2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

【答案】：C2、ETF建倉(cāng)階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉(cāng)期不超過()個(gè)月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B3、（）是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

A.金融資產(chǎn)

B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.儲(chǔ)蓄類資產(chǎn)

D.融資類資產(chǎn)

【答案】：A4、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選項(xiàng)是()。

A.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)

B.通貨膨脹的測(cè)量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等

C.匯率是資金成本的主要決定因素

D.匯率的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成一定影響

【答案】：C5、基金估值的第一責(zé)任主體是（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B6、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C7、估值委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D8、債券是作為證明（）關(guān)系的憑證。

A.債權(quán)債務(wù)

B.產(chǎn)權(quán)

C.所有權(quán)

D.委托代理

【答案】：A9、某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.9884.42

B.9881.42

C.10000

D.9884

【答案】：A10、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，

A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元

【答案】：A11、對(duì)于契約型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）訂立基金信托契約。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C12、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B13、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要求為（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于20年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于15年

【答案】：A14、下列屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)（）個(gè)交易日。

A.15；15

B.30；15

C.30；30

D.15；30

【答案】：A16、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng)組成會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B17、在《私募投資基金募集行為管理辦法》中。對(duì)行業(yè)自律管理中規(guī)定募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集過程中違反本辦法第二十九條至三十一條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)（）采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集機(jī)構(gòu)Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D18、下列不屬于衍生金融工具的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.企業(yè)債券

D.互換協(xié)議

【答案】：C19、某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

A.2019年1月31日

B.2019年4月30日

C.2019年3月31日

D.2018年12月31日

【答案】：C20、（2016年真題）以下屬于基金信息披露禁止行為的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D21、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B22、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時(shí)未增購(gòu)股票的話，新增股票會(huì)稀釋老股東的持股比例。

A.5％～10％

B.5％～15％

C.5％～20％

D.5％～25％

【答案】：C23、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人和投資者之間的溝通，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金募集階段，基金管理人應(yīng)對(duì)潛在投資者進(jìn)行充分的背景調(diào)查

B.基金募集階段，基金管理人應(yīng)在投資者簽署基金合同確認(rèn)投資生效后，按規(guī)定履行一系列募集合規(guī)程序

C.基金運(yùn)行階段，如發(fā)生合伙人變動(dòng)、投資項(xiàng)目重大進(jìn)展、基金托管機(jī)構(gòu)變更等事項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)告知投資者

D.基金運(yùn)行階段，定期報(bào)告是投資者了解基金運(yùn)作狀況的重要途徑

【答案】：B24、久期是用來衡量債券的價(jià)格對(duì)（）變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

A.收益率

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.到期時(shí)間

D.票面利率

【答案】：A25、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()

A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬(wàn)，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元

B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為50萬(wàn)元

C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元

D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬(wàn)元

【答案】：A26、普通基金凈值公告主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C27、封閉式基金份額上市交易，基金份額持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】：D28、在我國(guó)，公司型基金的設(shè)立依據(jù)是（）。

A.基金公司章程

B.基金托管協(xié)議

C.基金招募說明書

D.基金合同

【答案】：A29、企業(yè)申請(qǐng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()

A.股權(quán)明晰，實(shí)際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化

B.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

C.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和持續(xù)盈利的能力

D.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

【答案】：D30、投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D31、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于20年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于15年

【答案】：A32、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A.《中華人民共和國(guó)律師法》

B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《律師事務(wù)所管理辦法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

【答案】：B33、（）依據(jù)公司章程運(yùn)營(yíng)基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.并購(gòu)基金

【答案】：A34、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的說法中，正確的是（）。

A.支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn)

B.繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、分配剩余財(cái)產(chǎn)

C.清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、分配剩余財(cái)產(chǎn)

D.繳納所欠稅款、支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn)

【答案】：A35、并購(gòu)基金投資退出的方式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D36、關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。

A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量

B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級(jí)投資人各方接受的一種反攤薄條款

C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價(jià)升高的情形

D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護(hù)投資人

【答案】：D37、下列關(guān)于利息率的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.一般以年為計(jì)息周期，通常所說的年利率都是指名義利率

B.名義利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

C.名義利率和實(shí)際利率的區(qū)別可以用費(fèi)雪方程式ir=in+p表達(dá)。其中，ir為名義利率;in為實(shí)際利率;p為通貨膨脹率

