一、隱匿身份偵查概述

(-)隱匿身份偵查的概念

“隱匿身份偵查”作為一種偵查手段，是警察專業(yè)化過程中對(duì)犯

罪現(xiàn)代化所帶來的犯罪形態(tài)的結(jié)構(gòu)性變化所產(chǎn)生的策略性反應(yīng)，其相

關(guān)內(nèi)容在理論和實(shí)務(wù)上都早有表現(xiàn)?！半[匿身份偵查”最早作為規(guī)范

性表述是在2012年修訂的《刑事訴訟法》，但其內(nèi)涵在理論界仍未有

標(biāo)準(zhǔn)解釋。

有學(xué)者將隱匿身份偵查等同于喬裝偵查，也有學(xué)者將其歸為秘密

偵查措施的一類，但筆者較為贊同學(xué)者蔡藝生對(duì)隱匿身份偵查的狹義

解釋：指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)選派偵查人員或其他公民隱匿身份，通過接近偵查

對(duì)象、深入犯罪組織內(nèi)部等獲取犯罪情報(bào)、證據(jù)或抓獲罪犯的一種偵

查措施。①

參考理論界的解釋，結(jié)合我國(guó)的具體實(shí)踐情況及《刑事訴訟法》

第153條規(guī)定，本文將隱匿身份偵查的內(nèi)涵概括為：隱匿身份偵查是

在必要時(shí)，經(jīng)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，選派偵查人員或委派其他人員隱

匿其真實(shí)身份和偵查意圖，接近偵查對(duì)象或打入犯罪組織，以收集案

件線索和犯罪證據(jù)、查明案件情況的偵查措施。

(-)隱匿身份偵查的特征

1、隱蔽性。隱蔽性是隱匿身份偵查最顯著的特征。隱匿身份偵

查的隱蔽性既指實(shí)施人員身份的隱蔽性，同時(shí)也指?jìng)刹橐鈭D的隱蔽性。

前者用以滿足隱匿身份偵查行為的保密性需求，通過化裝、虛構(gòu)身份

等多種方式來使實(shí)施人員隱匿其身份。后者則乃隱匿身份偵查的核心,

通過隱蔽身份來實(shí)現(xiàn)。相比于公開的偵查行為，隱藏偵查意圖時(shí)能夠

更輕易地貼近偵查對(duì)象或潛伏在犯罪組織中，在使偵查對(duì)象放下戎心

的情況下獲得情報(bào)或證據(jù)。

2、主動(dòng)性。常規(guī)偵查措施往往是偵查機(jī)關(guān)根據(jù)立案的情形選擇

實(shí)施的偵查方式，此時(shí)犯罪活動(dòng)已經(jīng)發(fā)生，偵查機(jī)關(guān)較為被動(dòng)。而隱

匿身份偵查行為主動(dòng)針對(duì)正在發(fā)生的犯罪或者預(yù)備犯罪，尤其是對(duì)于

一些持續(xù)性犯罪、組織性犯罪，如香港警方每年主動(dòng)派出約80名臥

底潛伏在販毒、走私等集團(tuán)、黑社會(huì)組織等犯罪組織內(nèi)部，隨時(shí)向警

①蔡藝生.隘匿身份偵查的定義與性質(zhì)析評(píng)[J].凈月學(xué)刊，2014(1)

方提供犯罪嫌疑人的最新動(dòng)向。①由此可知隱匿身份偵查的主動(dòng)性優(yōu)

勢(shì)表現(xiàn)在其時(shí)間上的超前性，能夠同步觀測(cè)到犯罪活動(dòng)的動(dòng)態(tài)變化，

以便及時(shí)采取積極而精準(zhǔn)的行動(dòng)。

3、持續(xù)性。傳統(tǒng)的公開偵查行為一般在單一空間內(nèi)一次性完成，

意味著實(shí)施時(shí)間要么如搜查和扣押一般較為短暫，要么像訊問犯宰嫌

疑人一樣持續(xù)一段時(shí)間但受法律嚴(yán)格調(diào)整。而作為一種秘密偵查行為,

隱匿身份偵查的實(shí)施空間較廣，且持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。特別是臥底偵查和

特情偵查，大多情況下是直接貼近偵查對(duì)象行動(dòng)，結(jié)束時(shí)間視偵查情

況而定，因此從啟動(dòng)到結(jié)束所經(jīng)歷的時(shí)間和空間的跨度一般都很大，

極考驗(yàn)實(shí)施人員的應(yīng)變能力和耐心。

4、復(fù)雜性。隱匿身份偵查的偵查對(duì)象一般不在偵查機(jī)關(guān)的孽控

之下，實(shí)施人員需要根據(jù)偵查對(duì)象的心理狀態(tài)和行為表現(xiàn)及所處環(huán)境

的變化，及時(shí)調(diào)整和變換隱匿身份偵查的實(shí)施方式，因此隱匿身份偵

查具有復(fù)雜性特征c偵查機(jī)關(guān)在決定實(shí)施隱匿身份偵查前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)

