2017年)下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.一般無特定存續(xù)期限

B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

C.基金份額可以在證券交易所交易

D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請(qǐng)贖回

【答案】：A197、在現(xiàn)值計(jì)算中，利率i也稱為（）

A.貼現(xiàn)率

B.利滾利

C.股息率

D.名義利率

【答案】：A198、下列關(guān)于政府債券的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行

B.國債可以由地方政府代理發(fā)行

C.地方政府債可以由中央財(cái)政代理發(fā)行

D.我國政府債券包括國債和地方政府債

【答案】：B199、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場基金應(yīng)刊登的偏離度信息?（）

A.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

B.在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露偏離度信息

C.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息

D.在投資組合中披露偏離度信息

【答案】：B200、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。

A.申購與贖回的標(biāo)的不同

B.申購與贖回的場所不同

C.對(duì)申購和贖回的限制不同

D.申購與贖回的登記不同

【答案】：D201、（）開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.投資者

D.外包服務(wù)商

【答案】：B202、私募股權(quán)投資基金中禁止事項(xiàng)中規(guī)定不得向投資者承諾（）不受損或者承諾最低收益。

A.投資收益

B.投資本金

C.投資收益和本金

D.投資者利益

【答案】：B203、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

A.基金市場和股票市場

B.金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.股票市場和債券市場

D.期貨市場和股票市場

【答案】：B204、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力Cl中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的自然人投資者的是（）。

A.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

B.不愿承受任何投資損失

C.不具有完全民事行為能力

D.對(duì)投資收益要求極高

【答案】：D205、下列不屬于清算退出流程的是（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.辦理變更登記

D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

【答案】：C206、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征不包括（）。

A.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重

B.創(chuàng)業(yè)成功的確定性較高

C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高

【答案】：B207、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（）。

A.份額登記、申購和贖回

B.認(rèn)購、申購和贖回

C.認(rèn)購、場內(nèi)買賣

D.場內(nèi)買賣、申購和贖回

【答案】：B208、（）的長期收益率較低，并不適合進(jìn)行長期投資。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

【答案】：C209、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下:銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應(yīng)收股利1000萬元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬元，應(yīng)付證券清算款2400萬元，基金的數(shù)量100000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）

A.0.58元

B.0.62元

C.0.55元

D.0.60元

【答案】：A210、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員所從事的活動(dòng)（）

A.宣傳推介基金

B.發(fā)售基金份額

C.辦理基金登記注冊(cè)

D.辦理基金申購和贖回

【答案】：C211、法律盡職更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D212、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立募集規(guī)模15億元截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元,2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元,2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B213、以下關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，表述不正確的是（）。

A.為了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建賬、統(tǒng)一核算

B.目前，我國基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)區(qū)間細(xì)化到日

C.基金管理公司的經(jīng)營活動(dòng)和證券投資基金的投資管理活動(dòng)應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D.基金會(huì)計(jì)核算主體為證券投資基金

【答案】：A214、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A.10

B.15

C.30

D.20

【答案】：B215、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對(duì)基金行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職責(zé)等作出了明確規(guī)定。

A.2001年8月

B.2007年6月

C.2012年12月

D.2014年3月

【答案】：C216、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問題發(fā)生了爭議，計(jì)劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）

A.基金管理人

B.信托（契約）型基金

C.合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A217、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的表述，正確的是()

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員機(jī)構(gòu)可受基金管理人的委托募集基金

B.募集機(jī)構(gòu)下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

C.股權(quán)投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

【答案】：D218、某貨幣基金總份額為100億份，T+1日接受申購3億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份，以下說法正確的是（）。

A.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為有能力兌付全部贖回申請(qǐng)時(shí)，可以接受全部贖回

B.T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人接受全額贖回

C.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回

D.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請(qǐng)

【答案】：B219、對(duì)基金合同生效1年以上不滿10年的基金的宣傳，以下表述正確的是（）。

A.宣傳材料登載基金歷史業(yè)績的，可以登載自合同生效之日起表現(xiàn)較好年度的歷史業(yè)績

B.宣傳材料應(yīng)當(dāng)?shù)禽d基金歷史業(yè)績和模擬數(shù)據(jù)