D.利息率簡(jiǎn)稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位

【答案】：B38、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】：A39、(2016年)（）是在基金管理人確定相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確的說明，是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

A.基本管理制度

B.部門規(guī)章

C.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

D.內(nèi)控大綱

【答案】：C40、封閉式基金一般有一個(gè)（）存續(xù)期，期滿后可以通過一定的法定程序延期。

A.可變的

B.統(tǒng)一的

C.特定的

D.固定的

【答案】：D41、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性管理措施主要不包括（）。

A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審査

C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【答案】：B42、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.相對(duì)估值法和成本法

C.清算價(jià)值法和成本法

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法、相對(duì)估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法

【答案】：D43、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金持有人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金持有人是基金投資的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者

D.基金持有人是基金的出資人

【答案】：B44、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則

【答案】：A45、（2021年真題）對(duì)于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。

A.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，也不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

B.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但可以合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

C.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計(jì)算

D.可以合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但不可合并計(jì)算其應(yīng)分的應(yīng)納稅所得額

【答案】：C46、基金投資者享有以下權(quán)利，下列說法不正確的是（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的全部基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金投資者會(huì)議

【答案】：B47、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）在基金合同中約定

C.認(rèn)繳出資及退出的價(jià)格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進(jìn)行計(jì)算，若由基金托管人進(jìn)行托管的，基金托管人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核

D.基金管理人根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得的基金份額及退出應(yīng)得的退出金額

【答案】：D48、督察長(zhǎng)應(yīng)享有（）。

A.部分知情權(quán)和聯(lián)合調(diào)查權(quán)

B.部分知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)

C.充分知情權(quán)和聯(lián)合調(diào)查權(quán)

D.充分知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)

【答案】：D49、（）是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

C.基本管理制度

D.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

【答案】：A50、以下關(guān)于QDII基金說法錯(cuò)誤的是（）

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)

B.QDII是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排。

C.QDII基金可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。

D.QDII基金可以從事證券承銷業(yè)務(wù)

【答案】：D51、常用來作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。

A.簡(jiǎn)單收益率

B.時(shí)間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：C52、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

B.過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存

C.基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

D.評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新

【答案】：C53、資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)是希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。關(guān)于貝塔,以下表述正確的是（）

A.貝塔值不能小于0

B.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益率變動(dòng)的敏感度

C.塔值越大,預(yù)期收益率越低

D.市場(chǎng)組合的貝塔值為0

【答案】：B54、（）報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益的狀況。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.損益表

【答案】：A55、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國(guó)境內(nèi)的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.投資人

【答案】：A56、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。

A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

B.合伙目的和合伙經(jīng)營(yíng)范圍

C.合伙人的姓名或者名稱、住所

D.盈利目標(biāo)

【答案】：D57、下列屬于基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.投資組合風(fēng)險(xiǎn)

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A58、增長(zhǎng)型基金主要以（）為投資對(duì)象的證券。

A.大盤藍(lán)籌股

B.公司債

C.政府債券

D.良好增長(zhǎng)潛力的股票

【答案】：D59、（）運(yùn)作模式往往意味著FOF基金經(jīng)理對(duì)各類資產(chǎn)有著固定且長(zhǎng)期的展望，通過投資被動(dòng)型子基金達(dá)到對(duì)資產(chǎn)長(zhǎng)期配置的目的。

A.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

B.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

C.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

D.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

【答案】：D60、（2021年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B61、（2021年真題）關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資金，以下表述正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無(wú)法滿足個(gè)性化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D62、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。

A.0.8%

B.0.3%

C.0.1%

D.0.5%

【答案】：D63、關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織為投資者保護(hù)工作設(shè)定的六個(gè)基本原則，以下說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C64、基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.證券投資基金

B.基金管理公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.基金托管人

【答案】：D65、一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之（）。

A.乘積

B.和

C.比值

D.差

【答案】：B66、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長(zhǎng)對(duì)公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

C.控制活動(dòng)可以通過授權(quán)控制來進(jìn)行

D.控制壞境包括經(jīng)營(yíng)理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等

【答案】：A67、對(duì)于B股，中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所，結(jié)算費(fèi)是成交金額的（）。

A.0.5%

B.1%

C.0.5‰

D.0.75‰

【答案】：C68、(2016年)根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A69、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。

A.商業(yè)票據(jù)

B.銀行承兌匯票

C.中央銀行票據(jù)

D.短期國(guó)債

【答案】：C70、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D71、（）僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股東

