2026年有色金屬公司抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司抽樣檢驗(yàn)方案的驗(yàn)證工作，確保抽樣檢驗(yàn)方案科學(xué)合理、符合生產(chǎn)實(shí)際和質(zhì)量控制要求，提高檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，有效防范質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)品質(zhì)量符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和客戶需求，依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合有色金屬產(chǎn)品生產(chǎn)特點(diǎn)和檢驗(yàn)工作實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有產(chǎn)品（包括原料、半成品、成品）抽樣檢驗(yàn)方案的首次驗(yàn)證、定期驗(yàn)證和變更驗(yàn)證工作，涉及質(zhì)量管控部門、技術(shù)部門、生產(chǎn)部門、采購(gòu)部門及相關(guān)檢驗(yàn)崗位，覆蓋原料入廠、生產(chǎn)過(guò)程、成品出廠等全流程抽樣檢驗(yàn)環(huán)節(jié)。第三條核心原則1.科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)原則：驗(yàn)證工作基于統(tǒng)計(jì)學(xué)原理和產(chǎn)品質(zhì)量特性，采用合理的驗(yàn)證方法和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確保驗(yàn)證結(jié)果客觀真實(shí)。2.貼合實(shí)際原則：驗(yàn)證方案結(jié)合生產(chǎn)批量、工藝穩(wěn)定性、質(zhì)量要求等實(shí)際情況制定，確保抽樣檢驗(yàn)方案具備可操作性和適用性。3.全程管控原則：對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案的制定、驗(yàn)證、實(shí)施、更新進(jìn)行全流程管理，確保方案持續(xù)有效。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：通過(guò)驗(yàn)證識(shí)別抽樣檢驗(yàn)方案存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)優(yōu)化調(diào)整，確保檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍。5.持續(xù)改進(jìn)原則：定期跟蹤驗(yàn)證效果，結(jié)合產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)和市場(chǎng)反饋，持續(xù)優(yōu)化抽樣檢驗(yàn)方案，提升質(zhì)量控制水平。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條質(zhì)量管控部門作為抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證工作的牽頭部門，主要職責(zé)包括：組織制定抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證計(jì)劃；牽頭開(kāi)展驗(yàn)證工作，協(xié)調(diào)各相關(guān)部門配合；收集整理驗(yàn)證數(shù)據(jù)，分析評(píng)價(jià)驗(yàn)證結(jié)果；根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果提出抽樣檢驗(yàn)方案優(yōu)化建議；建立驗(yàn)證檔案，記錄驗(yàn)證全過(guò)程；監(jiān)督驗(yàn)證后方案的執(zhí)行情況。第五條技術(shù)部門提供技術(shù)支持保障，主要職責(zé)包括：明確產(chǎn)品質(zhì)量特性、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)要求；參與抽樣檢驗(yàn)方案及驗(yàn)證方案的制定；提供驗(yàn)證所需的技術(shù)參數(shù)和方法指導(dǎo)；參與驗(yàn)證結(jié)果分析，提出技術(shù)層面的優(yōu)化建議；根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果修訂相關(guān)技術(shù)文件。第六條生產(chǎn)部門配合開(kāi)展驗(yàn)證工作，主要職責(zé)包括：提供生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量數(shù)據(jù)和工藝運(yùn)行情況；協(xié)助準(zhǔn)備驗(yàn)證所需的樣品；配合實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證工作；反饋抽樣檢驗(yàn)方案在實(shí)際生產(chǎn)中的執(zhí)行情況和存在問(wèn)題；根據(jù)驗(yàn)證優(yōu)化后的方案調(diào)整生產(chǎn)配合流程。