案件情況，充分考慮實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的情形，制定周全的應(yīng)對(duì)方

案，并且運(yùn)用高科技手段對(duì)偵查行動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，確保隱匿身份偵

查的順利實(shí)施和實(shí)施人員的安全。

5、危險(xiǎn)性。隱匿身份偵查的復(fù)雜性帶來了危險(xiǎn)性，其危險(xiǎn)性應(yīng)

當(dāng)是所有偵查措施中最嚴(yán)重的，這點(diǎn)主要體現(xiàn)在臥底偵查中。臥底人

員需要通過參與犯罪來取得偵查對(duì)象的信任，這對(duì)臥底人員本身便很

危險(xiǎn)，對(duì)案件的偵破及司法秩序也同樣危險(xiǎn)。同時(shí)，近年來新型犯罪

手法層出不窮，犯罪人員的反偵查能力和警惕意識(shí)也越來越強(qiáng)，實(shí)施

人員處于復(fù)雜多變的犯罪環(huán)境中，易受突發(fā)事件和偶然因素的介入等

客觀因素影響，面臨著身份暴露的危險(xiǎn)。

(三)隱匿身份偵查的分類

1、臥底偵查。狹義的臥底偵查指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)任命偵查人員隱匿身

份并長(zhǎng)期潛伏于犯罪組織內(nèi)部，調(diào)查犯罪事實(shí)和收集犯罪證據(jù)。廣義

上的實(shí)施人員還包括非偵查人員，筆者贊同狹義概念，因?yàn)閺募夹g(shù)上、

專業(yè)素質(zhì)上而言，經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)的偵查人員來實(shí)施更為合適。從實(shí)施的

行為方式及難度兩方面考慮，臥底偵查適用于危害性嚴(yán)重、偵破難度

大及犯罪組織化程度較高的組織性犯罪。②

①李華，張丁一.香港臥底警察[J].現(xiàn)代世界警察，2002(9)

②張莉紅.論我國(guó)新刑事訴訟法中的隙匿身份偵重[D].廣東財(cái)經(jīng)大學(xué),2015

2、特情偵查。指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)通過能夠發(fā)現(xiàn)或接近犯罪分子并有一

定活動(dòng)能力的人員來掌握偵查目標(biāo)的思想動(dòng)態(tài)并獲取線索和情報(bào)。其

中，特情只能指非偵查人員，只是被委托收集犯罪情報(bào)或證據(jù)的“工

具”，偵查機(jī)關(guān)才是享有和行使偵查權(quán)的主體。與臥底偵查相似，特

情偵查也常用于組織性犯罪，但由于部分特情人員是前科人員、思想

道德水平低，因此特情偵查的弊端在于難以被控制和監(jiān)管。

3、誘惑偵查。誘惑偵查是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)在偵查對(duì)象已有犯罪意圖

或已實(shí)施犯罪行為的情況下，提供犯罪機(jī)會(huì)，待偵查對(duì)象進(jìn)行犯零時(shí)

將其抓捕。其實(shí)施人員包括偵查人員和非偵查人員。誘惑偵查行為主

要針對(duì)市場(chǎng)化犯罪，可通過實(shí)物形態(tài)或人員等非實(shí)物形態(tài)的誘餌誘使

罪犯前來再實(shí)行抓捕，如2003年廣州市花都區(qū)發(fā)生多起汽車被盜案，

警方將加裝了GPS衛(wèi)星定位系統(tǒng)的工作用車停放在重點(diǎn)路段，順利捉

獲罪犯。

4、便衣偵查。便衣偵查指?jìng)刹槿藛T偽裝成普通人民群眾，對(duì)偵

查對(duì)象進(jìn)行秘密跟蹤和觀察，充分收集犯罪證據(jù)后對(duì)其進(jìn)行抓捕。與

誘惑偵查不同的是，便衣偵查不刻意提供實(shí)施犯罪的條件和機(jī)會(huì)，而

以秘密跟蹤、收集犯罪證據(jù)為重點(diǎn)。對(duì)于團(tuán)伙性的街面和公共場(chǎng)所盜

搶侵財(cái)犯罪，便衣偵查發(fā)揮的打擊作用極強(qiáng)，如第一支廣州便衣偵查

支隊(duì)，10年共抓獲7.4萬多名犯罪嫌疑人，破獲5.7萬多宗案件，

打掉7千多個(gè)作案團(tuán)伙，使得全市“兩搶”警情持續(xù)下降。①

（四）隱匿身份偵查的主要功能

1、掌握犯罪全貌，瓦解犯罪團(tuán)體。犯罪組織中往往有著有嚴(yán)格

的紀(jì)律和分工，成員基于共同利益的驅(qū)使，相互傳授犯罪經(jīng)驗(yàn)與技能，

反偵查能力較高。面對(duì)一個(gè)如此龐大的犯罪實(shí)體，偵查機(jī)關(guān)需要運(yùn)用

具有覆蓋性的偵查行為，能夠同時(shí)針對(duì)多個(gè)犯罪對(duì)象進(jìn)行情報(bào)與證據(jù)

