內(nèi)部控制合同協(xié)議甲方（委托方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（受托方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方在經(jīng)營管理過程中，需要建立健全內(nèi)部控制體系，以規(guī)范公司運營、防范風險，保障公司資產(chǎn)安全和財務(wù)信息真實可靠；乙方作為在法律行業(yè)擁有二十年豐富經(jīng)驗的資深律師事務(wù)所，具備專業(yè)的法律知識和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠為甲方提供全面、專業(yè)的內(nèi)部控制法律服務(wù)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供內(nèi)部控制相關(guān)法律服務(wù)事宜，達成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標的物/服務(wù)描述（一）內(nèi)部控制體系建設(shè)1.協(xié)助甲方進行全面的內(nèi)部控制環(huán)境評估，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、人力資源政策、企業(yè)文化等方面，分析現(xiàn)有內(nèi)部控制環(huán)境存在的問題，并提出改進建議。2.根據(jù)甲方的業(yè)務(wù)特點和管理需求，設(shè)計和完善內(nèi)部控制制度，涵蓋但不限于財務(wù)報告內(nèi)部控制、資產(chǎn)管理內(nèi)部控制、采購與付款內(nèi)部控制、銷售與收款內(nèi)部控制、生產(chǎn)與倉儲內(nèi)部控制、工程項目內(nèi)部控制等各個業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)，確保各項業(yè)務(wù)活動在合法合規(guī)的框架內(nèi)有序開展。3.協(xié)助甲方建立健全風險評估機制，識別、評估和應(yīng)對公司面臨的各類內(nèi)外部風險，包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險、合規(guī)風險等，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略和措施，以降低風險對公司的影響。4.指導(dǎo)甲方設(shè)計有效的內(nèi)部控制活動，如授權(quán)審批控制、不相容職務(wù)分離控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等，確保各項控制活動能夠有效執(zhí)行，防范和糾正錯誤與舞弊行為。5.協(xié)助甲方建立信息溝通機制，確保公司內(nèi)部各部門之間、公司與外部利益相關(guān)者之間能夠及時、準確地傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，保證信息的真實性、完整性和及時性，為內(nèi)部控制的有效運行提供支持。6.協(xié)助甲方建立內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的缺陷和問題，并提出改進建議，確保內(nèi)部控制體系持續(xù)有效運行。（二）內(nèi)部控制培訓(xùn)1.根據(jù)甲方內(nèi)部控制體系建設(shè)的需要，為甲方管理層及相關(guān)員工提供定制化的內(nèi)部控制培訓(xùn)課程，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部控制基本理論、內(nèi)部控制制度解讀、風險評估方法與技巧、內(nèi)部控制活動執(zhí)行要點等。2.通過案例分析、模擬演練等多種形式，增強甲方員工對內(nèi)部控制知識的理解和掌握程度，提高員工在實際工作中執(zhí)行內(nèi)部控制制度的意識和能力，確保內(nèi)部控制體系能夠得到有效貫徹執(zhí)行。（三）內(nèi)部控制審計服務(wù)1.在甲方內(nèi)部控制體系建設(shè)完成后，定期或不定期對甲方內(nèi)部控制的有效性進行審計，出具審計報告，評估內(nèi)部控制體系是否健全、有效，是否能夠合理保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。2.針對審計過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，提出具體的整改建議，并跟蹤整改情況，確保甲方能夠及時、有效地解決內(nèi)部控制存在的問題，不斷完善內(nèi)部控制體系。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標準提供法律服務(wù)，對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和檢查。有權(quán)了解乙方服務(wù)進展情況，要求乙方及時匯報工作進展和遇到的問題，并提出意見和建議。在乙方違反本協(xié)議約定或未能按照甲方要求提供服務(wù)時，有權(quán)要求乙方采取補救措施或承擔相應(yīng)的違約責任。2.義務(wù)向乙方提供開展服務(wù)所需的真實、完整、準確的資料和信息，包括但不限于公司基本情況、業(yè)務(wù)流程、財務(wù)數(shù)據(jù)、管理制度等，并對所提供資料的真實性、完整性和準確性負責。若因甲方提供資料不實導(dǎo)致乙方工作出現(xiàn)失誤或損失，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)責任。為乙方開展服務(wù)提供必要的工作條件和協(xié)助，包括安排相關(guān)人員配合乙方工作、提供辦公場地、協(xié)助收集資料等。