2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項中錯誤的是（）。

A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

B.依法設(shè)立存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

【答案】：A2、（）是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金托管協(xié)議

D.基金代銷協(xié)議

【答案】：B3、（）是基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

【答案】：B4、以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是（）。

A.現(xiàn)金

B.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

C.剩余期限超過397天的債券

D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券

【答案】：C5、基金管理費(fèi)是指（）。

A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用

D.基金動作過程中各項費(fèi)用總和

【答案】：A6、與其他資產(chǎn)類別相比，股權(quán)投資基金通常具有（）特點。

A.高期望收益、低風(fēng)險

B.高期望收益、高風(fēng)險

C.低期望收益、高風(fēng)險

D.低期望收益、低風(fēng)險

【答案】：B7、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金委托人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯誤的是（）。

A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

B.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

C.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人

D.基金托管人負(fù)責(zé)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

【答案】：D8、短期融資券由（）承銷并采用（）的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

A.證券公司；有擔(dān)保

B.證券公司；無擔(dān)保

C.商業(yè)銀行；有擔(dān)保

D.商業(yè)銀行；無擔(dān)保

【答案】：D9、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A10、（2016年真題）當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向（）報告。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C11、股票拆分對（）沒有影響。

A.股價、總市值

B.股東權(quán)益、總市值

C.股東權(quán)益、投資人的購買欲望

D.投資人的購買欲望、股價

【答案】：B12、基金銷售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理（）基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

A.開放式

B.封閉式

C.發(fā)起式

D.契約式

【答案】：A13、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的跟蹤是（）

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C14、我國QDII基金有增值型、積極成長型、穩(wěn)健成長型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格。關(guān)于各種投資風(fēng)格基金，以下說法錯誤的是（）。

A.指數(shù)型基金是某一指數(shù)為業(yè)績比較基準(zhǔn)，業(yè)績目標(biāo)是超過該指數(shù)

B.穩(wěn)健成長型基金投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?、但是投資風(fēng)險一般較為保守

C.增值型基金投資著眼于資本快速增長，由此帶來資本增值，風(fēng)險高，收益也高

D.積極成長型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢?，或者是無股利分派之新興產(chǎn)業(yè)，或剛設(shè)立公司的普通股為主

【答案】：A15、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.1000

B.300

C.500

D.100

【答案】：D16、(2016年)下列哪一項屬于公募投資基金（）

A.股票基金

B.證券基金

C.資本市場基金

D.衍生工具基金

【答案】：A17、信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B18、我國的基金會計核算細(xì)化到了（）。

A.年

B.日

C.季度

D.月

【答案】：B19、關(guān)于證券交易買賣差價，以下表述錯誤的是()。

A.同一股票在不同的時段也會表現(xiàn)出不同的買賣差價

B.成熟市場的股票一般流動性較好，而新興市場的股票買賣價差則較大

C.買賣差價很大程度上是由證券類型及其流動性決定的

D.一般來講，大盤藍(lán)籌股流動性較好，買賣差價大

【答案】：D20、托管人的首要是（）.

A.保證基金資產(chǎn)的安全

B.使基金資產(chǎn)增值

C.對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督

D.召集基金持有人大會

【答案】：A21、投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進(jìn)行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風(fēng)險控制報告

B.盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風(fēng)險控制報告

【答案】：C22、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險的是（）。

A.基金委托募集所涉風(fēng)險

B.資金損失風(fēng)險

C.基金運(yùn)營風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】：A23、公司型股權(quán)投資基金清算退出時，繳納稅款前應(yīng)支付的費(fèi)用不包括（）。

A.清算費(fèi)用

B.職工工資

C.股東分紅

D.社會保險費(fèi)用

【答案】：C24、目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)不包括()。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

【答案】：D25、（2016年真題）下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。

A.在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性

B.基金定期信息披露時間一般是可以事先預(yù)見的

C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測的準(zhǔn)確性

D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時信息披露三大類

【答案】：C26、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（）。

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息

B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

【答案】：D27、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過（）個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請?；鹉技坏贸^中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。

A.3,3

B.6,6

C.5,5

D.8,8

【答案】：B28、不屬于可申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是()

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.財務(wù)公司

【答案】：D29、不能通過構(gòu)造資產(chǎn)組合分散掉的風(fēng)險稱為（）

A.系統(tǒng)性風(fēng)險

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】：A30、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。

A.清算

B.結(jié)算

C.結(jié)業(yè)

D.破產(chǎn)