的收集。隱匿身份偵查可以通過近距離融入犯罪情境來展開“點(diǎn)對(duì)面”

方式的偵查活動(dòng)，為偵查機(jī)關(guān)展現(xiàn)犯罪組織的全貌。以時(shí)空跨度大的

流竄性犯罪為例，此類犯罪團(tuán)體的犯罪規(guī)律在短時(shí)間內(nèi)通常難以捕捉,

但隱匿身份偵查人員潛入犯罪團(tuán)體中，可以隨著犯罪的發(fā)展而延伸偵

查，從而掌握犯罪團(tuán)體的組成及其流竄的時(shí)間和空間特點(diǎn)，有利于偵

查機(jī)關(guān)徹底瓦解犯罪團(tuán)體。

2、高效搜集情報(bào)和證據(jù)。隱匿身份偵查在搜集情報(bào)或證據(jù)方面，

①王呂斌.廣州便衣偵查支隊(duì)［N〕.新快報(bào),2016

有著傳統(tǒng)偵查手段無法比擬的優(yōu)勢(shì)。再加上如今技術(shù)手段愈來愈多樣

化和高效化，通過隱匿身份偵查，偵查機(jī)關(guān)能在第一時(shí)間獲取原始情

報(bào)或證據(jù)，能夠快而準(zhǔn)地在犯罪嫌疑人藏匿或毀滅罪證前搜集和固定

證據(jù)，便于快速查清案情。其次，隨著社會(huì)法治化，現(xiàn)今“嚴(yán)刑逼供”

不再被允許，偵查機(jī)關(guān)的顯性權(quán)力正在縮小，通過隱匿身份偵查可以

有效增加偵查資源C

3、有效應(yīng)對(duì)現(xiàn)代化犯罪?，F(xiàn)代社會(huì)的犯罪已由單一性、簡(jiǎn)單性

犯罪轉(zhuǎn)變成復(fù)雜性、規(guī)模性、有組織犯罪，如毒品、走私、黑社會(huì)犯

罪等，具有嚴(yán)重社會(huì)危害性，打擊難度大。隱匿身份偵查在秘密收集

證據(jù)方面既隱蔽又高效，面對(duì)許多現(xiàn)代化犯罪都有著獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。如

市場(chǎng)化犯罪中的毒品類犯罪，由于無具體的被害人加深了犯罪的隱蔽

性，借助隱匿身份偵查的方式可以滲透進(jìn)市場(chǎng)化犯罪的交易環(huán)境，便

于收集情報(bào)和證據(jù)以偵破案件。另外，面向可能發(fā)生的重大犯罪活動(dòng),

偵查機(jī)關(guān)也可以通過隱匿身份偵查在犯罪實(shí)施前靠近偵查對(duì)象、介入

犯罪活動(dòng)，實(shí)時(shí)掌握犯罪團(tuán)體的動(dòng)向，以便及時(shí)采取相關(guān)措施控制可

能發(fā)生的犯罪活動(dòng)C

二、對(duì)隱匿身份偵查的立法解讀與優(yōu)化

無疑，隱匿身份偵查是一種現(xiàn)代不可缺少的偵查措施，能夠有效

提高辦理案件的效率。但由于隱匿身份偵查的合法使用界限模糊、實(shí)

施人員素質(zhì)不齊等原因，隱匿身份偵查具有誘使他人犯罪、侵犯公民

權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。為避免偵查機(jī)關(guān)濫用該偵查行為，對(duì)公民個(gè)人隱私和國(guó)

家刑事司法倫理造成威脅，國(guó)家必須通過法律規(guī)制將隱匿身份偵查規(guī)

范化。

(-)隱匿身份偵查的立法解讀

我國(guó)關(guān)于隱匿身份偵查的具體程序規(guī)定有許多缺口?！缎淌略V訟

法》僅有第153條規(guī)定：”為了查明案情，在必要的時(shí)候，經(jīng)公安機(jī)

關(guān)負(fù)責(zé)人決定，可以由有關(guān)人員隱匿其身份實(shí)施偵查J雖然隱匿身

份偵查位于“技術(shù)偵查”章節(jié)之下，但其更突出的是隱蔽性，而技術(shù)

偵查突出的是技術(shù)性，二者關(guān)聯(lián)不大。所以，技術(shù)偵查的限制性規(guī)定，

可以考慮類推但不能完全等同于隱匿身份偵查的適用規(guī)定。而專門性

規(guī)范只有《刑事特情工作細(xì)則》等部門規(guī)定，針對(duì)的是特情偵查，也

不能將其完全作為隱匿身份偵查的適用規(guī)定。在隱匿身份偵查立法還

不清晰的情況下，可以用刑事程序原則來解釋、適用與類推其現(xiàn)行程

序法。

1、隱匿身份偵查的適用條件

《刑事訴訟法》規(guī)定實(shí)施主體為公安機(jī)關(guān)。其他偵查機(jī)關(guān)都不享

有隱匿身份偵查權(quán)，在必要時(shí)可以請(qǐng)求公安機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行。在實(shí)施人