【答案】：A72、(2016年)在季度報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在（）間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。

A.0.025％～0.05％

B.0.05％～0.5％

C.0.25％～0.5％

D.0.05％～0.25％

【答案】：C73、相對(duì)估值法常用常用的倍數(shù)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B74、（）推動(dòng)對(duì)促進(jìn)早期股權(quán)投資基金發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。

A.外企

B.私人

C.政府

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：C75、當(dāng)投資者賣空某股票時(shí)，可以下達(dá)（），即指定一個(gè)價(jià)格，當(dāng)達(dá)到或超過這個(gè)價(jià)格時(shí)買入股票，如果股價(jià)上漲，達(dá)到指定價(jià)格后就可以平倉(cāng)，把損失降到可控范圍內(nèi)。

A.止損賣出指令

B.市價(jià)指令

C.限價(jià)指令

D.止損買入指令

【答案】：D76、資產(chǎn)管理一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托，為實(shí)現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)、收取費(fèi)用的行為。下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理的特點(diǎn)的是（）。

A.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

B.受托資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C.主要通過投資于可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

D.受托資產(chǎn)通常包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

【答案】：D77、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。

A.對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

B.對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

C.對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

D.定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件

【答案】：D78、某機(jī)構(gòu)投資A公司副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)于2016年12月辭職，且沒有補(bǔ)選董事、聘請(qǐng)新的總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)。該機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)了上述情況，并及時(shí)進(jìn)行了深入了解。投資經(jīng)理的工作屬于（）。

A.對(duì)公司治理情況的跟蹤與監(jiān)控

B.對(duì)公司高層管理人員異動(dòng)情況的跟蹤與監(jiān)控

C.對(duì)公司危機(jī)事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控

D.對(duì)公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控

【答案】：B79、目前，國(guó)際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）

A.玉米

B.白砂糖

C.棕櫚油

D.橡膠

【答案】：D80、公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，繳納稅款前應(yīng)支付的費(fèi)用不包括（）。

A.清算費(fèi)用

B.職工工資

C.股東分紅

D.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用

【答案】：C81、有關(guān)基金行業(yè)投資者教肓，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作

C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

D.投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一頊重要工作

【答案】：C82、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B83、（）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)委員會(huì)”）成立，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

A.2002年7月4日

B.2002年12月4日

C.2004年12月4日

D.2002年8月4日

【答案】：C84、（2016年真題）基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳材料違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。

A.提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正

B.對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)等

D.責(zé)令基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查

【答案】：D85、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.投資私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：D86、(2016年)下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

【答案】：D87、針對(duì)未來目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，沒有對(duì)股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供相對(duì)完整的保護(hù)的條款是（）。

A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.隨售權(quán)

D.保密條款

【答案】：D88、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：B89、關(guān)于期權(quán)合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.歐式期權(quán)買方在到期日前不能提前執(zhí)行期權(quán)

B.美國(guó)的金融市場(chǎng)上交易著大量歐式期權(quán)

C.同樣條件下，美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)低

D.美式期權(quán)買方可以在到期日前提前執(zhí)行期權(quán)，但推遲將會(huì)作廢

【答案】：C90、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品是（）型普通投資者。

A.Cl

B.C2

C.C4

D.C5

【答案】：D91、下列對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.少部分的債券會(huì)面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槔⒑捅窘鹗遣浑S通脹水平變化的名義金額

B.通脹使物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買力下降

C.浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的而在一定程度上降低了通脹風(fēng)險(xiǎn)，但其本金可能遭受的購(gòu)買力下降而帶來的損失無(wú)法避免，因此仍面臨一定的通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其本金隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，而利息的計(jì)算由于以本金為基準(zhǔn)也隨通脹水平變化，從而可以避免通脹風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A92、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）。

A.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估

B.缺乏監(jiān)管和信息透明度

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性高，難以分散風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性較差

【答案】：C93、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A94、下列事項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金發(fā)生重大變更應(yīng)當(dāng)向投資者披露的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B95、基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括()。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

【答案】：A96、1990年，（）證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。

A.英國(guó)倫敦

B.美國(guó)紐約

C.加拿大多倫多

D.美國(guó)納斯達(dá)克

【答案】：C97、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.投資者符合合格投資者條件的承諾函

C.投資說明書

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

【答案】：C98、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購(gòu)基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）

A.要約收購(gòu)

