1一、將第一條修改為：“為了規(guī)范開展證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作，充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高執(zhí)法效率，維護(hù)市場(chǎng)秩序等方面等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。”簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）實(shí)施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，由專門的行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實(shí)施部門（以下簡(jiǎn)稱承諾實(shí)施部門）負(fù)責(zé)，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查部門（以下簡(jiǎn)稱調(diào)查部門）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)案件審理部門（以下簡(jiǎn)稱審理部門）相互獨(dú)立。“受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、中止或者終止案件調(diào)查等重大事項(xiàng)，按照規(guī)定進(jìn)行集體決策。”三、將第三條修改為：“根據(jù)《實(shí)施辦法》第七條第六項(xiàng)規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)不予受理：“（一）當(dāng)事人拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)其涉嫌違法行為進(jìn)行調(diào)查；“（二）當(dāng)事人缺乏交納承諾金的能力；“（三）當(dāng)事人被列入證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重失信主體名單且2未修復(fù)；“（四）當(dāng)事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法“（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的其他情形。“對(duì)于未經(jīng)過必要的調(diào)查的案件，當(dāng)事人提交行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)材料的，不予接收。必要的調(diào)查，原則上是指調(diào)查部門已經(jīng)向當(dāng)事人送達(dá)立案告知書；調(diào)查部門已掌握當(dāng)事人涉嫌違法的主要事實(shí)，承諾實(shí)施部門能夠判斷案件是否符合行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾適用條件的，視為已經(jīng)過必要的調(diào)查?！彼摹⒌谒臈l修改為：“當(dāng)事人申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的，應(yīng)當(dāng)以紙質(zhì)和電子兩種形式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料：“（一）申請(qǐng)書；“（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者身份證明文件復(fù)印件；“（三）調(diào)查通知書復(fù)印件；“（四）立案告知書復(fù)印件（如有“（五）行政處罰事先告知書復(fù)印件（如有“（六）委托書及受托人身份證明文件復(fù)印件（如有“（七）案件不存在不得適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾情形的詳細(xì)說明及相關(guān)材料；“（八）當(dāng)事人對(duì)投資者總體損失（如有）的評(píng)估情況及其依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、方法，以及投資者損失賠償方案；3“（九）當(dāng)事人具有交納承諾金能力的說明及相關(guān)材料；“（十）對(duì)當(dāng)事人涉嫌違法行為負(fù)有責(zé)任的人員范圍及當(dāng)事人擬對(duì)其采取的內(nèi)部追責(zé)措施（如當(dāng)事人為單位“（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他材料?！蔽?、將第五條修改為：“申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：“（一）當(dāng)事人的基本信息；“（二）當(dāng)事人或者受托人的有效手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、通訊地址；“（三）當(dāng)事人接受調(diào)查的情況；“（四）當(dāng)事人涉嫌違法的主要事實(shí)；賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的措施；“（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求載明的其他事項(xiàng)?！绷h去第六條第一款，并增加一款作為第二款：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正申請(qǐng)材料，無正當(dāng)理由逾期不補(bǔ)正的，視為撤回申請(qǐng)?！逼?、將第七條第一款修改為：“承諾實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)就案件適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾相關(guān)事項(xiàng)征求調(diào)查部門的意見；如果案件已進(jìn)入審理階段，還應(yīng)當(dāng)征求審理部門的意見?！卑恕⒌谑l增加一款，作為第二款：“在考慮《實(shí)施辦法》第十四條第一款第二項(xiàng)規(guī)定的因素時(shí)，原則上按照不低于當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額協(xié)商確定。”九、增加一條，作為第二十一條：“當(dāng)事人或其受托人的4下列行為，屬于《實(shí)施辦法》第十九條第三項(xiàng)規(guī)定的情形：“（一）利用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程“（二）向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容；“（三）打探行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾案件辦理信息；“（四）其他違背誠實(shí)信用原則的行為。”公室”修改為“承諾實(shí)施部門”，刪去“中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)部門（以下簡(jiǎn)稱投資者保護(hù)部門）”、“投資者保護(hù)部門”。本決定自2026年2月1日起施行。《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，并對(duì)條文序號(hào)作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。5第一條為了規(guī)范開展證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作，充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高執(zhí)法效率，維護(hù)市場(chǎng)秩序等方面的積極作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》、《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）實(shí)施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，由專門的行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實(shí)施部門（以下簡(jiǎn)稱承諾實(shí)施部門）負(fù)責(zé)，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查部門（以下簡(jiǎn)稱調(diào)查部門）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)案件審理部門（以下簡(jiǎn)稱審理部門）相互獨(dú)立。