員的選擇上，首先是偵查人員。又根據(jù)《特情細(xì)則》，隱匿身份偵查

人員可以是偵查人員和聘任人員，聘任人員可以是普通群眾、前科劣

跡人員或現(xiàn)行犯，但未成年人、治安積極分子、罪行嚴(yán)重的犯罪分子

和重大犯罪組織的首要分子、死刑犯的近親屬除外。

關(guān)于隱匿身份偵查的適用對(duì)象，《刑事訴訟法》沒有對(duì)其作出限

定，僅規(guī)定是“在必要的時(shí)候”?！短厍榧?xì)則》則規(guī)定隱匿身份偵查只

能用于犯罪的偵查和控制工作，不能用在黨派內(nèi)部和國(guó)家機(jī)關(guān)內(nèi)部事

務(wù)及民間糾紛和商貿(mào)活動(dòng)中。若根據(jù)《刑事訴訟法》第150條中關(guān)于

技術(shù)偵查措施的規(guī)定類推，我國(guó)隙匿身份偵查的適用對(duì)象應(yīng)當(dāng)是所有

嚴(yán)重危害社會(huì)的刑事案件，有罪行輕重的限制。

2、隱匿身份偵查的程序控制

《刑事訴訟法》規(guī)定，公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定隱匿身份偵查的啟動(dòng),

但未有規(guī)定對(duì)啟動(dòng)程序進(jìn)行具體說明。在法律層面上，我國(guó)屬于典型

的程序性啟動(dòng)模式，偵查應(yīng)當(dāng)處于立案之后，因此隱匿身份偵查的啟

動(dòng)應(yīng)以立案為前提，并且啟動(dòng)偵查前應(yīng)當(dāng)要有證據(jù)能夠充分證明高度

存在犯罪發(fā)生的可能性。與其他常規(guī)偵查措施一樣，隱匿身份偵查應(yīng)

當(dāng)隨著案件的撤銷或終結(jié)而停止。

3、隱匿身份偵查的監(jiān)督機(jī)制

(1)外部監(jiān)督。人民檢察院作為監(jiān)督機(jī)關(guān)，可以通過事中控制、

事后審核對(duì)偵查機(jī)關(guān)實(shí)施隱匿身份偵查進(jìn)行監(jiān)督，具體包括監(jiān)督、審

查公安機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)是否存在違法情況并通知其糾正或追究其刑

事責(zé)任，接受訴訟參與人對(duì)偵查機(jī)關(guān)或偵查人員提出的控告等等。人

民法院也可以通過非法證據(jù)排除等審判中的程序性和實(shí)體性的制裁

對(duì)隱匿身份偵查進(jìn)行監(jiān)控。

但由于保密性加隱蔽性是隱匿身份偵查最重要的特征，往往只有

參與案件的偵查機(jī)關(guān)甚至隱匿身份者本人才會(huì)了解案件具體情況以

及實(shí)施過程中的具體細(xì)節(jié)。并且我國(guó)《刑事訴訟法》中也缺乏有關(guān)隱

匿身份偵查監(jiān)督的規(guī)定，因此在實(shí)踐層面上，人民檢察院的監(jiān)督效果

十分微弱。

(2)內(nèi)部監(jiān)督。指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)按照相關(guān)內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定，對(duì)偵

查人員的執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行管理。對(duì)于公開的偵查行為而言，依照?qǐng)?zhí)法程

序和制度對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督是常見且有效的，如可以通過執(zhí)法記錄儀來審

查執(zhí)法過程是否違法、訊問犯罪嫌疑人是否超時(shí)等等。但由于隱匿身

份偵查在法律中的規(guī)定還十分模糊，偵查機(jī)關(guān)沒有一個(gè)清晰的標(biāo)準(zhǔn)去

判斷其工作期間的行為是否合法。相比之下，《特情細(xì)則》的禁止性

說明較為具體，禁匚指揮特情唆使、引誘和策劃犯罪甚至參與共同犯

罪等等。但《特情細(xì)則》更強(qiáng)調(diào)工作的效益最大化，不會(huì)太著力于監(jiān)

控和約束特情。因此，偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部對(duì)隱匿身份偵查措施的監(jiān)督效力