B.借殼上市

C.股票首次公開發(fā)行

D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

【答案】：D99、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞?，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A.客戶走訪

B.問卷調(diào)查

C.電話訪問

D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查

【答案】：B100、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對(duì)（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外

B.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)

C.中國(guó)境外，中國(guó)境外

D.中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)

【答案】：B101、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的，因此避免了通脹風(fēng)險(xiǎn)

B.大多數(shù)種類的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買力下降

D.對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

【答案】：A102、下列關(guān)于股權(quán)回購(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)起人不可以是被投資企業(yè)股東和管理層

B.協(xié)商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

C.執(zhí)行階段，回購(gòu)方按約定的進(jìn)度向股權(quán)投資基金支付議定的回購(gòu)金額

D.更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

【答案】：A103、（2016年真題）以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無(wú)需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管“繞彎”執(zhí)行

【答案】：A104、某基金管理公司在新股申購(gòu)過程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。

A.健全性

B.相互制約

C.有效性

D.獨(dú)立性

【答案】：C105、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D106、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B107、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中的內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D108、(2017年)基金管理人對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說明的內(nèi)控文件是（）。

A.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

B.基本管理制度

C.內(nèi)部控制大綱

D.總辦會(huì)決議

【答案】：A109、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.另類投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：C110、以下關(guān)于QDII基金說法錯(cuò)誤的是（）。

A.可委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資

B.托管人不可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

C.QDII基金由境內(nèi)托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)

D.可委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券

【答案】：B111、從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于()的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場(chǎng)形式

B.非現(xiàn)場(chǎng)形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A112、針對(duì)具體業(yè)務(wù)部門，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，并以主要績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考績(jī)，使風(fēng)險(xiǎn)控制具有客觀性和可操作性。體現(xiàn)了公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。

A.適時(shí)性

B.獨(dú)立性

C.全面性

D.定性和定量相結(jié)合

【答案】：D113、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配,以下表述正確的是（）。

A.基金在存續(xù)期間,需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進(jìn)行分紅

B.收益分配方案由董事會(huì)制定,無(wú)需上報(bào)股東（大）會(huì)通過

C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式

D.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實(shí)繳比例或者實(shí)際持股比例進(jìn)行分配

【答案】：C114、（2016年真題）關(guān)于熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.我國(guó)有關(guān)基金從業(yè)人員的行為規(guī)范，在同一個(gè)層次的規(guī)范性文件之中進(jìn)行了集中性闡述

C.基金機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化工作流程管理，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，在機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化

D.基金機(jī)構(gòu)要建立健全學(xué)習(xí)和運(yùn)用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項(xiàng)機(jī)制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件

【答案】：B115、基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會(huì)，對(duì)重大專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策，專門委員會(huì)通常不包括（）。

A.基金份額持有人工作委員會(huì)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C.專戶投資決策委員會(huì)

D.公募基金投資決策委員會(huì)

【答案】：A116、下列屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是（）。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

B.基金募集的目的和基金名稱

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

【答案】：A117、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票的（）。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.三級(jí)市場(chǎng)

D.主板市場(chǎng)

【答案】：B118、我國(guó)國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)不包括（）。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.香港主板

D.中小企業(yè)板

【答案】：C119、(2017年)基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.2

D.4

【答案】：B120、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是()。

A.市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴(yán)格

B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

C.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿

D.保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場(chǎng)活力的源泉

【答案】：B121、開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

A.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

【答案】：C122、（）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。

A.在險(xiǎn)價(jià)值

B.風(fēng)險(xiǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：D123、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）。

A.繼承性

B.普遍性

C.規(guī)范性

D.特殊性

【答案】：B124、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D125、股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。

A.參與性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.交易性

【答案】：B126、（2017年真題）下列行為違背“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。

A.某專戶投資經(jīng)理通過研究分析認(rèn)為某股票近期有較好的買入機(jī)會(huì)，選擇業(yè)績(jī)提成比例較高的專戶優(yōu)先買入該股票

B.某基金管理公司的客服人員對(duì)于自身無(wú)法直接解答的客戶問題，及時(shí)詢問相關(guān)業(yè)務(wù)部門及法務(wù)部門的意見

C.某資產(chǎn)管理計(jì)劃在清盤結(jié)算時(shí)，基金公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息給客戶作為清算款項(xiàng)

D.某基金經(jīng)理通過市場(chǎng)研究認(rèn)為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價(jià)值，所以果斷買入持倉(cāng)