【答案】：A31、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會。

A.股東

B.董事

C.基金份額持有人

D.投資者

【答案】：C32、私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，主要采取的退出機(jī)制包括（）等。

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

【答案】：D33、下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是（）。

A.場內(nèi)申購和贖回均以份額申請

B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

C.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場外申購和贖回均以金額申請

【答案】：D34、影響房地產(chǎn)投資信托基金收益的因素不包括（）。

A.匯率水平

B.利率水平

C.股市景氣度

D.房地產(chǎn)市場景氣度

【答案】：A35、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D36、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直接投資。

A.并購基金的業(yè)務(wù)

B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)

C.定增基金的業(yè)務(wù)

D.母基金的業(yè)務(wù)

【答案】：D37、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A38、（2016年真題）依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、（）、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。

A.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金市場中介機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A39、董事會審議下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D40、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準(zhǔn)時點A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤為5億元,按投資基準(zhǔn)時點的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對A公司的投資額為（）億元。

A.2.5

B.10

C.1

D.5

【答案】：B41、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的收益分配說法錯誤的是（）

A.如果合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定。

B.如果合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照實繳的出資比例進(jìn)行分配。

C.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配。

D.無法確定出資比例的，由管理層決定分配。

【答案】：D42、關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)教育的表述，以下錯誤的是()

A.權(quán)益保護(hù)教育是市場化的要求

B.投資者教育保護(hù)號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進(jìn)行主動參與與保護(hù)自身權(quán)益

C.投資者權(quán)益保護(hù)是營造一個公正的環(huán)境，給客戶提供相近的回報

D.權(quán)益保護(hù)教育是公平原則在投資者教育領(lǐng)域的體現(xiàn)

【答案】：C43、按照交易工具的期限對金融市場進(jìn)行分類，可以分為（）。

A.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場

B.現(xiàn)貨市場和期貨市場

C.票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場

D.貨幣市場和資本市場

【答案】：D44、（2017年真題）按面值計價的貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。

A.100元

B.1元

C.0.01元

D.0.1元

【答案】：B45、財務(wù)報表分析是（）進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。

A.公司董事

B.總經(jīng)理

C.基金投資商

D.基金投資經(jīng)理或研究員

【答案】：D46、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整，及時，也可防范和化解經(jīng)營風(fēng)險。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D47、對基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，錯誤的是（）。

A.對基金合同生效不足6個月的，不得登載該基金的過往業(yè)績

B.基金合同生效6個月以上，但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計算的業(yè)績

C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

D.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效以來所有會計年度的業(yè)績

【答案】：D48、以并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為六個步驟，其中不包括（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向

B.受讓方對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請公司變更登記

【答案】：D49、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

【答案】：A50、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價值

B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標(biāo)公司進(jìn)行價值評估時，一般都要預(yù)測目標(biāo)公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測到永遠(yuǎn)

C.評估所得的價值，可以是股權(quán)價值，也可以是企業(yè)價值

D.在實際估值中，都會設(shè)定一個詳細(xì)預(yù)測期，此期間通過對目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測，得出每期現(xiàn)金流

【答案】：A51、（2017年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B52、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是（）

A.沒收違法所得

B.罰款

C.出具警示函

D.警告

【答案】：C53、(2016年)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳材料違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。

A.提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正

B.對基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)等

D.責(zé)令基金業(yè)協(xié)會或基金中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對其立案調(diào)查

【答案】：D54、（2016年真題）公司型基金以（）的投資公司為代表。

A.美國

B.英國

C.中國

D.西歐

【答案】：A55、（2016年真題）基金的運(yùn)作不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產(chǎn)的托管

D.基金的估值

【答案】：B56、根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分的類別不包括()。

A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.混合基金

D.封閉式基金

【答案】：D57、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

C.不侵占、不挪用基金財產(chǎn)

D.平衡基金持有人利益、個人及所在機(jī)構(gòu)的利益

【答案】：D58、股權(quán)投資基金的出資可以采?。ǎ┬问?。

A.貨幣資金

B.無形資產(chǎn)

C.實物資產(chǎn)

D.商譽(yù)

【答案】：A59、（2018年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）

A.基金的有限合伙人不參與投資決策

B.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

C.基金的普通合伙人隨基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.基金是獨(dú)立法人主體

【答案】：D60、浮動利率債券通常是在一個基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上（）以反映不同債券發(fā)行人的信用。

