2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、修正的MM定理認為（）。

A.企業(yè)價值會因為企業(yè)融資方式改變而改變

B.企業(yè)發(fā)行債券或獲取貸款越多，企業(yè)市場價值越大

C.對負債帶來的收益與風險進行適當平衡來確定企業(yè)價值

D.最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當是負債和所有者權(quán)益之間的一個均衡點

【答案】：B2、ETF份額的申購和贖回參與券商可按照（）的標準收取傭金。

A.0.2%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

【答案】：C3、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得（）。

A.在基金合同中明確約定股權(quán)投資基金不進行托管，且在基金合同中明確保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

B.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制

C.建立與其業(yè)務(wù)特點和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

D.加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

【答案】：B4、股權(quán)投資基金投資者按（）享受收益和承擔風險。

A.其所持有的基金份額

B.人數(shù)多少

C.認繳出資額

D.合同約定

【答案】：A5、（2016年真題）QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。

A.1—2個工作日

B.3—5個工作日

C.5—10個工作日

D.7個工作日

【答案】：A6、關(guān)于基金產(chǎn)品風險評價，說法錯誤的是（）。

A.基金產(chǎn)品的風險評價可以由基金銷售機構(gòu)的特定部門完成

B.過往的評價結(jié)果應(yīng)當作為歷史保存

C.基金評價的方法應(yīng)當保密

D.評價的結(jié)果應(yīng)當定期更新

【答案】：C7、下列對不動產(chǎn)投資描述錯誤的是（）

A.指土地以及建筑物等土地定著物

B.強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性

C.商業(yè)是不動產(chǎn)中的主要類別

D.國內(nèi)習慣上不區(qū)分不動產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用

【答案】：C8、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.I、II、II、IV

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、II、III

【答案】：B9、下列不是采取項目跟蹤與監(jiān)控的必要的原因是（）。

A.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營管理，實現(xiàn)公司股權(quán)價值提升

B.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標重點有所不同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象

C.投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風險

D.更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風險

【答案】：A10、息票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為（）。

A.利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元

B.利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元

C.利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元

D.利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元

【答案】：A11、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。

A.非組織化形式

B.組織化形式

C.非組織化形式和組織化形式

D.專業(yè)投資機構(gòu)

【答案】：C12、（）是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率，表示的是從現(xiàn)在（t=0）到時間t的收益。

A.名義利率

B.遠期利率

C.即期利率

D.實際利率

【答案】：C13、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）

A.性質(zhì)不同

B.目的不同

C.依據(jù)不同

D.對違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：B14、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申請報告

B.基金合同草案

C.律師事務(wù)所出具的法律意見書

D.招募說明書正式文本

【答案】：D15、基金監(jiān)管職責分工的總體要求不包括（）。

A.職責清晰

B.分工明確

C.適時適度

D.反應(yīng)快速

【答案】：C16、關(guān)于基金合同對基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯誤的是（）。

A.基金份額持有人可參與基金投資運作

B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權(quán)

C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：A17、股權(quán)投資基金托管人由依法設(shè)立的（）或者其他金融機構(gòu)擔任。

A.中國銀監(jiān)會

B.商業(yè)銀行

C.財政部

D.國家工商行政管理局

【答案】：B18、目前,我國（）開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

A.中國證監(jiān)登記結(jié)算公司

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.基金管理人指定的證券公司

【答案】：C19、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當分離體現(xiàn)了（）。

A.全面性原則

B.內(nèi)部監(jiān)督原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C20、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)要求，在中國（）設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師可出具“法律意見書”。

A.境內(nèi)外

B.境內(nèi)

C.境外

D.香港

【答案】：B21、以下不屬于股權(quán)回購的是（）。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.非控股股東回購

【答案】：D22、下列基金種類中，具有最低風險的是()。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B23、以下不是股權(quán)投資基金的項目退出主要方式的是（）。

A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.清算退出

D.并購退出

【答案】：D24、在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。

A.歸資金融入方所有

B.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬

C.歸資金融出方所有

D.歸逆回購方所有

【答案】：A25、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）

A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.確定詳細預(yù)測期數(shù)（n）

C.計算詳細預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）

D.計算目標公司的企業(yè)價值或者股權(quán)價值

【答案】：D26、公司型基金中，需承擔雙重征收所得稅的投資者是（）。

A.法人投資者

B.個人投資者

C.機構(gòu)型投資者

D.自然人投資者

【答案】：D27、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：A28、（2021年真題）以下選項中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價值發(fā)現(xiàn)、風險發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D29、(2017年)可以直接認定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。

A.境外依法設(shè)立的對沖基金

B.境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金

C.資產(chǎn)支持專項計劃

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：B30、下列屬于政府引導基金特點的是（）。

A.不以營利為目的

B.風險高

C.周期短

D.流動性強

【答案】：A31、開放式基金的買賣價格以（）為基礎(chǔ)。

A.二級市場供求關(guān)系

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額總值

【答案】：B32、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（）正式生效?