C.宣傳材料公布在下半年的，可以預(yù)測本年的預(yù)期業(yè)績，并注明是預(yù)測業(yè)績

D.宣傳材料登載基金歷史業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

【答案】：D220、基金必然的當(dāng)事人是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A221、根據(jù)法律法規(guī)，基金公司可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東會(huì)

D.管理層

【答案】：C222、(2016年)（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.規(guī)范性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：B223、投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

A.投資期限

B.收益要求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.投資能力

【答案】：C224、（2020年真題）公司型、合伙型和信托（契約）型股權(quán)投資基金中，投資者擁有權(quán)力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）

A.公司型；有限合伙型、信托型

B.有限合伙型；公司型、信托型

C.公司型；公司型、信托型

D.信托型；公司型、有限合伙型

【答案】：A225、以下事項(xiàng)中，不屬于托管人應(yīng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的是（）。

A.托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查

B.托管人召集持有人大會(huì)

C.發(fā)生涉及非托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過30%

【答案】：C226、下列關(guān)于律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書的說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D227、對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金是（）日登記。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B228、已知企業(yè)A的資產(chǎn)負(fù)債率為0.4，則其負(fù)債權(quán)益比為（）。

A.2.5

B.1.67

C.15

D.0.67

【答案】：D229、關(guān)于期貨市場的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所形成的未來價(jià)格信號(hào)能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時(shí)期的變化趨勢

B.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)

C.期貨交易需要對(duì)大量信息進(jìn)行加工，故期貨交易形成的未來價(jià)格信號(hào)具有滯后性

D.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響

【答案】：C230、（）的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)拓展、管理與渠道、機(jī)構(gòu)客戶的合作關(guān)系，實(shí)施公司銷售策略、業(yè)務(wù)計(jì)劃，包括新基金發(fā)行、持續(xù)營銷等活動(dòng)。

A.投資部

B.財(cái)務(wù)部

C.研究部

D.銷售部

【答案】：D231、選擇免疫策略，就是在盡量減免到期收益率變化所產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的同時(shí)，還盡可能從利率變化中獲取收益的策略不包括（）。

A.或有免疫

B.價(jià)格免疫

C.所得免疫

D.市場免疫

【答案】：D232、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對(duì)象的基金。

A.股權(quán)投資基金

B.公司型基金

C.合伙型基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：A233、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率是資金投資于某項(xiàng)（）的投資對(duì)象而獲得收益率。

A.低風(fēng)險(xiǎn)

B.高風(fēng)險(xiǎn)

C.沒有風(fēng)險(xiǎn)

D.以上三種均有可能

【答案】：C234、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是（）所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.分級(jí)基金

D.LOF基金

【答案】：B235、(2017年)下列體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A236、在無保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是()，這也是公司債的主要形式。

A.優(yōu)先無保證債券

B.優(yōu)先次級(jí)債券

C.次級(jí)債券

D.劣后次級(jí)債券

【答案】：A237、下列屬于清算退出的流程的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B238、關(guān)于印花稅的說法正確的是（）。

A.由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接向投資者征收

B.調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向可以調(diào)控市場活躍度

C.目前，我國A股印花稅率為雙邊征收

D.我國A股印花稅率是2‰

【答案】：B239、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。

A.真實(shí)性

B.規(guī)范性

C.易得性

D.易解性

【答案】：A240、在美國，共同基金將近50％由（）持有。

A.企業(yè)年金

B.私人養(yǎng)老金

C.社會(huì)保障基金

D.醫(yī)療基金

【答案】：B241、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動(dòng)的外商投資企業(yè)

B.創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)采取公司制組織形式

C.必備投資者應(yīng)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”

【答案】：B242、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。

A.不動(dòng)產(chǎn)基金

B.并購基金

C.定向增發(fā)投資基金

D.創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：B243、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。

A.季度報(bào)告

B.月度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.半年報(bào)告

【答案】：C244、以下不是處于擴(kuò)張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)的是（）。

A.發(fā)展戰(zhàn)略

B.產(chǎn)品服務(wù)

C.投資團(tuán)隊(duì)

D.市場因素

【答案】：C2