A.利率

B.利差

C.基點

D.利息

【答案】：B61、在發(fā)達(dá)國家，貨幣市場工具主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C62、系統(tǒng)性風(fēng)險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價格或收益造成同向影響，這些因素常常被稱為系統(tǒng)性因素，它往往不受證券發(fā)行主體及投資主體的控制。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，主要包含政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系統(tǒng)性風(fēng)險具有以下幾個特征：由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動，大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。上述說法（）。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C63、（2017年真題）下列關(guān)于投資者投資決策教育的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)指導(dǎo)投資者理性選擇

B.應(yīng)指導(dǎo)投資者緊跟市場熱點

C.應(yīng)宣傳證券市場法規(guī)

D.應(yīng)普及證券市場知識

【答案】：B64、（）是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.偏離度公告

【答案】：C65、甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A66、通常私人股權(quán)不包括（）

A.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A67、以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是()。

A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險

B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為座談會和講座兩種形式

C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點開展了投資者教育工作

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

【答案】：B68、下列說法錯誤的是（）

A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人

C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅

D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅

【答案】：B69、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.督察長

C.管理層

D.監(jiān)事會

【答案】：B70、(2016年)關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C71、（2017年真題）對于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。

A.有效市場價格法

B.近期交易價格法

C.乘數(shù)法

D.收入法

【答案】：C72、基金利潤中利息收入不包括()。

A.債券利息收入

B.資產(chǎn)支持證券利息收入

C.股利收益

D.買入返售金融資產(chǎn)收入

【答案】：C73、關(guān)于專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化，以下說法錯誤的是（）。

A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)

B.普通投資者可以申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其意愿為其辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)

C.符合條件的專業(yè)投資者可以告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者

D.普通投資者申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件

【答案】：B74、退出與份額轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金運(yùn)作周期通常較長，基金管理人通常希望就募集時設(shè)定的基金經(jīng)營期限和規(guī)模穩(wěn)定運(yùn)行，因此會和投資者之間就（）等進(jìn)行限制和約束。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C75、基金管理人會計核算控制應(yīng)（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D76、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者

B.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者

C.社會保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者

【答案】：D77、（2017年真題）關(guān)于證券投資基金作為集合理財、專業(yè)管理給公眾投資者帶來的好處，下列說法錯誤的是（）。

A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本

B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，積極參與資產(chǎn)定價，使得投資標(biāo)的價格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益

C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會

D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢，能夠更好地對證券市場進(jìn)行全方位的動態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)

【答案】：B78、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D79、(2017年)采用問卷方式對基金投資人進(jìn)行適用性調(diào)查時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在問卷的顯著位置提示基金投資人，在基金購買過程中注意核對自己的（）的匹配情況。

A.風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品期限

B.資金來源情況和基金產(chǎn)品期限

C.資金使用期限和基金產(chǎn)品風(fēng)險

D.風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險

【答案】：D80、以下哪一個選項不是根據(jù)發(fā)行主體分類的債券種類（）

A.公司債

B.政府債

C.金融債

D.利率債

【答案】：D81、LOF基金申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C82、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述：

A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確

B.兩者均錯誤

C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤

D.兩者均正確

【答案】：C83、下列關(guān)于基金半年度報告財務(wù)報表附注披露的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。

A.半年度財務(wù)報表附注重點披露比上年度財務(wù)會計報告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露

B.半年度報告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報告

C.半年度報告只對當(dāng)期的報表項目進(jìn)行說明，不需要說明兩個年度的報表項目

D.半年度報告要對人事變動的狀況做出說明

【答案】：D84、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.逐日備份并本地妥善存放

B.逐月備份并異地妥善存放

C.逐日備份并異地妥善存放

D.實時備份并本地妥善存放

【答案】：C85、以下不屬于私募基金管理人高級管理人員的是（）。

A.人事負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C.執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）

D.副總經(jīng)理

【答案】：A86、（2017年真題）關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列表述錯誤的是（）。

A.法律對道德傳播具有促進(jìn)作用

B.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用

C.道德與法律都是行為規(guī)范

D.道德規(guī)范都會轉(zhuǎn)換為法律

【答案】：D87、封閉式基金價格主要受（）的影響。

A.二級市場供求關(guān)系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：A88、關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B89、私募基金募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D90、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：D91、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。

A.對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

B.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅

C.目前印花稅需要征收

D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：A92、關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)換的價格，以下表述正確的是（）

A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用確定價原則，按轉(zhuǎn)換確認(rèn)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

B.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用確定價原則，按轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

C.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價法，按轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