顯然是不足的，這會(huì)使得偵查實(shí)踐中更容易產(chǎn)生侵權(quán)行為。

(-)隱匿身份偵查的制度優(yōu)化

顯然，當(dāng)前關(guān)于隱匿身份偵查的立法還存在許多問題。為保證隱

匿身份偵查能在具體實(shí)踐中得到理性運(yùn)用，筆者認(rèn)為首要任務(wù)是立足

于我國(guó)基本國(guó)情，嚴(yán)格限制適用條件，完善隱匿身份偵查的啟動(dòng)程序,

以便偵查機(jī)關(guān)在實(shí)施該偵查措施時(shí)能夠有一個(gè)具體的參考標(biāo)準(zhǔn)。其次,

要有效規(guī)制隱匿身份偵查就必定要完善其監(jiān)控機(jī)制。最后，由于隱匿

身份偵查的危險(xiǎn)性和易侵權(quán)性特征，我們也需要在權(quán)利保障方面多加

考量。

1、嚴(yán)格限制適用條件

目前法律沒有明確隱匿身份偵查的實(shí)施主體，只規(guī)定了“有關(guān)人

員”可以實(shí)施。筆者認(rèn)為，應(yīng)在立法上明確“有關(guān)人員”的范疇，還

應(yīng)劃定隱匿身份偵查中各類偵查方式的實(shí)施人員的范疇。除了公安機(jī)

關(guān)的偵查人員和聘用人員可以是實(shí)施主體外，考慮到檢察機(jī)關(guān)有自行

偵查案件的權(quán)力，也應(yīng)當(dāng)賦予檢察機(jī)關(guān)實(shí)施隱匿身份偵查的權(quán)力，便

于檢察機(jī)關(guān)在實(shí)踐中提高偵查效率。

關(guān)于隱匿身份偵查的適用對(duì)象，僅規(guī)定“為了查明案情，在必要

的時(shí)候”即可啟動(dòng)，易造成隱匿身份偵查啟動(dòng)的隨意性。參照《刑事

訴訟法》及《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對(duì)技術(shù)偵查案件范圍

的規(guī)定，可通過列舉法和適用原則限制隱匿身份偵查適用的案件范圍:

危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪

和刑法規(guī)定的故意殺人等七類嚴(yán)重暴力犯罪，以及其他嚴(yán)重危害社會(huì)、

可能判處7年以上有期徒刑的犯罪等。①

2、規(guī)范隱匿身份偵查的啟動(dòng)

關(guān)于隱匿身份偵查的啟動(dòng)，我國(guó)只需公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定即可實(shí)

施，但未規(guī)定由哪一級(jí)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，也無規(guī)定其審查內(nèi)容及

適用標(biāo)準(zhǔn)。另外，公安機(jī)關(guān)享有幾乎不受控制的自由裁量權(quán)，可以自

我審批、決定與執(zhí)行，容易造成隱匿身份偵查行為的濫用，最終侵害

公民的合法權(quán)利。因此，應(yīng)從以下幾方面規(guī)范隱匿身份偵查的啟動(dòng)：

(1)規(guī)范審批程序。為保障程序公正及免除公眾的質(zhì)疑，筆者

認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將隱匿身份偵查的決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)進(jìn)行分離，在程序上規(guī)范

隱匿身份偵查的啟動(dòng)。又考慮到偵查環(huán)境往往復(fù)雜多變，偵查行為的

決定與執(zhí)行時(shí)常是緊急而艱巨的，應(yīng)當(dāng)將審批程序分為常態(tài)審批程序

和緊急審批程序，既能保證隱匿身份偵查啟動(dòng)規(guī)范化，也能兼顧偵查

機(jī)關(guān)在緊急時(shí)候處置犯罪的效能。一般情況下，在公安機(jī)關(guān)執(zhí)行隱匿

身份偵查前，由檢察機(jī)關(guān)審批；在檢察機(jī)關(guān)執(zhí)行隱匿身份偵查前，由

上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)審批。緊急情況下，公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人和檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)

人可以自行決定適用隱匿身份偵查措施，但在事后應(yīng)當(dāng)立即向?qū)徟鷻C(jī)

①田野.隱匿身份偵查的制度優(yōu)化[J].鐵路警察學(xué)院學(xué)報(bào),2017(04)

關(guān)作出書面的情況說明，以備審查。另外，為提高審批機(jī)關(guān)的審批效

率，應(yīng)當(dāng)賦予偵查機(jī)關(guān)一定范圍內(nèi)的決定權(quán)，自行審批僅為收集證據(jù)

的隱匿身份偵查。

與此同時(shí)，為避免因?qū)徟俣冗^慢導(dǎo)致偵查時(shí)機(jī)的貽誤，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)

格限定審批時(shí)間。一般情況下，審批機(jī)關(guān)應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)作出決定。

緊急情況下，即必須要在24小時(shí)內(nèi)執(zhí)行時(shí)，偵查機(jī)關(guān)自行決定并執(zhí)

行隱匿身份偵查后，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

(2)規(guī)范啟動(dòng)流程。一般而言，隱匿身份偵查作為一種偵查手

段，應(yīng)當(dāng)在偵查階段啟動(dòng)。但有學(xué)者認(rèn)為隱匿身份偵查的啟動(dòng)應(yīng)以受

案時(shí)獲取的證據(jù)為條件，即隱匿身份偵查可以在初查的環(huán)節(jié)啟動(dòng)。筆

者贊同這種觀點(diǎn)，前提是證據(jù)具有一定證據(jù)能力，即一定程度上可以

證實(shí)犯罪事實(shí)。這種觀點(diǎn)雖與法理相悖，但較為適用實(shí)踐中實(shí)施隱匿

身份偵查的情況，有助于發(fā)揮出隱匿身份偵查的優(yōu)勢(shì)，提高處置犯罪

的效率。需要注意的是，后續(xù)應(yīng)輔以強(qiáng)有力的監(jiān)控系統(tǒng)以防出現(xiàn)侵權(quán)