A.2014年8月8日

B.2014年6月30日

C.2015年8月8日

D.2015年6月30日

【答案】：A33、（2019年真題）關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員的培訓制度，如下表述錯誤的是（）。

A.員工培訓應(yīng)符合基金行業(yè)自律機構(gòu)的相關(guān)要求

B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過培訓考試等方式，確保員工理解掌握相關(guān)法律法規(guī)

C.員工培訓情況屬于內(nèi)部信息，可以不用記錄存檔

D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立員工培訓制度

【答案】：C34、對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.10日

B.30日

C.3個月

D.6個月

【答案】：D35、證券投資基金由（）進行基金財產(chǎn)的保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.證監(jiān)會

【答案】：B36、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。

A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險

C.充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標公司所有提供文件資料的真實性、準確性與完整性

【答案】：B37、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是（）。

A.檢查

B.行政處罰

C.調(diào)查取證

D.稽核

【答案】：A38、（2017年真題）某基金公司發(fā)行量化對沖基金，其投研團隊均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”，下列說法正確的是（）。

A.在缺乏足夠證據(jù)支持下，不可以使用“最強”等表述

B.不可以用團隊的華爾街背景來進行宣傳

C.互聯(lián)網(wǎng)時代可以使用“最強投資天團”此類互聯(lián)網(wǎng)語言的宣傳手段

D.宣傳口號不屬于宣傳推介材料的范疇

【答案】：A39、基金規(guī)模是指（）。

A.基金計劃募集的投資資本額度

B.基金實際募集的投資資本額度

C.基金計劃以及實際募集的投資資本額度

D.以上都不是

【答案】：C40、下列關(guān)于個人投資者需求的影響因素，說法錯誤的是（）。

A.投資能力

B.家庭情況

C.對風險和收益的要求

D.道德觀念

【答案】：D41、（2016年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的表述錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會。幫助投資者進行投資決策

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的需求，使資本市場和貨幣市場連接起來

D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本

【答案】：C42、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

A.美式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.認沽權(quán)證

【答案】：A43、關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)換的價格，以下表述正確的是（）

A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用確定價原則，按轉(zhuǎn)換確認日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

B.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用確定價原則，按轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

C.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價法，按轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

D.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價法，按轉(zhuǎn)換確認日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

【答案】：C44、下列不屬于資產(chǎn)項目的是()。

A.貨幣資金

B.應(yīng)收票據(jù)

C.無形資產(chǎn)

D.資本公積

【答案】：D45、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當收取贖回費，對于收取銷售服務(wù)費的基金，以下關(guān)于其贖回費用說法正確的是（）。

A.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)

B.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于15%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)

C.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不{氏于1%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)

D.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)

【答案】：A46、關(guān)于投資者教育的基本原則，以下正確的是（）

A.存在廣泛適用的投資者教育計劃

B.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

C.投資者教育成熟的經(jīng)驗可以遵循

D.投資者教育有固定的推廣模式

【答案】：B47、(2017年)甲是A基金公司的基金經(jīng)理，常去B上市公司調(diào)研，后來假期參加B公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。

A.不得利用基金資產(chǎn)為他人牟取非法利益

B.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的要求

C.應(yīng)當保護所在機構(gòu)的財產(chǎn)安全

D.不得接受利益相關(guān)方的賄賂，如禮物回扣等

【答案】：D48、在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項是（）

A.及時性原則

B.真實性原則

C.統(tǒng)一性原則

D.完整性原則

【答案】：C49、以下行為構(gòu)成集資詐騙罪的是（）。

A.以投資入股的方式非法吸收資金的

B.以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的

C.以代種植(養(yǎng)殖）等方式非法吸收資金的

D.拒不交代資金去向，逃避返還資金的

【答案】：D50、從事()的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者。

A.風險投資

B.另類投資

C.并購投資

D.危機投資

【答案】：A51、若名義利率不變，當物價上升時，實際利率（）。

A.上升

B.不變

C.下降

D.不確定

【答案】：C52、股權(quán)投資基金募集過程中，表述正確的是（）。

A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介

B.向投資者承諾投資本金有保障

C.通過微信、手機短信向不特定對像宣傳推介

D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準

【答案】：D53、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

A.兩年

B.五年

C.一年

D.三年

【答案】：D54、股權(quán)投資基金管理人各部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當分離，這是內(nèi)部控制制度（）的要求。

A.相互制約原則

B.獨立性原則

C.重要性原則

D.策略性原則

【答案】：B55、ETF與LOF在申購、贖回機制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D56、以下基金利潤來源中屬于其他收入的是（）。

A.公允價值變動損益

B.資產(chǎn)支持證券投資收益

C.買入返售金融資產(chǎn)收入

D.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額

【答案】：D57、(2017年)投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。

A.受到基金管理人開展的投資者教育

B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人

C.基金管理人了解自身的投資需求

D.獲取到投資基金擬投資項目信息

【答案】：B58、基金銷售人員為投資者辦理開戶手續(xù)時需要注意的事項不包括（）

A.了解投資者的風險承受能力

B.有效識別投資者身份

C.向投資者提供"投資人權(quán)益須知"

D.向投資人重點介紹股票型基金基金

【答案】：D59、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為（）。

A.資本利得

B.紅利

C.股息

D.利差

【答案】：A60、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。

A.2；3000；10

B.2；5000；10

C.5；3000；15

D.5；5000；15

【答案】：A61、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。

A.沒有規(guī)定最限額

B.交易費用相對集中競價交易要高

C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活

D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

【答案】：D62、企業(yè)破產(chǎn)時，以下幾類投資者中最先獲得企業(yè)資產(chǎn)清償?shù)氖?)