D.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價法，按轉(zhuǎn)換確認(rèn)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

【答案】：C93、下列關(guān)于不同類型股權(quán)投資基金內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與投資決策的說法，正確的是（）。

A.公司型基金中，投資者出資成為公司股東，通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定

B.公司型基金聘請外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營管理時，股東大會決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險控制和收益實現(xiàn)

C.在實務(wù)中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進(jìn)行明確，合伙人會議對合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進(jìn)行決策和管理

D.在契約框架下，通常設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會，投資者往往參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬投資者

【答案】：A94、在我國,目前不允許進(jìn)行股權(quán)投資基金的（）。

A.自行募集

B.非公開募集

C.公開募集

D.委托募集

【答案】：C95、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，以下關(guān)于可轉(zhuǎn)化債券表述錯誤的是()

A.可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人不轉(zhuǎn)換為股票的，公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換債券期滿后5個工作日償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息

C.轉(zhuǎn)換期限最長為6年

D.轉(zhuǎn)換期限最短為1年

【答案】：A96、（2019年真題）據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評價如下哪些內(nèi)容？（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A97、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬元;有投資者在2014年4月15日客戶申購2000萬元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計算該基金的時間加權(quán)收益率是()%。

A.5.6

B.6.7

C.7.8

D.8.9

【答案】：B98、關(guān)于風(fēng)險，以下表述正確的是()。

A.投資風(fēng)險的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等

B.合規(guī)風(fēng)險是指公司在競爭和變化的市場壞境下不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)取得利潤的風(fēng)險

C.商業(yè)風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運(yùn)營的風(fēng)險

D.投資風(fēng)險來源于投資價值的波動

【答案】：D99、假設(shè)某基金募集規(guī)模為10億元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年現(xiàn)金流均為期初現(xiàn)金流；其中，投資者分配為投資回收扣除基金費(fèi)用和管理人業(yè)績報酬后的分配。各年現(xiàn)金流情況如下表所示：截至2015年12月31日，該基金經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為1.1億元，其中，扣除管理人業(yè)績報酬后歸屬投資者的凈資產(chǎn)為0.8億元；基金未退出股權(quán)投資估

A.27.7%；19.6%

B.19.6%；27.7%

C.23.5%；19.6%

D.27.7%；27.7%

【答案】：A100、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。

A.投資建議書

B.投資計劃書

C.投資意向書

D.投資協(xié)議書

【答案】：A101、某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開基大會，參加會議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2，則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會就原有議題進(jìn)行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會的日期是（）。

A.2017年4月1日

B.2018年3月1日

C.2017年7月1日

D.2017年10月1日

【答案】：C102、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。

A.健全性

B.相互制約

C.有效性

D.獨(dú)立性

【答案】：C103、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

【答案】：B104、（2017年真題）下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位、法律依據(jù)和職責(zé)的說法中，錯誤的是（）。

A.2013年6月1日，新修訂的《中華人民共和國證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)之一是依法辦理非公開募集基金的登記、備案

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會不是社會團(tuán)體法人

【答案】：D105、以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）。

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

C.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價

D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

【答案】：B106、關(guān)于基金的推介材料表述正確的是（）。

A.避險策略基金能保證本金安全

B.股東不直接參與基金財產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.貨幣基金等同于銀行存款

D.避險策略基金不存在本金損失

【答案】：B107、（2016年真題）基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。

A.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.部門主管的檢查監(jiān)督

D.證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

【答案】：D108、下列關(guān)于競價交易機(jī)制的說法，錯誤的是（）。

A.主要包括集合競價和連續(xù)競價

B.證券交易所每個交易日的開市價格一般由連續(xù)競價形成，隨后進(jìn)入集合競價階段

C.在集合競價和連續(xù)競價階段，交易均實行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%

D.交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價成交

【答案】：B109、影響房地產(chǎn)投資信托基金收益的因素不包括（）。

A.匯率水平

B.利率水平

C.股市景氣度

D.房地產(chǎn)市場景氣度

【答案】：A110、(2017年)下列關(guān)于信息披露的自律管理措施，說法錯誤的是（）。

A.信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正

B.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀(jì)律處分

C.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分

D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：D111、財務(wù)報表主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A112、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.基金條款書

D.（不反向）盡職調(diào)查資料

【答案】：D113、―般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢査不包括（）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)