【答案】：A127、股權(quán)投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)（），向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金。

A.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行宣傳推介

B.自行對(duì)投資者資產(chǎn)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

C.對(duì)投資者資金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估

D.自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

【答案】：D128、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金從業(yè)人員違法行為的行政處罰的是（）。

A.警告

B.罰款

C.責(zé)令改正

D.沒收非法財(cái)物

【答案】：C129、(2016年)下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

B.申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5％的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

C.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額確定

D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T1日公告

【答案】：A130、根據(jù)《關(guān)于步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求，（）應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A131、（2016年真題）該私募基金管理公司通過多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷方案，其中合規(guī)的是（）。

A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介

B.通過分析公司凈值客戶資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品

C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介

D.通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介

【答案】：B132、外匯市場(chǎng)是指各國(guó)中央銀行、外匯銀行、（）及客戶組成的外匯買賣、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的總和。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.外匯經(jīng)紀(jì)人

D.證券交易所

【答案】：C133、以下哪一種不是金融交易的組織方式（）。

A.自由交易方式

B.柜臺(tái)交易方式

C.交易所交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A134、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定（）的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：B135、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)不能設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C136、小張看好今年的國(guó)內(nèi)A股行情走勢(shì)，同時(shí)他想投資一些非跨境ETF分享證券市場(chǎng)行情上漲的紅利。從沒有投資過ETF的他需要了解一些證券常識(shí)。小張?jiān)谏曩?gòu)ETF時(shí)，必須要知道的申購(gòu)組合證券代碼與數(shù)量等信息來自于（）。

A.招募說明書

B.申購(gòu)、贖回清單

C.基金合同

D.臨時(shí)公告

【答案】：B137、下列債券種類不屬于按發(fā)行主體分類的是（）。

A.政府債券

B.公司債券

C.零息債券

D.金融債券

【答案】：C138、市盈率用公式表達(dá)為（）。

A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入

C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價(jià)

D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）

【答案】：D139、下列有關(guān)另類投資的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D140、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D141、（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A142、關(guān)于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。

A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應(yīng)明確管理人名稱

B.公司型基金必須采取自我管理方式

C.公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管

D.公司財(cái)產(chǎn)采取委托管理的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序

【答案】：C143、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.公平性、公開性、公正性

B.及時(shí)性、有效性、正確性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.實(shí)用性、有效性、公開性

【答案】：C144、除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).?

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對(duì)

【答案】：B145、基金會(huì)計(jì)報(bào)表不包括()。

A.所有者權(quán)益表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤(rùn)表

D.凈值變動(dòng)表

【答案】：A146、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）。

A.賬戶管理

B.資金清算

C.資產(chǎn)保管

D.投資監(jiān)督

【答案】：C147、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.性質(zhì)不同

B.依據(jù)不同

C.目的不同

D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：C148、由于計(jì)算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為（）。

A.毛內(nèi)部收益率和差額收益率

B.折現(xiàn)收益率和差額收益率

C.折現(xiàn)收益率和凈內(nèi)部收益率

D.毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率

【答案】：D149、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限

B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)

C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人

D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

【答案】：B150、（2019年真題）不屬于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控常用指標(biāo)的是（）。

A.財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.管理指標(biāo)

C.增值服務(wù)指標(biāo)

D.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

【答案】：C151、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。

A.分散風(fēng)險(xiǎn)

B.專業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

D.經(jīng)驗(yàn)不足

【答案】：D152、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，下列說法不正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等

B.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面年利率

C.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成股票的起始日至結(jié)束日的期間

D.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為2年

【答案】：D153、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）等于（）。

A.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）+折舊+攤銷

B.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）+折舊-攤銷

C.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）-折舊-攤銷

D.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）-折舊+攤銷

【答案】：A154、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人向行業(yè)自律組織提交基金管理人財(cái)務(wù)報(bào)告的描述，說法正確的是（）。

A.應(yīng)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.應(yīng)通過郵寄方式向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)寄送原件

C.逾期未予履行報(bào)送義務(wù)的基金管理人將在逾期后吊銷私募基金管理人資格

D.應(yīng)在每年度9月底之前提交

【答案】：A155、（）年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國(guó)開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1992