A.次級債券持有人

B.優(yōu)先無保證債券持有人

C.有保證債券持有人

D.企業(yè)股權(quán)持有人

【答案】：C63、一般而言，將流通市值超過（）億元人民幣的公司劃歸為大盤股票。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：D64、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

A.有效性

B.強制性

C.健全性

D.獨立性

【答案】：A65、目前，LOF基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要（）個交易日的時間。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B66、（）是指股權(quán)投資基金向目標公司投資后，其他收購方購買股權(quán)投資基金所持目標公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出。

A.回購退出

B.協(xié)議退出

C.并購退出

D.資產(chǎn)重組

【答案】：C67、在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以前，股權(quán)投資比較（）。

A.零散

B.集中

C.活躍

D.國際化

【答案】：A68、（2017年真題）下列不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能的是（）。

A.能夠為市場經(jīng)濟有效配置資源

B.保證給投資者帶來收益

C.給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效

D.使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來

【答案】：B69、基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置一定時間的投資（），募集機構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.靜默期

B.冷靜期

C.觀察期

D.等待期

【答案】：B70、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。

A.市場

B.股東

C.管理者

D.勞動力

【答案】：B71、（）是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進行券款的交收。

A.實時處理

B.批量處理

C.當面處理

D.集中處理

【答案】：A72、信托（契約）型基金的參與主體主要有（）.

A.I、II、IV

B.I、II、V

C.I、II、III

D.II、III、V

【答案】：C73、基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會，對重大專業(yè)事項進行集體決策，專門委員會通常不包括（）。

A.基金份額持有人工作委員會

B.風險控制委員會

C.專戶投資決策委員會

D.公募基金投資決策委員會

【答案】：A74、據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點監(jiān)控投資組臺投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金臺同的規(guī)定

D.加強從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D75、（2017年真題）下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案的說法中，錯誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案表明對其持續(xù)合規(guī)情況的認可，但并不構(gòu)成對其投資能力的保證

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案并不構(gòu)成對其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案并不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，并不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案并不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

【答案】：A76、某基金近三年來累計收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率是（）。

A.5.37%

B.7.25%

C.8.01%

D.9.11%

【答案】：C77、(2017年)守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B78、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是（）。

A.按投資領(lǐng)域分類

B.按組織形式分類

C.按資金性質(zhì)分類

D.按投資者類型分類

【答案】：D79、基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、（）四個步驟.

A.公共

B.基金合同生效

C.上市

D.審批

【答案】：B80、（）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.個人居民

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.政府

【答案】：A81、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說法中錯誤的是（）。

A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價值

B.具有基礎(chǔ)性的特征

C.具有宏觀性的特征

D.基礎(chǔ)性是指是對基金監(jiān)管活動的目的和宗旨的高度抽象

【答案】：D82、現(xiàn)有兩只證券投資基金，其中基金A高度重視流動性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人員可以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計劃進行長期投資和全額投資，關(guān)于上述兩只基金的類型，以下正確的是（）。

A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金

B.基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金

C.基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是封閉式基金

D.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金

【答案】：C83、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能不包括（）

A.提供投資資訊及收益預(yù)測功能

B.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能

C.交易功能

D.為基金投資人提供服務(wù)的功能

【答案】：A84、根據(jù)法律形式可以將基金分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金

B.增長型基金、收入型基金和平衡型基金

C.主動型基金和被動型指數(shù)基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：D85、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說法錯誤的是（）。

A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項目

B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以提高基金公司聲譽風險

C.隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

【答案】：B86、（2021年真題）關(guān)于境外直接上市，以下表述正確的是（）。

A.基于相對復雜的公司架構(gòu)和國資股東情況，我國大型國有企業(yè)通常不適用于境外直接上市

B.境外直接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易

C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當?shù)刈C券交易所申請上市，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會審批

D.境外直接上市的優(yōu)點包括提升企業(yè)國際知名度和影響力，節(jié)省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等

【答案】：D87、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D88、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B89、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）

A.購買不動產(chǎn)

B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

C.購買實物商品

D.銀行存款

【答案】：D90、有限企業(yè)的合伙人人數(shù)為（）。

A.1—50

B.2—50

C.2—100

D.50—200

【答案】：B91、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.100

C.10

D.1000

【答案】：B92、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。

A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

B.基金托管人應(yīng)當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

【答案】：C93、經(jīng)過散發(fā)傳單、電話營銷、報刊廣告等方式的大力推薦，某股權(quán)投資基金管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3000萬元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率。甲公司上述做法中不合規(guī)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B94、下列關(guān)于遠期合約缺點的說法，錯誤的是（）。

A.不利于市場信息的披露

B.靈活性不如期貨合約

C.流動性比較差

D.違約風險會比較高

【答案】：B95、股權(quán)投資基金通常由（）行使投資決策權(quán)。

A.董事會

B.基金經(jīng)理

C.基金份額持有人

D.投資決策委員會

【答案】：D96、相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B97、關(guān)于即期利率，以下表述錯誤的是（）。