【答案】：B114、下述選項中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生

B.社會保障基金

C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工

D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者

【答案】：A115、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯誤的是（）。

A.基金管理人在計算份額凈值時,可參考估值工作小組意見的,但不能免除其估值責(zé)任

B.基金托管人對管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

C.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時,以基金管理人的意見為準(zhǔn)

D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人

【答案】：C116、(2017年)下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

B.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式

C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊地在境外

【答案】：D117、下列不屬于投資風(fēng)險的主要因素是（）

A.市場價格

B.在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度

C.借款方還債的能力和意愿

D.內(nèi)部欺作

【答案】：D118、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循適時性原則,是指（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)實時評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時修改或完善

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時修改或完善

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步修改或完善

【答案】：C119、基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C120、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措SS等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.業(yè)務(wù)操作手冊

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D121、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對基金重大事項或重大投資進(jìn)行決策。

A.設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金

B.由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金

C.設(shè)置有股東大會（股東會）的公司型基金

D.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金

【答案】：C122、下列屬于股權(quán)投資基金特點的（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B123、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實行（）。

A.審批制

B.登記制

C.注冊制

D.核準(zhǔn)制

【答案】：B124、下列關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，說法錯誤的是（）。

A.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管

B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

【答案】：D125、（2016年真題）下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動要求的是（）。

A.樹立風(fēng)險控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險管理

B.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

D.交易結(jié)束馬上銷毀記錄

【答案】：D126、QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B127、以下選項中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約的是（）。

A.公司風(fēng)險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險評估

B.公司綜合管理部對告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查

C.公司財務(wù)部末作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬

D.公司合規(guī)部對電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查

【答案】：C128、(2017年)下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是（）。

A.基金收益分配

B.新的投資者參與

C.基金托管人變更

D.老的投資者退出

【答案】：C129、（2021年真題）以下不屬于資產(chǎn)管理行為功能作用的是（）。

A.幫助投資者進(jìn)行投資決策

B.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效資源配置

C.對金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價

D.為投資者資產(chǎn)的保障增值提供保險

【答案】：D130、境外直接上市的優(yōu)點在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D131、我國私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展階段為（）。

A.2005-2012

B.2005-2011

C.2004-2011

D.2004-2012

【答案】：A132、關(guān)于公募證券投資基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。

A.在基金銷售機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點LED屏幕滾動播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料

B.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字

C.基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理向特定高端個人客戶發(fā)送的產(chǎn)品介紹微信不屬于宣傳推介材料

D.在真實、準(zhǔn)確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對基金的推薦文字

【答案】：D133、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。

A.公開市場一級交易商制度

B.分級結(jié)算制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：B134、私募基金面臨的一般風(fēng)險，包括（）;特殊風(fēng)險包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：D135、證券投資基金依據(jù)（）不同，分為封閉式基金與開放式基金。

A.法律形式

B.運(yùn)作方式

C.投資對象

D.期限

【答案】：B136、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。

A.對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

B.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅

C.目前印花稅需要征收

D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：A137、我國《證券投資基金法》自（）起施行。

A.2003年6月1日

B.2004年6月1日

C.2004年7月1日

D.2003年7月1日

【答案】：B138、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.參數(shù)法

B.久期分析法

C.歷史模擬法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B139、股權(quán)投資基金的業(yè)績評價原則上應(yīng)以兩個時間為前提，即（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A140、（2016年真題）下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎的方式銷售基金

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：B141、股權(quán)投資母基金的特點和作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A142、李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D143、下列不屬于短期政府債券的特點的是（）。

A.違約風(fēng)險小

B.流動性強(qiáng)

C.收益較高

D.利息免稅

【答案】：C144、2000年10月8日，（）發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院財政部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D145、以下關(guān)于基金托管費(fèi)說法正確的是（）。

A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

【答案】：B146、當(dāng)就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B147、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）。

A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：B148、市場法，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ

【答案】：A149、目前,我國對基金從證券市場取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項目不包括（）。

A.存款收入

B.股票的股息、紅利收入

C.債券的利息收入

D.買賣股票、債券的差價收入

【答案】：A150、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險承受能力最低類別投資者（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C151、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購的說法中，正確的是（）。

A.已經(jīng)正式受理但還沒有經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購申請可以撤銷

B.申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)

C.投資者在募集期內(nèi)，只能認(rèn)購一次基金份額

D.投資者進(jìn)行認(rèn)購時，需擁有滬、深證券賬戶

【答案】：B152、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險說法錯誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險則是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險

B.系統(tǒng)風(fēng)險可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險

C.系統(tǒng)性風(fēng)險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價格或收益造成同向影響