第七條采購(gòu)部門負(fù)責(zé)原料抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證的相關(guān)配合工作，主要職責(zé)包括：提供采購(gòu)原料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和供應(yīng)商信息；協(xié)助收集原料驗(yàn)證所需的數(shù)據(jù)和樣品；反饋原料抽樣檢驗(yàn)方案的執(zhí)行效果；配合優(yōu)化原料抽樣檢驗(yàn)方案。第八條檢驗(yàn)人員職責(zé)嚴(yán)格按照驗(yàn)證方案開(kāi)展抽樣和檢驗(yàn)工作，確保抽樣過(guò)程規(guī)范、樣品具有代表性；準(zhǔn)確記錄抽樣信息和檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，不得篡改或隱瞞數(shù)據(jù)；及時(shí)上報(bào)驗(yàn)證過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；參與驗(yàn)證結(jié)果分析討論；嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)證后確定的抽樣檢驗(yàn)方案。第三章驗(yàn)證分類與啟動(dòng)條件第九條首次驗(yàn)證新制定的抽樣檢驗(yàn)方案（包括新產(chǎn)品、新原料、新檢驗(yàn)項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的方案）必須開(kāi)展首次驗(yàn)證。在方案正式實(shí)施前，由質(zhì)量管控部門組織啟動(dòng)驗(yàn)證工作，確保方案滿足質(zhì)量控制要求后方可投入使用。首次驗(yàn)證應(yīng)全面覆蓋方案的各項(xiàng)參數(shù)和適用場(chǎng)景。第十條定期驗(yàn)證已實(shí)施的抽樣檢驗(yàn)方案實(shí)行定期驗(yàn)證制度，常規(guī)產(chǎn)品的抽樣檢驗(yàn)方案每年驗(yàn)證一次，關(guān)鍵產(chǎn)品、質(zhì)量波動(dòng)較大的產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的方案每半年驗(yàn)證一次。定期驗(yàn)證由質(zhì)量管控部門按計(jì)劃組織實(shí)施，通過(guò)持續(xù)跟蹤檢驗(yàn)效果，確保方案的持續(xù)適用性。第十一條變更驗(yàn)證當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，需開(kāi)展變更驗(yàn)證：產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂、生產(chǎn)工藝重大調(diào)整、生產(chǎn)批量顯著變化、質(zhì)量要求提高、供應(yīng)商變更、檢驗(yàn)方法或設(shè)備更新等。變更驗(yàn)證由相關(guān)部門提出申請(qǐng)，質(zhì)量管控部門組織實(shí)施，驗(yàn)證合格后方可執(zhí)行變更后的抽樣檢驗(yàn)方案。第四章驗(yàn)證內(nèi)容與方法第十二條驗(yàn)證內(nèi)容驗(yàn)證內(nèi)容主要包括：抽樣方案的合理性（抽樣比例、抽樣地點(diǎn)、抽樣數(shù)量等參數(shù)設(shè)置）、樣品代表性（抽樣方法是否能反映整體質(zhì)量狀況）、檢驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)確性（與全檢結(jié)果或標(biāo)準(zhǔn)樣品檢驗(yàn)結(jié)果的一致性）、方案可操作性（是否符合生產(chǎn)和檢驗(yàn)實(shí)際條件）、風(fēng)險(xiǎn)控制有效性（是否能有效識(shí)別不合格品，避免合格產(chǎn)品誤判）。第十三條驗(yàn)證準(zhǔn)備質(zhì)量管控部門會(huì)同技術(shù)部門制定詳細(xì)的驗(yàn)證方案，明確驗(yàn)證目的、范圍、內(nèi)容、方法、判定標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間安排。準(zhǔn)備驗(yàn)證所需的樣品、檢驗(yàn)設(shè)備、記錄表格等物資，確保檢驗(yàn)設(shè)備經(jīng)校準(zhǔn)合格、樣品符合驗(yàn)證要求。組織驗(yàn)證參與人員培訓(xùn)，明確驗(yàn)證流程和操作規(guī)范。第十四條驗(yàn)證實(shí)施檢驗(yàn)人員按照驗(yàn)證方案開(kāi)展抽樣工作，抽樣過(guò)程嚴(yán)格遵循隨機(jī)抽樣原則，確保樣品具有代表性。