B.1995

C.1998

D.2000

【答案】：D156、有限合伙企業(yè)由()合伙人設(shè)立。

A.兩個(gè)以上五十個(gè)以下

B.五個(gè)以上八十個(gè)以下

C.十個(gè)以上一百個(gè)以下

D.一個(gè)以上六十個(gè)以下

【答案】：A157、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。

A.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高

B.基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

C.目前我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提

D.開放式基金根據(jù)基金合約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%

【答案】：A158、某投資者通過場(chǎng)外（某銀行）投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)和可得到的申購(gòu)份額為（）。

A.147.78元；9611份

B.147.78元；9611.92份

C.9852.22元；9611份

D.9852.22元；9611.92份

【答案】：B159、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)收取贖回費(fèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同，招募說明書中約定按照費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對(duì)于持有期少于30日的投資人收取不f氏于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.1%,0.75%

B.1.5%,0.5%

C.1%,0.5%

D.1.5%,0.75%

【答案】：D160、（）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C161、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

D.確保私募基金，私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

【答案】：A162、（）先支付清算費(fèi)用及其他應(yīng)支付的費(fèi)用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進(jìn)行分配

A.公司型股權(quán)投資基金

B.合伙型股權(quán)投資基金

C.信托（契約）股權(quán)投資基金

D.基金管理人

【答案】：C163、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤(rùn)為1.8億元。假設(shè)甲公司每年的折舊為2000萬(wàn)元，長(zhǎng)期待攤費(fèi)用為1000萬(wàn)元，若按企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)倍數(shù)法進(jìn)行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價(jià)值為（）億元。

A.2.1

B.1.1

C.11.55

D.0.55

【答案】：C164、當(dāng)期基金合同生效不足（）個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B165、財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A166、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)工具的發(fā)行人一般不包括（）。

A.財(cái)政部

B.金融機(jī)構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.基金管理公司

【答案】：D167、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

【答案】：A168、關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)與開放式基金申購(gòu)的差別，下列論述錯(cuò)誤的是（）。關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)與開放式基金申購(gòu)的差別，下列論述錯(cuò)誤的是（）。

A.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)；申購(gòu)份額在T+2日之內(nèi)確認(rèn)

B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)

C.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

D.認(rèn)購(gòu)份額在T+2日確認(rèn)，但在封閉期后才能出售；申購(gòu)份額在T+2日確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日便可贖回

【答案】：D169、QDII基金可以投資的范圍包括（）。

A.金融衍生品

B.房地產(chǎn)抵押按掲

C.不動(dòng)產(chǎn)

D.實(shí)物商品

【答案】：A170、關(guān)于均值／中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.對(duì)同一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)值

B.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同

C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)

D.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)

【答案】：D171、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B172、在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C173、（2017年真題）關(guān)于基金對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，下列說法正確的是（）。

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測(cè)的

B.能夠預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)的基金，其基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)較其他基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)更具專業(yè)能力

C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對(duì)基金證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)會(huì)誤導(dǎo)投資者

D.可以協(xié)助投資人在投資時(shí)進(jìn)行有效甄別和判斷

【答案】：C174、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.要求基金份額凈值的計(jì)算必須準(zhǔn)確

B.在估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新價(jià)格

C.廣義來說，每份基金都與基金的各項(xiàng)資產(chǎn)以及負(fù)債按一定的比例一一對(duì)應(yīng)

D.贖回者希望能夠以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回

【答案】：D175、有關(guān)債券當(dāng)期收益率與到期收益率之間的關(guān)系，以下表述正確的是（）。

A.當(dāng)期收益率的變動(dòng)將預(yù)示著到期收益率的同方向變動(dòng)

B.給定其它條件不變，債券期限越短，當(dāng)期收益率就越接近到期收益率

C.當(dāng)期收益率等于債券每年應(yīng)付的息票利息除以到期收益率

D.給定其它條件不變，當(dāng)期收益率和到期收益率的偏高程度與債券市場(chǎng)價(jià)格和債券面值的偏高程度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系

【答案】：A176、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是（）。

A.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期

B.資本市場(chǎng)沒有摩擦

C.投資者都依據(jù)期望收益評(píng)價(jià)證券組合的收益條件

D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。

【答案】：D177、對(duì)于不同類型的客戶信息的保管期限，基金管理部門有著不同的規(guī)定，客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】：B178、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。

A.外部轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.做市轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

【答案】：A179、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是()。

A.需了解目標(biāo)公司的市場(chǎng)情況，包括所屬行業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)占有率等等

B.需了解目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營(yíng)理念與模式、未來業(yè)務(wù)目標(biāo)等等