A.—般而言，即期利率隨期限變化

B.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻

C.利息和本金都是在到期日支付

D.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率

【答案】：B98、關(guān)于投資項目清算退出的表述,以下表述錯誤的是（）。

A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資

B.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式

C.清算退出時指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為

D.一般來說,清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式

【答案】：A99、（2017年真題）下列不屬于中國證券監(jiān)督管理委員會依法履行的職責是（）。

A.指導和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動

B.對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理

C.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對基金當事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

【答案】：D100、（2019年真題）關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。

A.專業(yè)風險管理委員會對董事會負責，協(xié)助董事會履行風險管理職責

B.專業(yè)風險管理委員會識別公司各項業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風險

C.專業(yè)風險管理委員會重點關(guān)注內(nèi)控機制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案

D.專業(yè)風險管理委員會指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風險管理工作

【答案】：A101、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.法律意見書

D.基金條款書

【答案】：C102、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為5%,則該債券的現(xiàn)值為（）。

A.783.53元

B.680.58元

C.770.00元

D.750.00元

【答案】：A103、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B104、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，（）采用清算價值法。

A.偶爾

B.不會

C.輔助

D.一定

【答案】：B105、（）推動對促進早期股權(quán)投資基金發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。

A.外企

B.私人

C.政府

D.機構(gòu)

【答案】：C106、（2017年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。

A.嚴格遵守法律法規(guī)

B.履行投資者適當性制度

C.保護投資者不受損失

D.保護投資者利益和風險控制

【答案】：D107、（）是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。

A.變現(xiàn)性

B.流動性

C.收益性

D.永久性

【答案】：B108、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。

A.境外股權(quán)投資基金在中國境內(nèi)的投資活動，實質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管

B.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門審批等程序

C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金進行境外投資，必須獲得有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的批準

D.進行境外投資也受到國家外匯管理機關(guān)有關(guān)外匯政策的規(guī)管

【答案】：A109、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為()。

A.10%

B.11%

C.12%

D.13%

【答案】：D110、(2016年)以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是（）。

A.貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所

B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

D.資本市場基金進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易；但資本市場門檻低，投資者比較容易進入資本市場

【答案】：D111、從基金投資人層面看，對來自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時，（）

A.按15%征收

B.按20%征收

C.按25%征收

D.免稅收入

【答案】：D112、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）

A.專業(yè)性原則

B.獨立性原則

C.公正性原則

D.成本收益原則

【答案】：D113、我國私募基金管理機構(gòu)可以從事（）等募集和管理業(yè)務(wù)。

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.以上都是

【答案】：D114、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D115、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D116、基金管理人整改后，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.6日

C.7日

D.10日

【答案】：A117、我國證券市場已經(jīng)實行了貨銀對付制度的交易品種是（）。

A.債券

B.A股

C.基金

D.權(quán)證

【答案】：D118、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）

A.反轉(zhuǎn)收益曲線

B.水平收益曲線

C.下降收益曲線

D.正收益曲線

【答案】：D119、基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息

C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開

D.按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜

【答案】：B120、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：B121、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D122、關(guān)于資本結(jié)構(gòu)，下列說法中，不正確的是（）。

A.最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例

B.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本

C.權(quán)益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本，普通股和優(yōu)先股是兩種最主要的權(quán)益證券

D.公司解散或破產(chǎn)清算時，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序先后依次為：優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有者

【答案】：D123、下列不屬于負債核算的是（）

A.應(yīng)付管理費

B.應(yīng)付托管費

C.應(yīng)付稅費

D.運營服務(wù)費

【答案】：D124、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務(wù),以下表述正確的是（）。

A.募集機構(gòu)自募集完成后對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù)

B.募集機構(gòu)從募集階段開始即對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人已在協(xié)會備案的基金財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù)

D.基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對其投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù),基金管理人僅承擔管理義務(wù)

【答案】：B125、美國銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)通過獨立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供（）等服務(wù)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C126、國家開發(fā)銀行發(fā)行的債券14國開26的條款規(guī)定：本期債券設(shè)定一次發(fā)行人選擇提前贖回的權(quán)利，發(fā)行人可以選擇在本次債券第5個計息年度最后一日，按照面值一次性全部贖回本次債券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下說法錯誤的是（）

A.此債券含有贖回條款

B.如果2019年11月市場利率比2014年11月大幅下跌，那么此債券可能變?yōu)?年期債券

C.此條款保護債務(wù)人

D.如果沒有此條款，那么票面利率應(yīng)當大于5.3%

【答案】：D127、(2017年)根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下哪些行為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D128、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）

A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后進行公開募集

B.獲得中國證監(jiān)會批準后可進行公開募集

C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后可進行公開募集

D.現(xiàn)階段我國不允許進行公開募集

【答案】：D129、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責是（）。

A.賬戶管理

B.資產(chǎn)保管

C.投資監(jiān)督

D.資金清算

【答案】：B130、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。

A.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息

B.投資冷靜期，回訪確認

C.特定對象確定，投資者適當性匹配

D.基金風險揭示，合格投資者確認

【答案】：A131、在（），各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場也基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，公司股價逐步上漲。