按照本協(xié)議約定及時向乙方支付服務(wù)費用。對乙方提出的合理建議和意見應(yīng)予以重視，并積極配合乙方進行內(nèi)部控制體系的建設(shè)、完善和執(zhí)行工作。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供相關(guān)資料和信息，并對甲方提供資料的真實性、完整性和準確性進行審查。若因甲方提供資料問題導(dǎo)致乙方無法正常開展工作或產(chǎn)生損失，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)責任。根據(jù)本協(xié)議約定和甲方實際情況，自主制定服務(wù)方案和工作計劃，并按照專業(yè)標準和行業(yè)規(guī)范開展服務(wù)工作。在服務(wù)過程中，有權(quán)要求甲方相關(guān)人員配合工作，對甲方人員提出的問題進行解答和指導(dǎo)。按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費用。2.義務(wù)組建專業(yè)的服務(wù)團隊，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。服務(wù)團隊成員應(yīng)具備豐富的法律知識、專業(yè)的內(nèi)部控制經(jīng)驗和良好的職業(yè)道德，能夠勝任本協(xié)議約定的各項服務(wù)工作。嚴格按照《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、標準和要求，為甲方提供專業(yè)、全面、準確的法律服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和效果。定期向甲方匯報服務(wù)進展情況，及時溝通工作中遇到的問題和解決方案，根據(jù)甲方意見和建議調(diào)整服務(wù)方案和工作計劃。對在服務(wù)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他敏感信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。在服務(wù)結(jié)束后，向甲方提交內(nèi)部控制體系建設(shè)報告、培訓(xùn)資料、審計報告等相關(guān)服務(wù)成果，并對甲方提出的后續(xù)問題提供必要的咨詢和指導(dǎo)服務(wù)。三、服務(wù)費用及支付方式（一）服務(wù)費用雙方經(jīng)協(xié)商確定，本次內(nèi)部控制法律服務(wù)的總費用為人民幣元（大寫：元整）。該費用為固定總價，不因任何因素調(diào)整，但因甲方原因?qū)е路?wù)范圍擴大或服務(wù)期限延長的除外。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費用的%作為預(yù)付款，即人民幣元（大寫：元整）。2.乙方完成內(nèi)部控制體系建設(shè)方案并經(jīng)甲方審核通過后個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費用的%，即人民幣元（大寫：元整）。3.乙方完成內(nèi)部控制培訓(xùn)工作后個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費用的%，即人民幣元（大寫：元整）。4.乙方出具內(nèi)部控制審計報告且甲方對審計結(jié)果無異議后個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余服務(wù)費用，即人民幣元（大寫：元整）。乙方應(yīng)在每次收款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，否則甲方有權(quán)拒絕付款且不承擔任何違約責任。四、保密條款1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對方的保密信息。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起年。五、違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定按時、足額支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的%向乙方支付違約金。逾期超過日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已完成服務(wù)對應(yīng)的費用及違約金，同時乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔因此給乙方造成的全部損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、標準和要求提供服務(wù)，或未按時完成服務(wù)工作，每逾期一日，應(yīng)按照服務(wù)費用的%向甲方支付違約金。因乙方原因給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任。若乙方違反保密條款，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.任何一方違反本協(xié)議其他條款約定的，應(yīng)承擔因此給對方造成的全部損失，并向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣元。若違約行為導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行或部分無法履行的，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期