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險又被稱為特定風(fēng)險、異質(zhì)風(fēng)險、個體風(fēng)險等

【答案】：B153、關(guān)于契約型基金，下列說法不正確的是（）。

A.契約型基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金

C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

【答案】：D154、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。

A.固定利率

B.浮動利率

C.實際利率

D.名義利率

【答案】：C155、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本不低于（）元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A.2億

B.5000萬

C.1億

D.1.5億

【答案】：C156、隨機(jī)變量它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中間值

【答案】：A157、督察長的合規(guī)責(zé)任不包括（）

A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險意識

B.總經(jīng)理對合規(guī)存在的問題不整改時，向公司董事會和中國證監(jiān)會報告

C.對合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

D.對新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見

【答案】：C158、私募基金的特殊風(fēng)險不包括（）。

A.基金未托管所涉風(fēng)險

B.外包事項所涉風(fēng)險

C.聘請投資顧問所涉風(fēng)險

D.稅收風(fēng)險

【答案】：D159、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。

A.資本投入

B.資金成本

C.加權(quán)資本成本

D.資產(chǎn)成本

【答案】：C160、關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式

B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

C.法律主要依靠國家強(qiáng)制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力

D.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容

【答案】：B161、假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對一企業(yè)進(jìn)行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元，預(yù)計下一年度的凈利潤為1500萬元。若采用預(yù)計凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則基金能獲得的股份比例為（）。

A.0.33

B.0.2

C.1.67

D.0.3

【答案】：B162、目前,LOF的交易在()進(jìn)行。

A.指定代銷網(wǎng)點

B.登記結(jié)算公司

C.上海交易所

D.深圳交易所

【答案】：D163、股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)取得的不同形態(tài)資本增值中,需要計繳增值稅的是（）。

A.項目股息、分紅收入

B.通過回購方式退出的項目收入

C.通過并購?fù)顺龅捻椖渴杖?/p>

D.通過二級市場退出的項目收入

【答案】：D164、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具有相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的單位或個人，其中個人投資要求包括金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元。這里的金融資產(chǎn)不包括（）。

A.股票

B.房產(chǎn)

C.銀行存款

D.債券

【答案】：B165、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。

A.投資者關(guān)系管理

B.投資者管理

C.股權(quán)投資基金管理

D.股權(quán)管理

【答案】：A166、（）包含兩類重要信息，—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查，―是協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。

A.基金公告

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D167、（2018年真題）非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。

A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

B.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

【答案】：C168、基金單位資產(chǎn)凈值的計算公式為（）。

A.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計發(fā)行的基金總份額

B.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計發(fā)行的基金總份額

C.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/期末基金單位總份額

D.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額

【答案】：D169、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查考察重點為（）部分。

A.產(chǎn)品服務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略

B.管理團(tuán)隊和資產(chǎn)質(zhì)量

C.融資結(jié)構(gòu)和融資運(yùn)用

D.管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)

【答案】：D170、甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議，以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）。

A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位

B.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員

C.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關(guān)系

D.甲離職后勸誘核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)

【答案】：B171、（）是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格。

A.歷史價值

B.市場價值

C.賬面價值

D.公允價值

【答案】：D172、在輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的作用不包括（）。

A.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)

B.明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金使用計劃

C.準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請文件

D.刊登招股說明書及發(fā)行公告

【答案】：D173、股權(quán)投資基金管理人對管理的各股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)（）。

A.扶持業(yè)績較好的基金

B.區(qū)別對待

C.公平對待

D.扶持業(yè)績較差的基金

【答案】：C174、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）

A.未上市企業(yè)股權(quán)

B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：C175、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（）召開第一次會員大會。

A.2012年6月

B.2010年10月

C.2012年7月

D.2001年8月

【答案】：A176、投資組合A、B的主動比重分別為30％、60％，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。

A.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低

B.市場上漲時，投資組合B一定會跑贏投資組合A

C.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大

D.市場上漲時，投資組合A一定會跑贏投資組合B

【答案】：C177、下列屬于出具法律意見書是需要重點核查的內(nèi)容的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C178、《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

A.中國證券會

B.證券交易所

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C179、關(guān)于股票的票面價值，以下說法錯誤的是（）

A.股票的票面價值對初次發(fā)行時的定價有一定的參考意義

B.溢價發(fā)行時，募集的資金小于股本的總和

C.發(fā)行時，面值的總和部分記入股份，超額部分計入資本公積

D.以面值發(fā)行的股票稱之為平價發(fā)行

【答案】：B180、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度，強(qiáng)化會計的()監(jiān)督