A.衰退期

B.初創(chuàng)期

C.成長期

D.成熟期

【答案】：C132、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配，說法錯誤的是（）。

A.每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可在基金合同中將收益分配方式約定為紅利再投資

B.每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，應(yīng)當每日進行收益分配

C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當日贖回的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：D133、在現(xiàn)值計算中，利率i也稱為()

A.利滾利

B.貼現(xiàn)率

C.名義利率

D.股息率

【答案】：B134、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則：依法監(jiān)管原則的說法錯誤的是（）。

A.對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚

B.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序

C.必須有法律依據(jù)

D.監(jiān)管機構(gòu)既要對股權(quán)投資基金行業(yè)進行必要的監(jiān)管，又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場的活力

【答案】：D135、關(guān)于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（）。

A.對基金產(chǎn)品進行收益承諾

B.基金營銷應(yīng)提供持續(xù)的服務(wù)

C.應(yīng)遵守基金銷售的相關(guān)規(guī)定

D.營銷人員應(yīng)廣泛了解和掌握相關(guān)基金知識和投資工具

【答案】：A136、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金的定義和投資范圍的說法中，錯誤的是（）。

A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)

B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人

C.是資產(chǎn)管理的主要方式之一

D.是一種直接投資工具

【答案】：D137、（2017年真題）下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標的是（）。

A.經(jīng)營風險控制情況

B.收入

C.凈利潤

D.網(wǎng)點建設(shè)

【答案】：A138、關(guān)于賣空交交易，以下表述錯誤的是（）

A.融券業(yè)務(wù)同樣會放大投資收益率或損失率,如同杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動幅度

B.用證券沖抵保證金時,對于不同的證券,按照同一折算率進行折算

C.賣空交易即融券業(yè)務(wù),指投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出,當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益

D.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買證券外，不能用于其他用途

【答案】：B139、(2017年)某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5．1％，該基金在買入該上市公司股份達到5％時，沒有及時披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于（）類信息披露禁止行為。

A.違規(guī)承諾收益或承擔損失

B.重大遺漏

C.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

D.詆毀其他基金管理人

【答案】：B140、下列投資品種不屬于大宗商品的是（）。

A.大豆

B.滬深300ETF基金

C.原油

D.橡膠

【答案】：B141、證券投資基金的主要投資方向是()。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價證券

【答案】：D142、股權(quán)投資基金募集流程中的以下部分，按時間順利排列正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B143、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B144、(2017年)對于增長穩(wěn)定、業(yè)務(wù)簡單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)適合用（）進行估值。

A.收入法

B.成本法

C.市場法

D.乘數(shù)法

【答案】：A145、下列不屬于基金銷售機構(gòu)促銷策略的是（）。

A.派發(fā)各種宣傳資料

B.基金產(chǎn)品推介會

C.費率打折

D.設(shè)計不同費率結(jié)構(gòu)

【答案】：D146、關(guān)于企業(yè)估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）

A.計算公式為目標公司價值=目標公司某種指標*（可比公司價值/可比公司某種指標）

B.相對估值法的優(yōu)點之一是可以及時反映市場看法的變化

C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多

D.常用的估值指標有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等

【答案】：C147、下列選項中不屬于流動性風險管理措施的是（）。

A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合

B.及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤

C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新

D.建立流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要

【答案】：C148、(2017年)封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值頻率是（）。

A.至少每月一次

B.至少每個開放日一次

C.至少每周一次

D.至少每周兩次

【答案】：C149、私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金也協(xié)會報送經(jīng)會計師事物所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

A.3

B.4

C.6

D.9

【答案】：B150、關(guān)于即期利率與遠期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是（）。

A.計息方式不同

B.付息方式不同

C.計息日起點不同

D.即期利率永遠大于遠期利率

【答案】：C151、下列關(guān)于公司型基金的說法，錯誤的是（）。

A.公司型基金是獨立的企業(yè)法人

B.公司型基金不可以通過借款來籌集資金

C.公司的有限責任是全體股東承擔有限責任

D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東

【答案】：B152、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.1／4

【答案】：A153、股權(quán)投資基金信息披露事務(wù)管理制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D154、(2017年)某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10％”用語，但提示了投資風險，該行為屬于（）的禁止行為。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C155、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.増加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B156、我國開放式基金的登記體系的模式不包括（）。

A.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的內(nèi)置模式

B.委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的外置模式

C.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的混合模式

D.A.B選項兩種情況兼有的混合模式

【答案】：C157、下列關(guān)于基金賬戶的說法中，錯誤的是（）。

A.基金賬戶都由基金管理人為投資者開立

B.基金賬戶用于記錄投資者持有的基金份額余額

C.基金賬戶用于記錄投資者持有的基金份額變動情況

D.投資者進行認購時，如果沒有開立基金賬戶，需要提前開立基金賬戶

【答案】：A158、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。

A.免稅

B.高稅率

C.先稅后分

D.先分后稅

【答案】：D159、基金投資交易過程中的風險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風險和（）。