現(xiàn)象。

(3)偵查方法具體化。法律中缺乏關(guān)于隱匿身份偵查的偵查方

法是可以理解的，如果以列舉形式將隱匿身份偵查的每一種偵查方法、

實(shí)施程序及禁止條例都予以明確，會(huì)導(dǎo)致偵查對(duì)象的反偵查能力增強(qiáng),

不利于偵查工作。因此筆者建議，可建立一部?jī)?nèi)部使用的偵查行為規(guī)

范，詳細(xì)列舉各類偵查方法的適用條件、實(shí)施方法和禁止行為。在啟

動(dòng)隱匿身份偵查前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件情況詳細(xì)列舉可能使用的具體偵查

方法，考慮到案件偵查所需的專業(yè)性和機(jī)密性，此項(xiàng)審批工作由偵查

機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人自行完成。

(4)確定審查內(nèi)容。由于隱匿身份偵查應(yīng)當(dāng)在必要的情況下才

考慮實(shí)施，偵查機(jī)關(guān)在申請(qǐng)實(shí)施隱匿身份偵查措施應(yīng)該向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)明

確偵查對(duì)象、出示一定證據(jù)，同時(shí)作出實(shí)施其必要性的解釋說明。公

安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人在對(duì)隱匿身份偵查進(jìn)行審查批準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)該主要審查證據(jù)

的證據(jù)能力，其次審查其必要性及合理性。

3、完善隱匿身份偵查的監(jiān)控機(jī)制

法律上缺乏關(guān)于監(jiān)督隱匿身份偵查的規(guī)定，在實(shí)踐中偵查機(jī)關(guān)更

關(guān)注偵查效益最大化，不會(huì)太重視對(duì)隱匿身份偵查的監(jiān)督。雖說外部

監(jiān)控比內(nèi)部監(jiān)控更能發(fā)揮出監(jiān)督作用，但外部監(jiān)督在實(shí)施該種秘密性

偵查行為的情況下也難以起到作用。監(jiān)督的缺失會(huì)加劇隱匿身份偵查

的濫用，只有完善隱匿身份偵查的監(jiān)控機(jī)制，才能保障隱匿身份偵查

啟動(dòng)、實(shí)施的正當(dāng)性。因此，為有效進(jìn)行對(duì)偵查機(jī)關(guān)實(shí)施隱匿身份偵

查的監(jiān)督，必須建立一個(gè)動(dòng)態(tài)的、立體的、全面的外部監(jiān)控機(jī)制，按

時(shí)間可分為事前審批、事中控制、事后復(fù)核三個(gè)階段，全程由檢察院

負(fù)責(zé)。關(guān)于事前的言批已在前文論述。事中由檢察院派人隨機(jī)抽檢隱

匿身份偵查執(zhí)行情況，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰和追責(zé)，以達(dá)控制目的。

事后根據(jù)年度報(bào)告制度、收益提存與財(cái)產(chǎn)清算制度對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行復(fù)

核，依法嚴(yán)厲查處濫用隙匿身份偵查的行為。

除此之外，還有一點(diǎn)不可忽視，在偵查人員提供犯罪機(jī)會(huì)時(shí)，偵

查對(duì)象有可能犯下更嚴(yán)重的罪行，如2001年北京市警方為獲取盜竊

車輛案件的線索，誘使嫌疑人販賣贓車，但由于誘使對(duì)象手中無現(xiàn)成

贓車，警方引發(fā)了他們搶車殺人的后果。①因此，筆者認(rèn)為，出于對(duì)

公眾安全的考慮，不僅要加強(qiáng)對(duì)偵查機(jī)關(guān)實(shí)施隱匿身份偵查的監(jiān)控,

同時(shí)也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)偵查對(duì)象的監(jiān)控。應(yīng)當(dāng)由偵查機(jī)關(guān)充分運(yùn)用監(jiān)聽、監(jiān)

控、追蹤、GPS衛(wèi)星定位等技術(shù)手段，密切關(guān)注偵查對(duì)象的狀態(tài)，時(shí)

刻注意其外在行為表現(xiàn)和心理狀況，包括是否透露出作案想法、是否

準(zhǔn)備作案工具、情緒是否穩(wěn)定等等。若事態(tài)發(fā)展嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)立即阻止。

4、完善隱匿身份偵查的權(quán)利保障機(jī)制

《國(guó)家賠償法》規(guī)定，公安機(jī)關(guān)及其人民警察如若違法行使職權(quán)