A.事前

B.事后

C.全過程

D.事中

【答案】：C181、×年×月×日，某基金公告利潤分配，每10股分配0．2元，權(quán)益分配日（除權(quán)除息日）某投資者持有該股10000份，未進(jìn)行除息時基金份額凈值為1．222元，則除權(quán)、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為（）。

A.1.202；10000份

B.1.220；10000份

C.1.022；9800份

D.1.222；1000份

【答案】：A182、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；一年累計（）以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責(zé)任人員采取處罰措施。

A.兩次

B.五次

C.四次

D.三次

【答案】：A183、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)（）。

A.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.在6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：D184、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。

A.投資額的60%

B.利潤額的50%

C.投資額的70%

D.利潤額的70%

【答案】：C185、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于（）年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

【答案】：A186、期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)叫做（）

A.認(rèn)購期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)沽期權(quán)

D.歐式期權(quán)

【答案】：D187、基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金股東大會

D.基金委托人

【答案】：A188、關(guān)于貨幣市場工具，以下表述正確的是（）

A.定期存款因為不能隨時支取，所以不屬于貨幣市場工具

B.貨幣市場工具是高流動性高風(fēng)險的證券

C.貨幣市場工具交易形成的利率一般不作為市場的基準(zhǔn)利率

D.貨幣市場工具為商業(yè)銀行管理流動性提供了有效的手段

【答案】：D189、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的形成途徑是基金從業(yè)人員主動自覺的（）。

A.自我認(rèn)識、自我學(xué)習(xí)、自我培訓(xùn)

B.自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善

C.自我評價、自我完善、自我學(xué)習(xí)

D.自我改善、自我改造、自我學(xué)習(xí)

【答案】：B190、近年來我國互換合約市場高速増長，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國債回購利率

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D191、公司章程應(yīng)該明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B192、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立于2012年6月6日。在此之前，我國基金行業(yè)的自律組織一直隸屬于（）。

A.中國證監(jiān)會基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

D.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

【答案】：B193、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C194、關(guān)于開放式基金申購和贖回相關(guān)費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說法正確的是（）。

A.某CIF場內(nèi)交易傭金25%歸基金財產(chǎn)

B.某債券基金申購費(fèi)至少25%歸基金財產(chǎn)

C.某貨幣市場基金銷售服務(wù)費(fèi)至少25%歸基金財產(chǎn)

D.某股票基金贖回費(fèi)至少25%歸基金財產(chǎn)

【答案】：D195、（2016年真題）內(nèi)部控制監(jiān)督中，加強(qiáng)“內(nèi)部人”的監(jiān)督措施的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D196、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D197、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯誤的是（）。

A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一

B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)

C.自1985年UCITS一號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞

D.愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全

【答案】：A198、（）是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。

A.基金代銷

B.基金包銷

C.基金直銷

D.基金互聯(lián)網(wǎng)銷售

【答案】：C199、（）是債券交易實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.債券發(fā)行

B.債券流通

C.債券詢價

D.債券結(jié)算

【答案】：D200、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基礎(chǔ)要求，基金從業(yè)人員守法合規(guī)的目的包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：D201、1985年12月20日，歐盟委員會通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

A.AIFMD指令

B.UCITS指令

C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

D.《集合投資計劃治理白皮書》

【答案】：B202、(2017年)下列說法錯誤的是（）。

A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異

B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例

C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式

【答案】：D203、下列關(guān)于基金宣傳推介材料的定義及范圍的說法錯誤的是（）。

A.基金宣傳材料是投資基金對外展示的平臺

B.基金公司的宣傳推介材料應(yīng)避免夸大業(yè)績或以誘導(dǎo)性的語言吸引投資者

C.基金宣傳推介材料是書面、電子或者其他介質(zhì)的信息

D.基金宣傳推介的宣傳材料不包括采用非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告的形式

【答案】：D204、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別，以下說法正確的是（）。

A.基金托管人可以選擇是否入會

B.分為特殊會員和普通會員

C.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會員

D.分為境外會員和境內(nèi)會員

【答案】：C205、()又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.指數(shù)基金

B.期權(quán)基金

C.對沖基金

D.系列基金

【答案】：D206、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進(jìn)行

B.股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.股權(quán)投資基金的管理人通常不參與基金投資收益的分配

D.基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項費(fèi)用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分即為基金利潤