A.管理風險

B.市場風險

C.投資組合風險

D.利率風險

【答案】：C160、轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：C161、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金的分類介紹中，錯誤的是（）。

A.混合基金的股票投資比例不得超過股票基金對股票投資比例的下限

B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標

C.目前我國的公募證券投資基金全部是公司型基金

D.封閉式基金基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C162、下列關(guān)于基金份額認購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是（）。

A.前端收費模式在認購基金份額時支付認購費用

B.后端收費模式在贖回基金份額時支付認購費用

C.前端收費模式的設(shè)計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金

D.前端收費模式下，認購費率根據(jù)認購金額設(shè)置不同的費率標準

【答案】：C163、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達到（）標準。

A.最低保證金

B.初始保證金

C.維持保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：B164、基金銷售后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當符合的要求不包括（）。

A.具備交易清算、資金處理的功能

B.能記錄和管理基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息

C.具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能

D.基金投資人風險承擔能力調(diào)查

【答案】：D165、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。

A.資本

B.收益

C.所有權(quán)

D.紅利

【答案】：C166、（2017年真題）股權(quán)投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B167、因為標準化的緣故，場內(nèi)交易的回購協(xié)議對（）都有極其嚴格的規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C168、（2017年真題）目前，我國貨幣市場基金贖回一般在（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶。

A.T

B.T+3

C.T+2

D.T+1

【答案】：D169、2013年6月，與天弘贈利寶貨幣基金對接的（）產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點。

A.淘寶網(wǎng)店

B.天天基金網(wǎng)

C.支付寶

D.余額寶

【答案】：D170、算法交易是通過數(shù)學建模將常用交易理念同化為自動化的交易模型，并借助計算機強大的存儲與計算功能實現(xiàn)交易自動化（或半自動化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。

A.投資交易

B.量化交易

C.股票估值

D.債券估值

【答案】：B171、股權(quán)投資基金管理人是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B172、（2016年真題）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D173、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B174、關(guān)于獨立董事說法正確的是（）。

A.人數(shù)不得少于2人

B.不少于董事會人數(shù)的1/3

C.人數(shù)不少于5人

D.不少于董事會人數(shù)的1/4

【答案】：B175、公開披露基金信息的禁止行為，不包括（）。

A.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

C.通過基金管理人自身開設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息

D.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

【答案】：C176、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。

A.聯(lián)席會員

B.臨時會員

C.特別會員

D.普通會員

【答案】：B177、（）中，最為重要的角色就是做市商，因此也被稱為做市商制度。

A.指令驅(qū)動

B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.報價驅(qū)動

D.保證金交易

【答案】：C178、QDII基金可以有的行為（）。

A.購買不動產(chǎn)

B.購買房地產(chǎn)抵押按揭

C.從事證券承銷業(yè)務(wù)

D.銀行存款

【答案】：D179、另類投資產(chǎn)品（）的問題可能導致估值的不準確。

A.杠桿率較高

B.缺乏監(jiān)管

C.流動性較差

D.信息不對稱

【答案】：C180、下列關(guān)于利率互換合約，說法正確的是（）。

A.是同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約

B.是同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約

C.是不同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約

D.是不同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約

【答案】：A181、甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務(wù)的行為是（）。

A.在向基金投資者定期披露的基金報告中描述Ⅹ項目投資金額及項目基本情況

B.向基金審計師提供了Ⅹ項目的年度財務(wù)報表

C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項目的高管咨詢確認Ⅹ項目擴張規(guī)劃的合理性

D.經(jīng)Ⅹ項目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱

【答案】：C182、基金公司的投資管理部門設(shè)置中，不包括（）。

A.合規(guī)部

B.投資部

C.研究部

D.投資決策委員會

【答案】：A183、（2017年真題）下列說法錯誤的是（）。

A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異

B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例

C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少

D.有限責任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式

【答案】：D184、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A.《中華人民共和國律師法》

B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《律師事務(wù)所管理辦法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

【答案】：B185、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進行業(yè)發(fā)展。

A.開展行業(yè)自律

B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C.提供行業(yè)服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D186、關(guān)于股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）。

A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任

B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任

C.基金管理人必須聘請基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管

D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人

【答案】：D187、下列哪項不屬于我國基金監(jiān)管的目標。（）

A.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

B.吸引國外投資者

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：B188、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.日常投資決策權(quán)

B.基金投資收益權(quán)

C.基金份額處置權(quán)

D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：A189、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）

A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

【答案】：D190、基金管理人的后臺部門不包括（）。

A.市場營銷

B.行政管理

C.人事部

D.信息技術(shù)

【答案】：A191、參與全國銀行間債券回購的金融機構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管賬戶。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.證券交易所

【答案】：B192、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D193、(2016年)關(guān)于熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列表述錯誤的是（）。

A.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.我國有關(guān)基金從業(yè)人員的行為規(guī)范，在同一個層次的規(guī)范性文件之中進行了集中性闡述

C.基金機構(gòu)要強化工作流程管理，完善各項規(guī)章制度，在機構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化

D.基金機構(gòu)要建立健全學習和運用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項機制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件