C.需了解目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、財(cái)務(wù)及管理等等

D.需了解目標(biāo)公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況

【答案】：D180、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）

A.目標(biāo)企業(yè)價(jià)值

B.預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流

C.終值

D.貼現(xiàn)率

【答案】：B181、（）風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無(wú)法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。

A.經(jīng)營(yíng)

B.對(duì)沖

C.非系統(tǒng)性

D.系統(tǒng)性

【答案】：D182、私募基金私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C183、我國(guó)合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運(yùn)營(yíng)。

A.合伙人協(xié)議

B.投資人協(xié)議

C.投資協(xié)議

D.合伙協(xié)議

【答案】：D184、關(guān)于基金管理公司管理層應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合規(guī)管理責(zé)任，以下說法正確的是（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B185、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于（）。

A.2014年6月

B.2012年6月

C.2001年8月

D.2002年12月

【答案】：B186、關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.清算退出損失是可以避免的

B.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，一般采用此種方法退出

C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇

D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)

【答案】：A187、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

B.公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

C.公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人行為禁止或者股東不再符合法定條件的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)

D.公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，不得虛假出資或者抽逃出資

【答案】：C188、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日為（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3,T+7

B.T+2,T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C189、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性

A.控制環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制活動(dòng)

D.信息溝通

【答案】：D190、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D191、目前，我國(guó)基金管理費(fèi)常用的計(jì)提方法和支付方式是（）。

A.逐日計(jì)提，按月支付

B.逐日計(jì)提，按日支付

C.逐月計(jì)提，按季支付

D.逐月計(jì)提，按月支付

【答案】：A192、下列有關(guān)基金公司日常運(yùn)營(yíng)的各類風(fēng)險(xiǎn)的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C193、貨幣市場(chǎng)工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券，具體包括銀行回購(gòu)協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國(guó)債、央行票據(jù)等，下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。

A.大部分是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動(dòng)性高

D.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低

【答案】：A194、2014年6月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D195、（2017年真題）社會(huì)保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集對(duì)象。

A.國(guó)外股權(quán)投資基金

B.國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金

C.兩者都可以

D.兩者都不可以

【答案】：B196、關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B197、2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬(wàn)元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬(wàn)元，同年9月該企業(yè)以700萬(wàn)元價(jià)格回購(gòu)基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購(gòu)，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬(wàn)元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。

A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬(wàn)元

B.基金公司無(wú)需繳納增值稅

C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬(wàn)元

D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬(wàn)元

【答案】：B198、我國(guó)股權(quán)投資基金早期由（）監(jiān)管到現(xiàn)在由（）監(jiān)管。

A.國(guó)家發(fā)展改革委；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.都是國(guó)家發(fā)展改革委

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；國(guó)家發(fā)展改革委

D.都是中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A199、下列關(guān)于基金托管人履行職責(zé)說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C200、關(guān)于基金信息披露的作用，以下描述不正確的是（）。

A.信息披露有利于提高證券市場(chǎng)的效率

B.信息披露有利于防止利益沖突與利益輸送

C.信息披露有利于投資價(jià)值的判斷

D.信息披露有利于基金公司投資業(yè)績(jī)的提高

【答案】：D201、我國(guó)信息披露法規(guī)對(duì)信息披露事件“重大性”的界定標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B202、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括（）。

A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展緩慢

B.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：A203、（2016年真題）下列關(guān)于保本基金風(fēng)險(xiǎn)投資額的表述，不正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊

B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×（投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線）

C.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%

D.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額

【答案】：D204、（2016年真題）不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0．5％的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.75％

B.60％

C.50％

D.25％

【答案】：C205、以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券的投資人包括中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)

B.貨幣市場(chǎng)證券主要是短期性、高流動(dòng)性證券，例如銀行拆借市場(chǎng)、票據(jù)承兌市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)等交易的債券

C.債券通常又稱固定收益證券，能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流限，債券到期時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息

D.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有固定期

【答案】：A206、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報(bào)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：D207、私募投資基金對(duì)個(gè)人合格投資者的要求之一是，其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。

A.50

B.100

C.300

D.500

【答案】：C208、一個(gè)60歲的投資者當(dāng)前有70萬(wàn)元現(xiàn)金，測(cè)評(píng)結(jié)果顯示他屬于風(fēng)險(xiǎn)厭惡型投資者，最不合適進(jìn)入他的投資組合的金融產(chǎn)品是（）。