【答案】：C207、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）等因素，按照市場化原則，以合同方式與委托或者投資機(jī)構(gòu)，約定管理費(fèi)收入計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D208、(2016年)以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）。

A.登載投資者教育的相關(guān)信息

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

【答案】：B209、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進(jìn)行投資。

A.銀行借貸

B.眾籌

C.基金的自有

D.創(chuàng)業(yè)者的自有

【答案】：C210、債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場分割理論認(rèn)為，市場被分割為()。

A.長期債券市場和短期債券市場

B.長期、中期和短期債券市場

C.有形市場和無形市場

D.流動性債券市場和固定性債券市場

【答案】：B211、盡職調(diào)查清單的作用不包括（）。

A.從股權(quán)投資基金角度講，可以劃定盡職調(diào)查范圍和重點

B.從股權(quán)投資基金角度講，能使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報告工作有序進(jìn)行

C.從股權(quán)投資基金角度講，給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時間，大大提高進(jìn)場后的工作效率

D.從目標(biāo)公司角度講，可以使目標(biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件

【答案】：C212、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要,回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會的呼聲,促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮,基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建,并于2012年6月6曰召開第一次會員大會成立大會,大會表決通過了基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C213、欺詐的方式主要有虛假陳述和（）

A.舞弊行為

B.重大遺漏

C.涂改

D.夸大利益

【答案】：A214、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.對基金托管人損害其合法權(quán)益提起訴訟

B.查閱或者復(fù)制基金未公告的交易和持倉信息資料

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：B215、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金參考B基金的估值方法對Y公司進(jìn)行估值，選取使用行業(yè)平均市銷率倍數(shù)10,則計算Y公司的估值為（）。

A.4.8億元

B.4億元

C.6億元

D.5億元

【答案】：B216、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

【答案】：D217、關(guān)于凸性說法不正確的是（）。

A.凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

B.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價格計算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

【答案】：A218、（）是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，投資于境內(nèi)企業(yè)。

A.跨境股權(quán)投資

B.跨境直接投資

C.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資

D.境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資

【答案】：D219、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)。

A.0.75％

B.1.0％

C.1.5％

D.2.0％

【答案】：A220、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.5

C.3

D.7

【答案】：C221、凈資產(chǎn)定價法的說法錯誤的是（）。

A.PB是市凈率倍數(shù)估值時的一個參照指標(biāo)

B.BV是賬面總資產(chǎn)

C.公式為P=BV*PB

D.凈資產(chǎn)定價法用PB表示

【答案】：B222、下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配的說法錯誤的是（）。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%

【答案】：D223、對于不收取銷售服務(wù)費(fèi)的股票型和混合型基金，投資人持有期在3個月以上但少于6個月的應(yīng)收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的（）計入基金資產(chǎn)。

A.0.5％；30％

B.0.5％；50％

C.1％；30％

D.1％；90％

【答案】：B224、某基金合同規(guī)定，正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80%債券資產(chǎn)比例為15%-45%該基金應(yīng)該屬于（）。

A.股票型基金

B.債券型基金

C.保本型基金

D.混合型基金

【答案】：D225、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)／資產(chǎn)收購或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司,通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。

A.權(quán)益/資產(chǎn)

B.收入/利潤

C.利潤/資產(chǎn)

D.權(quán)益/利潤

【答案】：A226、如果債券發(fā)行人不能按時支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的（）。

A.匯率風(fēng)險

B.利率風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】：C227、（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

A.誠實守信

B.忠誠盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：C228、（），中國證監(jiān)會頒布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

A.2006年6月18日

B.2006年7月18日

C.2007年6月18日

D.2007年7月18日

【答案】：C229、（2018年真題）關(guān)于清算的說法,錯誤的是（）

A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行

B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行

C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企

D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

【答案】：A230、關(guān)于公司型基金的說法，錯誤的是（）。

A.基金投資者是基金公司的股東

B.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)

C.依據(jù)基金合同成立

D.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

【答案】：C231、創(chuàng)業(yè)板的推出時間是（）年。

A.2005

B.2010

C.2008

D.2009

【答案】：D232、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認(rèn)購申請（）。

A.可以撤銷

B.不得撤銷

C.可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出

D.在基金登記前可隨時撤銷

【答案】：B233、（2019年真題）基金投資跟蹤與評價的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D234、下列不屬于夸大或者片面推介基金違規(guī)措詞的是（）。

A.避險

B.高收益

C.無風(fēng)險

D.投資