【答案】：B194、下列關(guān)于我國的開放式基金的認購費率和收費模式的說法不正確的是（）。

A.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率

B.開放式基金的認購費率不得超過認購金額的2.5%

C.貨幣市場基金一般不收取認購費

D.基金份額的認購通常采用前端收費和后端收費兩種模式

【答案】：B195、（）作為機構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.居民

【答案】：C196、基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產(chǎn)品，下列符合基金銷售人員行為規(guī)范的是（）。

A.承諾或約定利益分成或虧損分擔

B.揭示投資風險

C.預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

D.提供基金未公開的信息

【答案】：B197、(2016年)下列哪一項不屬于基金托管業(yè)務(wù)的重大事件（）

A.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過20％

B.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

C.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.托管人的負責人受到嚴重行政處罰

【答案】：A198、（）的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或者參與違法違規(guī)的行為?；蛘邽樗诉`法違規(guī)的行為提供幫助

A.客戶至上

B.守法合規(guī)

C.誠實守信

D.保守秘密

【答案】：B199、作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是（）。

A.股權(quán)價值

B.市場價值

C.企業(yè)價值

D.最終價值

【答案】：A200、基金管理人內(nèi)部控制機制的層次包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C201、關(guān)于貝塔（β)的含義，以下理解錯誤的是（）。

A.β是描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風險大小的指標

B.P絕對值越大的資產(chǎn)，在市場變動時，其收益波動也越大

C.β可理解為資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性

D.某股票的β值為1.5,表述市場下跌1%時，該股票將下跌1.5%

【答案】：A202、投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自（）日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T；T+1

B.T+1；T+2

C.T+1；T+1

D.T+2；T+2

【答案】：B203、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由（）簽字確認。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：C204、股權(quán)投資基金不具有（）特點。

A.投資期限長、流動性較差

B.投資后管理投入資源較少

C.專業(yè)性較強

D.投資收益波動性較大

【答案】：B205、所有的組織活動和控制行為必須以促進實現(xiàn)組織的（）為依據(jù)。

A.基本目標

B.最高目標

C.基礎(chǔ)目標

D.最低目標

【答案】：B206、（）是用來衡量隨機變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)。

A.概率密度函數(shù)

B.連續(xù)型隨機變量函數(shù)

C.相關(guān)系數(shù)函數(shù)

D.離散型隨機變量函數(shù)

【答案】：A207、公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，描述正確的一項是（）。

A.履行公司內(nèi)部的決策程序，包括董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件

B.有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表1/3以上表決權(quán)的股東通過

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席董事會所持表決權(quán)的2/3以上通過

D.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的1/3以上通過

【答案】：A208、我國《證券投資基金法》自（）起施行。

A.2003年6月1日

B.2004年6月1日

C.2004年7月1日

D.2003年7月1日

【答案】：B209、互動交流是基金銷售機構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容有（）。

A.深入了解客戶的投資需求

B.及時向客戶傳遞重要的市場資訊

C.處理潛在風險隱患、客戶建議及意見

D.以上都是

【答案】：D210、私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.10

B.5

C.2

D.3

【答案】：B211、交易雙方達成一筆銀行間債券回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方應(yīng)資金不足無法支付到期款項，該風險屬于（）。

A.信用風險

B.流動性風險

C.市場風險

D.利率風險

【答案】：B212、基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務(wù)機構(gòu)將不予登記。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D213、關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A214、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合同生效等四個步驟。

A.批準

B.發(fā)售

C.發(fā)行

D.核準

【答案】：B215、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《公司法》

C.《信托法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：B216、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括()。

A.目標企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標

B.目標企業(yè)經(jīng)理層人員變動

C.目標企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPO

D.高管出現(xiàn)重大不當行為

【答案】：B217、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機構(gòu)

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】：C218、根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金與特點資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得兼任，是出于（）考慮

A.控制活動中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風格

D.事項識別中的不同管理事項的分類

【答案】：A219、機構(gòu)投資者相比于個人投資者更加偏好于另類投資產(chǎn)品的原因是另類投資產(chǎn)品（）。

A.可以提高收益

B.可以分散風險

C.市場信息不對稱

D.流動性較強

【答案】：C220、基金管理公司的經(jīng)理人員應(yīng)當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。

A.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入

B.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動

C.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定的交易對手進行債券買賣，高買低賣

D.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合

【答案】：D221、基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。

A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局

B.中國人民銀行

C.高級管理人員

D.國務(wù)院

【答案】：A222、基金銷售機構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請時，下列行為不適當?shù)氖牵ǎ?/p>

A.要求投資者提供收入證明

B.有義務(wù)向普通投資者說明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報

C.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明

D.對投資者的專業(yè)知識進行考查

【答案】：B223、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當行為的有（）。

A.向投資者宣傳最近1個月的過往業(yè)績

B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料

C.預(yù)測基金收益率

D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機構(gòu)進行基金宣傳推介

【答案】：D224、根據(jù)法律法規(guī)，基金公司可以根據(jù)實際情況設(shè)立監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事，監(jiān)事會向（）負責。