給公民、法人和其他組織造成損害，應(yīng)當(dāng)予以國(guó)家賠償。但由于隱匿

身份偵查的監(jiān)控不到位，受害者也難以提供受到權(quán)利侵犯的證據(jù)，往

往難以證實(shí)造成損害的事實(shí)，賠償很容易便不了了之，權(quán)利救濟(jì)機(jī)制

可謂是十分薄弱。因此，我國(guó)必須要完善隱匿身份偵查的權(quán)利保障機(jī)

制，以保障公民和組織的權(quán)利。

（1）堅(jiān)持適度原則。把握好實(shí)施隱匿身份偵查的“度”能有效

避免違法執(zhí)法行為的發(fā)生，從而避免實(shí)施人員的利益受到損害、偵查

對(duì)象的權(quán)利受到侵害等情況。筆者認(rèn)為，堅(jiān)持適度原則，首先應(yīng)當(dāng)從

實(shí)施人員入手。一方面保證實(shí)施人員自身具備高素質(zhì)。選拔自身道德

水平高、心理和身體素質(zhì)及應(yīng)變能力強(qiáng)的人員，對(duì)其定期進(jìn)行培訓(xùn)I,

加大法律知識(shí)儲(chǔ)備，提高隱匿身份偵查能力。另一方面，出于人道主

義的考慮，為免臥底人員長(zhǎng)期處于犯罪組織中遭受身心摧殘，應(yīng)當(dāng)視

情況合理安排臥底人員的潛伏期限，若潛伏時(shí)間過長(zhǎng)仍未有進(jìn)展，應(yīng)

當(dāng)考慮適時(shí)更換臥底人員繼續(xù)跟進(jìn)偵查。其次應(yīng)當(dāng)從偵查活動(dòng)的整體

①何雷.誘惑偵查規(guī)制路徑研究一一以我國(guó)最新修改的《刑任訴訟法》第151條第一款為研

究基點(diǎn)[J].蘇州大學(xué)學(xué)報(bào):2013

入手。在派出偵查人員前，制定周密計(jì)劃，詳細(xì)探討各環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)

的情況及應(yīng)對(duì)措施；派出偵查人員后，加強(qiáng)對(duì)整個(gè)偵查活動(dòng)的監(jiān)控,

緊急情況下及時(shí)下達(dá)命令，避免偵查人員因重大失誤承擔(dān)刑事責(zé)任,

也可保障偵查對(duì)象的權(quán)利不受侵犯。

當(dāng)偵查機(jī)關(guān)收集到足夠證據(jù)、足以查清案情時(shí)，應(yīng)當(dāng)適時(shí)終止隱

匿身份偵查行為，將其轉(zhuǎn)化為公開的查緝行為，及時(shí)固定證據(jù)和控制

嫌疑人。由于隱匿身份偵查的實(shí)施時(shí)間一般持續(xù)較長(zhǎng)，同時(shí)在實(shí)施過

程中易受犯罪嫌疑人的反偵查能力較強(qiáng)、自身控制力量薄弱等客觀因

素的影響，因此，偵查機(jī)關(guān)在有可能陷入被動(dòng)、人權(quán)可能得不到保障

的情況下，也應(yīng)適時(shí)終止隙匿身份偵查。

（2）完善權(quán)利救濟(jì)制度。首先是健全隱匿身份偵查實(shí)施人員的

刑事豁免制度及保護(hù)制度，建立特情報(bào)酬專項(xiàng)資金制度以保護(hù)特情被

承諾的利益得以實(shí)現(xiàn)；同時(shí)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的泄密懲罰規(guī)定，對(duì)故意或

重大過失泄露實(shí)施人員身份信息的需依法承擔(dān)責(zé)任。其次是建立對(duì)隱

匿身份偵查對(duì)象的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制，包括完善申訴控告制度、賦予偵查

對(duì)象對(duì)偵查結(jié)果的知情權(quán)及獲得司法賠償?shù)臋?quán)利等。關(guān)于隱匿身份偵

查的權(quán)利救濟(jì)制度的完善在理論界已有詳細(xì)探討，本文不再贅述其具

體內(nèi)容。但需要強(qiáng)調(diào)的是，無論是何種權(quán)利救濟(jì)制度，都需要有監(jiān)督

機(jī)關(guān)去跟進(jìn)落實(shí)情況，切實(shí)保障偵查主體和偵查對(duì)象的利益。

三、隱匿身份偵查的取證問題

當(dāng)代我國(guó)刑事訴訟法所確立的一項(xiàng)基本原則為證據(jù)裁判主義，因

此，公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刊事活動(dòng)時(shí)，對(duì)證據(jù)的發(fā)現(xiàn)、收集與運(yùn)用既是基礎(chǔ)