A.股票型基金

B.債券基金

C.保本基金

D.混合型基金

【答案】：A209、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為95元，則該債券的到期收益率為（）。

A.8.673%

B.8.836%

C.8.546%

D.8.986%

【答案】：B210、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：B211、以下哪項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具（）

A.銀行承兌匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.中期國(guó)債

D.定期存款

【答案】：C212、（）不是基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)方面。

A.基金資產(chǎn)保管

B.基金信息披露

C.基金資金清算

D.會(huì)計(jì)復(fù)核

【答案】：B213、在管理人內(nèi)部控制中，（）是指各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.全面性原則

B.獨(dú)立性原則

C.相互制約原則

D.執(zhí)行有效原則

【答案】：B214、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)體系帶來的積極作用，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.是實(shí)體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

C.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

D.為金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低了交易成本

【答案】：A215、基金協(xié)會(huì)鼓勵(lì)最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B216、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)中產(chǎn)生費(fèi)用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)對(duì)所有基金設(shè)置同一認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由銷售機(jī)構(gòu)收取

C.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸入基金資產(chǎn)

D.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

【答案】：B217、基金管理人對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范和監(jiān)督，不包括（）。

A.投資管理

B.銷售服務(wù)

C.信息傳輸

D.資金歸集

【答案】：A218、關(guān)于債券和債券基金的說法，不正確的是（）。

A.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

B.債券基金收益率較債券難計(jì)算、預(yù)測(cè)

C.由于增添了不確定性，債券基金的信用風(fēng)險(xiǎn)比債券投資的風(fēng)險(xiǎn)大

D.債券基金并沒有一個(gè)確定的到期日

【答案】：C219、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A220、根據(jù)基金銷售適用性的要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金投資人的調(diào)查制度，對(duì)基金投資人的（）進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A.資金來源情況

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.資產(chǎn)配置情況

D.投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B221、基金從業(yè)執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，禁止的行為是（）

A.在宣傳材料中，使用"坐享財(cái)富增長(zhǎng)""安心享受成長(zhǎng)""盡享牛市"的表述

B.不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益

C.不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

D.保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當(dāng)利益

【答案】：A222、下列關(guān)于行政監(jiān)管對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則

B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)可以從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

C.基金管理人、托管人不得將股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)

D.與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型包括創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：B223、以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）

A.三年期國(guó)債

B.半年期定期存款

C.回購(gòu)協(xié)議

D.—年期中央銀行票據(jù)

【答案】：A224、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的基本情況是（）。

A.基金的投資目標(biāo)和投資范圍

B.基金的結(jié)構(gòu)化安排

C.基金的運(yùn)作方式

D.基金得收益分配原則、執(zhí)行方式

【答案】：B225、會(huì)計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會(huì)計(jì)師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會(huì)（）。

A.變大

B.不變

C.無(wú)法判斷

D.變小

【答案】：B226、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)從內(nèi)部控制的（）、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進(jìn)行自律管理。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C227、會(huì)員代表大會(huì)行使的職權(quán)不包括（）。

A.選舉和罷免理事、監(jiān)事

B.籌備召開會(huì)員代表大會(huì)，向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告工作

C.審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

D.制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B228、（）指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B229、目前在我國(guó),基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.股票交易印花稅

C.所得稅

D.流轉(zhuǎn)稅

【答案】：B230、負(fù)債權(quán)益比=（）。

A.1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）

B.負(fù)債/資產(chǎn)

C.所有者權(quán)益/負(fù)債

D.資產(chǎn)負(fù)債率/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）

【答案】：D231、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C232、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.不同類別基金的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異

B.不同開放式基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)率可能不同

C.封閉式基金主要通過交易所進(jìn)行交易

D.封閉式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回

【答案】：D233、目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征不包括（）。

A.專業(yè)管理

B.內(nèi)部運(yùn)作

C.組合投資

D.獨(dú)立托管

【答案】：B234、假定H銀行推出一款收益遞增型個(gè)人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請(qǐng)問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計(jì)）。

A.68.74

B.49.99

C.62.5

D.74.99

【答案】：C235、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績(jī)具有可比性

B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基

C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率以算術(shù)平均方式相連

【答案】：D236、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的說法完全正確的是（）。

A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益

B.從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成

C.其余選項(xiàng)都對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略

【答案】：C237、廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有（）對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)