A.董事會

B.理事會

C.股東會

D.管理層

【答案】：C225、對于舉債經(jīng)營的企業(yè)來說，為了維持正常的償債能力，利息倍數(shù)至少應(yīng)該為()。

A.0

B.0.5

C.1

D.2

【答案】：C226、基金管理人應(yīng)對風險的措施主要是（）。

A.回避

B.降低

C.共擔

D.以上都是

【答案】：D227、以下屬于財務(wù)調(diào)查的是（）。

A.財務(wù)與會計

B.營銷與銷售

C.研究與開發(fā)

D.生產(chǎn)與服務(wù)

【答案】：A228、股權(quán)投資基金A針對目標公司B的投資流程已進入投資交割環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）

A.B公司和A基金在投資協(xié)議上約定將投資款轉(zhuǎn)入B公司股東C的賬戶而不是B公司的賬戶

B.A基金沒有辦理托管，在其內(nèi)部決策批準后按照投資協(xié)議的要求將投資款直接轉(zhuǎn)入B公司的賬戶

C.投資交割作為股權(quán)投資基金流程中的一環(huán)，需待A基金與B公司的投資協(xié)議正式生效后進行

D.B公司收到A基金轉(zhuǎn)入的投資款后出具了加蓋公司公章的收據(jù)和認可股權(quán)變更的說明，這標志了投資交割的完成

【答案】：D229、目前,我國封閉式基金在二級市場上通常按（）交易。

A.市場價格

B.份額凈值

C.交易價格

D.份額總額

【答案】：A230、（2021年真題）股權(quán)投資母基金的二級投資不包括（）

A.購買存量股權(quán)投資基金的份額

B.購買二級市場的股票

C.購買股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)

D.購買股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)

【答案】：B231、下列有關(guān)信息披露義務(wù)人的說法，不正確的是（）。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

B.同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務(wù)

C.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔的信息披露義務(wù)

D.信息披露義務(wù)人由股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人組成

【答案】：D232、下列選項中關(guān)于風險投資，說法錯誤的是（）。

A.初創(chuàng)型企業(yè)有大量員工，所以基本上不存在收益

B.風險投資被認為是私募股權(quán)投資當中處于高風險領(lǐng)域的戰(zhàn)略

C.風險資本的主要目的并不是為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)以及獲得企業(yè)的利潤分配，而在于通過資本的退出，從股權(quán)增值當中獲取高回報

D.風險投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)

【答案】：A233、ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B234、基金管理人應(yīng)當在編制完成基金半年度報告后，并將半年度報告（）登載在網(wǎng)站上，將半年度報告（）登載在指定報刊上。

A.正文，摘要

B.正文，正文

C.摘要，正文

D.摘要，摘要

【答案】：A235、(2016年)關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是（）。

A.基金管理人和基金銷售機構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

B.基金管理人和基金銷售機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查

C.由基金代銷機構(gòu)牽頭、對基金管理人進行審慎調(diào)查

D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查

【答案】：B236、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預(yù)期收益率水平上，（）的投資組合方式。

A.方差最小

B.方差最大

C.方差為零

D.相關(guān)系數(shù)最小

【答案】：A237、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會議事規(guī)則的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金份額持有人大會應(yīng)當有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開

B.持有人大會召開過程中，經(jīng)全體參會的基金份額持有人申請，可就未經(jīng)公告的事項進行臨時表決

C.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前30日公告基金份額持有人大會有關(guān)事項

D.基金份額持有人大會應(yīng)當以現(xiàn)場方式召開

【答案】：C238、清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

B.依法宣告破產(chǎn)

C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

D.分配公司剩余財產(chǎn)

【答案】：B239、下列選項不屬于投資者教育內(nèi)容的是（）。

A.投資決策教育

B.權(quán)益保護教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.投資實踐教育

【答案】：D240、基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

B.公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C.建立科學的交易績效評價體系

D.投資決策應(yīng)當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

【答案】：D241、下列關(guān)于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的風險和收益的關(guān)系，說法正確的有（）。

A.增值型基金的風險大，收益高

B.收入型基金的風險大，收益高

C.平衡型基金的風險小，收益較低

D.收入型基金的風險、收益介于增長型基金與平衡型基金之間

【答案】：A242、內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.信息溝通

B.控制活動

C.風險披露

D.控制環(huán)境

【答案】：C243、（）以自身名義在中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司分別開立結(jié)算備付金賬戶，用于與中國結(jié)算公司之間完成最終不可撤銷的證券與資金交收。。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金托管人

C.證券投資基金

D.基金管理人

【答案】：B244、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

【答案】：B245、在季度報告的投資組合報告中，貨幣市場基金的偏離度信息不包括。（）

A.偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)

B.偏離度的最高值

C.偏離度的最低值

D.偏離度絕對值的加權(quán)平均值

【答案】：D246、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）。

A.是實行自律管理的法人

B.享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

C.負責對基金在場內(nèi)場外的投資交易活動進行監(jiān)管

D.設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為

【答案】：C247、下列哪項不是管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.全面性原則

B.獨立性原則

C.優(yōu)先性原則

D.適時性原則

【答案】：C248、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的()所決定的。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風險性

D.投機性

【答案】：A249、創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風險，要求目標公司在執(zhí)行對所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）

A.保護性條款

B.限制性條款

C.競業(yè)禁止條款

D.第一拒絕條款

【答案】：A250