受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、中止或者終止案件調(diào)查等重大事項(xiàng)，按照規(guī)定進(jìn)行集體決策。第三條根據(jù)《實(shí)施辦法》第七條第六項(xiàng)規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)不予受理：6（一）當(dāng)事人拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)其涉嫌違法行為進(jìn)行調(diào)查；（二）當(dāng)事人缺乏交納承諾金的能力；（三）當(dāng)事人被列入證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重失信主體名單且未修復(fù)；（四）當(dāng)事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的其他情形。對(duì)于未經(jīng)過必要的調(diào)查的案件，當(dāng)事人提交行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)材料的，不予接收。必要的調(diào)查，原則上是指調(diào)查部門已經(jīng)向當(dāng)事人送達(dá)立案告知書；調(diào)查部門已掌握當(dāng)事人涉嫌違法的主要事實(shí)，承諾實(shí)施部門能夠判斷案件是否符合行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾適用條件的，視為已經(jīng)過必要的調(diào)第四條當(dāng)事人申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的，應(yīng)當(dāng)以紙質(zhì)和電子兩種形式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料：（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者身份證明文件復(fù)印件；（三）調(diào)查通知書復(fù)印件；（四）立案告知書復(fù)印件（如有（五）行政處罰事先告知書復(fù)印件（如有）；（六）委托書及受托人身份證明文件復(fù)印件（如有）；（七）案件不存在不得適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾情形的7詳細(xì)說明及相關(guān)材料；（八）當(dāng)事人對(duì)投資者總體損失（如有）的評(píng)估情況及其依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、方法，以及投資者損失賠償方案；（九）當(dāng)事人具有交納承諾金能力的說明及相關(guān)材料；（十）對(duì)當(dāng)事人涉嫌違法行為負(fù)有責(zé)任的人員范圍及當(dāng)事人擬對(duì)其采取的內(nèi)部追責(zé)措施（如當(dāng)事人為單位）；（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他材料。第五條申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：（一）當(dāng)事人的基本信息；（二）當(dāng)事人或者受托人的有效手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、通訊地址；（三）當(dāng)事人接受調(diào)查的情況；（四）當(dāng)事人涉嫌違法的主要事實(shí)；（五）當(dāng)事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的措施；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求載明的其他事項(xiàng)。第六條承諾實(shí)施部門經(jīng)審查認(rèn)為申請(qǐng)材料完整的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具申請(qǐng)材料接收憑證；認(rèn)為申請(qǐng)材料不完整的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人補(bǔ)正的內(nèi)容。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正申請(qǐng)材料，無正當(dāng)理由逾期不補(bǔ)正的，視為撤回申請(qǐng)。承諾實(shí)施部門可以就申請(qǐng)材料的完整性與當(dāng)事人進(jìn)行第七條承諾實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)就案件適用行政執(zhí)法當(dāng)事人8承諾相關(guān)事項(xiàng)征求調(diào)查部門的意見；如果案件已進(jìn)入審理階段，還應(yīng)當(dāng)征求審理部門的意見。調(diào)查部門、審理部門應(yīng)當(dāng)自收到承諾實(shí)施部門征求意見書面材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋意見。反饋意見應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）調(diào)查過程或者審理過程；（二）現(xiàn)階段掌握的案件事實(shí)、證據(jù)以及相關(guān)報(bào)告；（三）當(dāng)事人可能涉嫌的違法行為以及可能給予的處（四）是否發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在不得適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形；（五）承諾實(shí)施部門需要的其他材料。第八條決定受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體決策同意并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。決定不予受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。承諾實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)自向當(dāng)事人出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起20個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人出具受理通知書或者不予受理通知書。不予受理的，應(yīng)當(dāng)說明理由。第九條向當(dāng)事人出具受理通知書的，承諾實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)抄送調(diào)查部門、審理部門、承諾金管理機(jī)構(gòu)等；向當(dāng)事人出具不予受理通知書的，承諾實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)抄送調(diào)查部門、審理部門。9第十條調(diào)查部門在收到承諾實(shí)施部門抄送的受理通知書后不中止調(diào)查。調(diào)查部門經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)新事實(shí)、新證據(jù)，認(rèn)為案件不應(yīng)繼續(xù)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾或者對(duì)當(dāng)事人承諾內(nèi)容的溝通有重大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知承諾實(shí)施部門。審理部門在收到承諾實(shí)施部門抄送的受理通知書后，應(yīng)承諾金管理機(jī)構(gòu)在收到承諾實(shí)施部門抄送的受理通知書后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定開展投資者損失測(cè)算工作，并將有關(guān)結(jié)果函告承諾實(shí)施部門。調(diào)查部門、審理部門、證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等部門單位應(yīng)當(dāng)為投資者損失測(cè)算工作提供必要的支持。