對(duì)抽取的樣品按照規(guī)定的檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，詳細(xì)記錄抽樣信息、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)結(jié)果。對(duì)于需要與全檢結(jié)果對(duì)比的驗(yàn)證項(xiàng)目，同步對(duì)同一批次產(chǎn)品進(jìn)行全檢，作為驗(yàn)證對(duì)比依據(jù)。第十五條結(jié)果評(píng)價(jià)質(zhì)量管控部門組織相關(guān)部門對(duì)驗(yàn)證數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，對(duì)照驗(yàn)證判定標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)抽樣檢驗(yàn)方案的有效性。若驗(yàn)證結(jié)果滿足：抽樣檢驗(yàn)結(jié)果與全檢結(jié)果（或標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)）的符合率達(dá)到規(guī)定要求、不合格品漏判率和合格品誤判率控制在允許范圍內(nèi)、方案操作便捷且不影響生產(chǎn)效率，則判定驗(yàn)證合格；否則判定為驗(yàn)證不合格。第五章驗(yàn)證結(jié)果處理與方案優(yōu)化第十六條驗(yàn)證合格處理首次驗(yàn)證合格的抽樣檢驗(yàn)方案，由質(zhì)量管控部門正式發(fā)布實(shí)施，并納入公司檢驗(yàn)規(guī)范體系。定期驗(yàn)證和變更驗(yàn)證合格的方案，繼續(xù)按原方案（或變更后方案）執(zhí)行，質(zhì)量管控部門記錄驗(yàn)證結(jié)果，更新驗(yàn)證檔案。第十七條驗(yàn)證不合格處理驗(yàn)證不合格的抽樣檢驗(yàn)方案，不得實(shí)施或繼續(xù)使用。質(zhì)量管控部門組織技術(shù)部門、生產(chǎn)部門等相關(guān)單位分析不合格原因，針對(duì)抽樣比例不合理、抽樣方法不科學(xué)、檢驗(yàn)指標(biāo)設(shè)置不當(dāng)?shù)葐?wèn)題，制定優(yōu)化調(diào)整措施，修改完善抽樣檢驗(yàn)方案后，重新組織驗(yàn)證，直至驗(yàn)證合格。第十八條方案優(yōu)化與更新根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果，對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案進(jìn)行持續(xù)優(yōu)化。優(yōu)化內(nèi)容包括調(diào)整抽樣比例、變更抽樣地點(diǎn)、修改檢驗(yàn)項(xiàng)目、更新判定標(biāo)準(zhǔn)等，確保方案與產(chǎn)品質(zhì)量狀況和生產(chǎn)實(shí)際相匹配。優(yōu)化后的方案經(jīng)審批后正式發(fā)布，原方案同時(shí)廢止，相關(guān)部門及時(shí)學(xué)習(xí)執(zhí)行新方案。第六章驗(yàn)證檔案與監(jiān)督管理第十九條驗(yàn)證檔案管理質(zhì)量管控部門建立完整的抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證檔案，檔案內(nèi)容包括驗(yàn)證申請(qǐng)、驗(yàn)證方案、抽樣記錄、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、驗(yàn)證報(bào)告、方案優(yōu)化記錄、審批文件等。驗(yàn)證檔案按產(chǎn)品類別和驗(yàn)證類型分類存放，妥善保管，保管期限不少于產(chǎn)品質(zhì)保期，重要產(chǎn)品的驗(yàn)證檔案長(zhǎng)期保管，確?？勺匪?。第二十條監(jiān)督檢查質(zhì)量管控部門定期對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案的執(zhí)行情況和驗(yàn)證工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查驗(yàn)證計(jì)劃的執(zhí)行進(jìn)度、驗(yàn)證過(guò)程的規(guī)范性、驗(yàn)證結(jié)果的真實(shí)性、方案優(yōu)化措施的落實(shí)情況等。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，下達(dá)整改通知，跟蹤整改效果，確保制度有效執(zhí)行。第二十一條責(zé)任追究對(duì)未按規(guī)定開(kāi)展驗(yàn)證工作、驗(yàn)證過(guò)程弄虛作假、隱瞞驗(yàn)證結(jié)果、不執(zhí)行驗(yàn)證后優(yōu)化方案等行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)；若因上述行為導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題或造成公司損失的，按公司相關(guān)規(guī)定追究相