會(huì)計(jì)審計(jì)經(jīng)理績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分財(cái)務(wù)報(bào)表編制與披露質(zhì)量財(cái)務(wù)報(bào)表編制及時(shí)性35%每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成按時(shí)完成得滿(mǎn)分，延遲1天扣5分，延遲超過(guò)3天不得分財(cái)務(wù)報(bào)表準(zhǔn)確性無(wú)重大錯(cuò)報(bào)或漏報(bào)經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具無(wú)保留意見(jiàn)報(bào)告得滿(mǎn)分，保留意見(jiàn)扣10分，否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)扣20分披露合規(guī)性符合SEC及公司內(nèi)部披露要求無(wú)遺漏或違規(guī)披露得滿(mǎn)分，輕微遺漏扣5分，重大違規(guī)扣15分報(bào)表附注完整性全面覆蓋所有重大會(huì)計(jì)政策及風(fēng)險(xiǎn)完整準(zhǔn)確得滿(mǎn)分，重大遺漏扣10分，一般遺漏扣5分內(nèi)部審計(jì)問(wèn)題整改率年度內(nèi)整改完成率100%100%完成得滿(mǎn)分，90%-99%完成扣5分，80%-89%完成扣10分，低于80%不得分內(nèi)部控制體系建設(shè)與維護(hù)內(nèi)控缺陷整改25%年度內(nèi)所有重大缺陷在規(guī)定期限內(nèi)整改完畢100%完成得滿(mǎn)分，90%-99%完成扣5分，80%-89%完成扣10分，低于80%不得分內(nèi)控測(cè)試覆蓋率關(guān)鍵控制點(diǎn)測(cè)試覆蓋率達(dá)100%100%覆蓋得滿(mǎn)分，95%-99%覆蓋扣3分，90%-94%覆蓋扣6分，低于90%不得分內(nèi)控文檔規(guī)范性所有內(nèi)控文檔符合公司標(biāo)準(zhǔn)模板完全符合得滿(mǎn)分，輕微不符扣3分，重大不符扣8分內(nèi)控培訓(xùn)有效性年度內(nèi)組織內(nèi)控培訓(xùn)至少4次，參與率超85%完全達(dá)標(biāo)得滿(mǎn)分，參與率75%-84%扣3分，參與率60%-74%扣6分，低于60%不得分內(nèi)控合規(guī)審計(jì)通過(guò)率外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)為有效獲得無(wú)保留意見(jiàn)得滿(mǎn)分，保留意見(jiàn)扣10分團(tuán)隊(duì)管理與人才培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性20%年度內(nèi)核心成員流失率低于10%低于10%得滿(mǎn)分，11%-15%扣3分，16%-20%扣6分，高于20%不得分員工培訓(xùn)覆蓋率年度內(nèi)每位員工至少完成8小時(shí)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)100%達(dá)標(biāo)得滿(mǎn)分，95%-99%達(dá)標(biāo)扣2分，90%-94%達(dá)標(biāo)扣4分，低于90%不得分下屬績(jī)效考核達(dá)標(biāo)率直接下屬年度績(jī)效考核優(yōu)良率不低于80%達(dá)標(biāo)率80%-89%扣5分，70%-79%扣10分，低于70%不得分團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率跨部門(mén)協(xié)作項(xiàng)目平均完成周期≤15個(gè)工作日100%達(dá)標(biāo)得滿(mǎn)分，90%-94%達(dá)標(biāo)扣2分，85%-89%達(dá)標(biāo)扣4分，低于85%不得分員工發(fā)展計(jì)劃完成率年度內(nèi)下屬個(gè)人發(fā)展計(jì)劃完成率100%100%完成得滿(mǎn)分，95%-99%完成扣3分，90%-94%完成扣6分，低于90%不得分風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)監(jiān)督財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率20%年度內(nèi)識(shí)別出所有重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)100%識(shí)別得滿(mǎn)分，95%-99%識(shí)別扣3分，90%-94%識(shí)別扣6分，低于90%不得分風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有效性已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)均制定并執(zhí)行了有效應(yīng)對(duì)方案100%有效得滿(mǎn)分，95%-99%有效扣3分，90%-94%有效扣6分，低于90%不得分合規(guī)檢查通過(guò)率年度內(nèi)所有財(cái)務(wù)合規(guī)檢查均通過(guò)100%通過(guò)得滿(mǎn)分，90%-94%通過(guò)扣5分，85%-89%通過(guò)扣10分，低于85%不得分舞弊防范能力年度內(nèi)未發(fā)生重大財(cái)務(wù)舞弊事件無(wú)舞弊事件得滿(mǎn)分，輕微舞弊事件扣8分，重大舞弊事件不得分監(jiān)管機(jī)構(gòu)滿(mǎn)意度監(jiān)管機(jī)構(gòu)年度檢查評(píng)價(jià)為良好及以上良好及以上得滿(mǎn)分，一般扣5分，較差不得分本考核表旨在全面評(píng)估會(huì)計(jì)審計(jì)經(jīng)理在財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)控建設(shè)、團(tuán)隊(duì)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理方面的綜合表現(xiàn)。各維度權(quán)重已根據(jù)崗位職責(zé)重要性設(shè)定，請(qǐng)各部門(mén)負(fù)責(zé)人及員工本人參照指標(biāo)目標(biāo)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀公正的評(píng)定。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核