第十一條承諾實(shí)施部門自向當(dāng)事人出具受理通知書之日起，可以就案件適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾相關(guān)事項(xiàng)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商。當(dāng)事人申請(qǐng)延長(zhǎng)溝通協(xié)商期限的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿15日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面申請(qǐng)。第十二條承諾金數(shù)額的協(xié)商確定應(yīng)當(dāng)符合《實(shí)施辦法》第十四條規(guī)定。在考慮《實(shí)施辦法》第十四條第一款第二項(xiàng)規(guī)定的因素時(shí)，原則上按照不低于當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額協(xié)商確定。當(dāng)事人自行賠償投資者的，承諾金數(shù)額可以不包括已向投資者賠償損失的金額，但是應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下賠償證明材料：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）及聯(lián)系方式、通訊地址；（二）賠償金額明細(xì)及憑證；（三）受償投資者本人簽署的諒解書；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。第十三條承諾實(shí)施部門經(jīng)與當(dāng)事人溝通協(xié)商，認(rèn)可當(dāng)事人作出的承諾的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)當(dāng)事人為單位的，應(yīng)當(dāng)提交同意簽署承諾認(rèn)可協(xié)議的內(nèi)部決議。決定簽署承諾認(rèn)可協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體決策同意并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第十四條在簽署承諾認(rèn)可協(xié)議后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向當(dāng)事人出具中止調(diào)查決定書，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站予以公告。承諾實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)將中止調(diào)查決定書抄送調(diào)查部門、審理部門、承諾金管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)等。調(diào)查部門在收到抄送的中止調(diào)查決定書后，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查。第十五條承諾實(shí)施部門負(fù)責(zé)組織監(jiān)督當(dāng)事人履行承諾認(rèn)可協(xié)議約定的義務(wù)。承諾金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好承諾金的收取工作，并及時(shí)將承諾金的收取情況函告承諾實(shí)施部門。承諾金管理機(jī)構(gòu)在收到承諾金后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定承諾金管理使用方案，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。當(dāng)事人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人履行承諾認(rèn)可協(xié)議的情況進(jìn)行核查驗(yàn)收，并及時(shí)將核查驗(yàn)收結(jié)果函告承諾實(shí)施部門。承諾實(shí)施部門可以根據(jù)情況派員參與核查驗(yàn)收工作。第十六條當(dāng)事人完全履行承諾認(rèn)可協(xié)議后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向當(dāng)事人出具終止調(diào)查決定書，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站予以公承諾實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)將終止調(diào)查決定書抄送調(diào)查部門、審理部門、承諾金管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)等。調(diào)查部門、審理部門在收到抄送的終止調(diào)查決定書后，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查、審理，并且對(duì)當(dāng)事人涉嫌實(shí)施的同一違法行為不再重新調(diào)查、審理。第十七條在向當(dāng)事人出具終止調(diào)查決定書前，發(fā)現(xiàn)案件存在《實(shí)施辦法》第十六條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾情形的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，承諾實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾通知書。在終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾前，承諾實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的意見。第十八條承諾實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)將終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾通知書抄送調(diào)查部門、審理部門、承諾金管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)等。已中止調(diào)查、審理的案件，調(diào)查部門、審理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定恢復(fù)調(diào)查、審理。第十九條當(dāng)事人因未完全履行承諾或者提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏等自身原因，導(dǎo)致行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾終止的，已交納的承諾金不予返還，但在中國(guó)證監(jiān)會(huì)恢復(fù)對(duì)該案件的調(diào)查、審理并作出行政處罰時(shí)可以抵扣行政罰第二十條當(dāng)事人為《證券法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的信息披露義務(wù)人的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易場(chǎng)所等的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第二十一條當(dāng)事人或其受托人的下列行為，屬于《實(shí)施辦法》第十九條第三項(xiàng)規(guī)定的情形：（一）利用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程（二）向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容；（三）打探行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾案件辦理信息；（四）其他違背誠實(shí)信用原則的行為。第二十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員在辦理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作中存在下列情形之一的，根據(jù)情節(jié)輕重，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）違反規(guī)定適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾；（二）違反規(guī)定泄露國(guó)家秘密、