內(nèi)容也是核心工作c其次，由于我國(guó)的證據(jù)制度不斷完善，證據(jù)的審

查力度也越來越大，公安機(jī)關(guān)必須按程序規(guī)定收集證據(jù)。

在隱匿身份偵查的過程中，由于環(huán)境的復(fù)雜性和偵查手段的特殊

性，大部分犯罪信息都難以通過拍照、錄音等技術(shù)手段予以固定，所

獲證據(jù)的證據(jù)能力也取決于取證工作是否合法?？梢哉f，隱匿身份偵

查的根本目的在于取證以認(rèn)定案件事實(shí)、抓捕犯罪嫌疑人，如何界定

取證行為的合法性以保障證據(jù)的可用性，是必須要探討的問題。

(-)隱匿身份偵查所獲證據(jù)的使用

1、適用方式?！缎淌略V訟法》在2012年修訂后確認(rèn)了特殊偵查

措施所獲的信息材料可以作為證據(jù)使用，此乃立法的進(jìn)步之處。但隱

匿身份偵查的證據(jù)材料往往通過身份欺騙的手段獲取，即使確實(shí)能夠

反映犯罪事實(shí)，也難以被接納。在立法上，隙匿身份偵查作為一種秘

密偵查手段，出于立法明確化會(huì)不利于偵查工作與對(duì)反偵查的防范的

考慮，也難以對(duì)其獲取證據(jù)的手段和內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)列舉。

因此，在隱匿身份偵查的司法實(shí)踐中，法律已然認(rèn)可了直接使用

證據(jù)的方式，但迫于取證的危險(xiǎn)性、困難性及道德和輿論的壓力，大

多數(shù)情況仍需要通過證據(jù)轉(zhuǎn)化來對(duì)其獲取的材料加以適用。在偵查實(shí)

踐中，轉(zhuǎn)化證據(jù)一股為偵查機(jī)關(guān)對(duì)案件偵查過程進(jìn)行強(qiáng)化說明及對(duì)證

據(jù)和程序瑕疵進(jìn)行補(bǔ)充，以直接或間接證實(shí)案件事實(shí)，其類型包括:

證明類文書，情況說明材料，破案經(jīng)過，錄音、錄像，通話、聊天記

錄。①

證據(jù)轉(zhuǎn)化能夠在有效解決案件的同時(shí)保護(hù)實(shí)施隱匿身份偵查的

人員及其親屬的人身安全，但其弊端在于會(huì)使偵查機(jī)關(guān)的取證過程隱

蔽化，檢察機(jī)關(guān)難以對(duì)偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督；同時(shí)對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則

造成沖擊，使得證據(jù)的合法性存疑。

2、審查模式。根據(jù)《刑事訴訟法》第154條規(guī)定，我國(guó)在法庭

①齊飛.毒品案件中特情偵查所獲證據(jù)運(yùn)用研究［w.甘肅■政法學(xué)院,2。18

審理階段可選擇普通模式、保護(hù)模式或庭外核實(shí)模式來審查材料。普

通案件往往采取普通模式，在法庭上出示實(shí)物證據(jù)，證人出庭作證,

控辯雙方進(jìn)行平等對(duì)抗。但由于隱匿身份偵查的隱蔽性與危險(xiǎn)性，庭

審?fù)ǔ２扇『髢煞N審查模式：對(duì)于取證人暴露身份后可能會(huì)有人身危

險(xiǎn)或泄露偵查機(jī)密的情況，應(yīng)當(dāng)采取保護(hù)模式，通過不公開或模糊化

取證手段、遮掩出庭證人的樣貌等方式以實(shí)現(xiàn)保護(hù)目的；對(duì)于即使采

取保護(hù)模式也仍然會(huì)危及取證人的人身安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的

情況，由法官在庭外直接審查證據(jù)并向證人、偵查人員了解案情，庭

審中不需要出示證據(jù)，也不需要取證人出面。

（二）隱匿身份偵查中非法取證行為的界定

隱匿身份偵查所獲證據(jù)的證據(jù)能力取決于其取證過程是否合法，

若實(shí)施隱匿身份偵查行為過程中存在違規(guī)情況，就應(yīng)當(dāng)排除所獲證據(jù)。

筆者將隱匿身份偵查中非法取證行為的界定標(biāo)準(zhǔn)定為以下三類。

1、實(shí)施行為時(shí)具有引誘犯罪的主觀意圖。此處的“引誘”意為

使原本沒有犯罪意圖的人產(chǎn)生了犯罪意圖，即“犯意引誘型”，屬于

不當(dāng)誘惑行為。需要與之區(qū)分的是誘惑偵查，誘惑偵查一般體現(xiàn)為“機(jī)

會(huì)提供型”，即偵查對(duì)象自身已具有犯罪意圖，偵查人員僅為其提供

了犯罪機(jī)會(huì)，此行為在合法范疇。

另外，還有一種名為“數(shù)量引誘'’的誘惑行為，常用于毒品犯罪

案件中，偵查人員通過引誘使得原本只想實(shí)施數(shù)量較小的犯罪的偵查

對(duì)象實(shí)施了數(shù)量較大的犯罪，使其行為達(dá)到法定追訴標(biāo)準(zhǔn)，此種情況

也屬于犯意引誘型，構(gòu)成非法取證行為。若是偵查人員的引誘只是使

偵查對(duì)象實(shí)施的犯罪數(shù)量符合