2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.直銷方式僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品

B.代銷機(jī)構(gòu)往往同時(shí)銷售多家基金公司的產(chǎn)品

C.代銷方式下，銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售活動，專業(yè)性更強(qiáng)

D.代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

【答案】：C2、我國的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A3、基金公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的主要參與者是（）。

A.董事會

B.股東大會

C.管理層

D.董事會、管理層到全體員工

【答案】：D4、—般情況下，有限合伙企業(yè)的合伙人數(shù)下限是（）。

A.2

B.5

C.50

D.200

【答案】：A5、金融資產(chǎn)分為（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：C6、我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金管理公司管理辦法》

【答案】：B7、基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括（）。

A.境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景

B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

C.境外托管人辦公地址

D.境外投資顧問成立時(shí)間

【答案】：A8、（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

A.政府債券

B.投資基金

C.政府性基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D9、（2018年真題）投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是（）

A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價(jià)銷售給不特定的人群

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定人群

D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

【答案】：D10、（）是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管目標(biāo)

B.基金監(jiān)管體制

C.基金監(jiān)管內(nèi)容

D.基金監(jiān)管方式

【答案】：A11、基金年度報(bào)告中管理人報(bào)告披露的內(nèi)容不包括（）。

A.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與披露

B.管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作情況

C.報(bào)告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明

D.管理人及基金經(jīng)理情況簡介

【答案】：A12、當(dāng)某國的物價(jià)不斷下跌出現(xiàn)通貨緊縮時(shí)，該國的名義利率和實(shí)際利率的關(guān)系為（）。

A.名義利率與實(shí)際利率大小關(guān)系不確定

B.名義利率與實(shí)際利率相等

C.名義利率比實(shí)際利率低

D.D名義利率比實(shí)際利率高

【答案】：C13、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會。

A.股東

B.董事

C.基金份額持有人

D.投資者

【答案】：C14、關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征，下列說法有誤的是（）。

A.監(jiān)管活動具有強(qiáng)制性

B.監(jiān)管主體具有法定性

C.監(jiān)管主體的權(quán)限具有法定性

D.監(jiān)管人員具有特定性

【答案】：D15、證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A.發(fā)行人的財(cái)產(chǎn)

B.托管人的財(cái)產(chǎn)

C.獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)

D.管理人的財(cái)產(chǎn)

【答案】：C16、長期以來，我國居民偏愛的理財(cái)方式是（）。

A.貨幣儲蓄

B.投資

C.融資

D.借貸資金

【答案】：A17、基金進(jìn)行利潤分配，會對基金份額凈值和投資者利潤產(chǎn)生的影響是（）。

A.基金份額凈值下降，投資者利益會相應(yīng)減少

B.基金份額凈值不變，投資者利益也不會受影響

C.基金份額凈值下降，但投資者利益不受影響

D.基金份額凈值不變，但投資者利益會相應(yīng)減少

【答案】：C18、基金的募集一般要經(jīng)過（）四個(gè)步驟。

A.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

B.申請、審批、注冊、基金驗(yàn)資

C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

D.申請、注冊、發(fā)售、基金驗(yàn)資

【答案】：C19、(2017年)貨幣市場基金偏離度達(dá)到需要進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告披露的要求是（）。

A.負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到0.25％

B.負(fù)偏離度達(dá)到0.25％

C.偏離度的絕對值達(dá)到0.25％

D.正偏離度達(dá)到0.25％

【答案】：A20、投資債券的風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B21、當(dāng)基金募集期限屆滿時(shí)，以下選頊會導(dǎo)致基金募集失敗的是（）。

A.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)198人

B.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人

C.非公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)198人

D.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人

【答案】：C22、下列關(guān)于合格投資者的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元

C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D.對個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于100萬元

【答案】：D23、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金

B.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和間接投資

C.母基金也稱為基金中的基金

D.母基金利用自身的資金及其管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢，通過優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B24、(2016年)對于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)（）。

A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)

B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)

C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)

【答案】：C25、（2017年真題）封閉式基金的交易價(jià)格和凈值的關(guān)系是（）。

A.交易價(jià)格小于凈值

B.交易價(jià)格等于凈值

C.交易價(jià)格圍繞基金份額凈值上下波動

D.交易價(jià)格大于凈值

【答案】：C26、內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.有效性原則

B.獨(dú)立性原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B27、2015年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元投資前估值4500萬元，2016年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2017年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價(jià)值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無其他股權(quán)變動，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）

A.應(yīng)以1500萬元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)

B.應(yīng)以1200萬元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)

C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)

D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)

【答案】：D28、（2017年真題）為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了（）。

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》

C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》

【答案】：C29、（2016年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是（）。

A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

B.依據(jù)基金合同營運(yùn)基金

C.基金持有者的權(quán)利相對較小

D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu)

【答案】：A30、下列屬于基金巨額贖回的是()。

A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為基金總份額的11%

B.單個(gè)開放日基金凈申購申請為基金總份額的6%

C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為基金總份額的3%

D.單個(gè)開放日基金凈申購申請為基金總份額的2%

【答案】：A31、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力采用問卷等形式進(jìn)行調(diào)查的，（）應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問卷格式。

A.基金托管人

B.證監(jiān)會

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.交易所

【答案】：C32、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述不正確的是（）。

A.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

B.年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D.目前基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

【答案】：D33、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求

B.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

C.誠實(shí)守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則

D.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

【答案】：A34、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.他性條款

B.董事會席位條款

C.隨售權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

【答案】：D35、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.對通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債卷

B.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風(fēng)險(xiǎn)

C.大多數(shù)種類的債券都是面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.隨著物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降

【答案】：B36、我國證券投資基金的萌芽和早期發(fā)展時(shí)期為（）。

A.1985--1997年

B.1998--2002年

C.2003--2007年

D.2008--2014年

【答案】：A37、在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）募集。

A.非公開方式

B.公開方式

C.柜臺方式

D.網(wǎng)絡(luò)方式

【答案】：A38、在()市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)不同的交易指令，經(jīng)紀(jì)人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。

A.指令驅(qū)動

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動

C.市場驅(qū)動

D.投資驅(qū)動

【答案】：A39、有限合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（）。

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.以實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D40、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資基金提供的服務(wù)業(yè)務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A41、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.3

B.2

C.5

D.20

【答案】：B42、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.做市商為了維護(hù)證券的流動性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交易資金和證券是必不可少的

B.做市商必須隨時(shí)滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動性。

C.做市商之間不允許進(jìn)行資金或證券的拆借。

D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入

【答案】：C43、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金的管理費(fèi)率

B.基金成立以來有無違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉比例

【答案】：A44、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QD.II）產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括（）。

A.資產(chǎn)管理人

B.中國證監(jiān)會

C.境外投資顧問

D.資產(chǎn)托管人

【答案】：B45、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D46、（）等后臺管理服務(wù)對保障基金的安全運(yùn)作起著重要的作用。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D47、（）是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C48、退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益，按（）進(jìn)行分配。

A.投資者與管理人的約定

B.投資者與管理人同樣的比例

C.投資者與管理人四六分成

D.以上都不對

【答案】：A49、（2017年真題）下列關(guān)于基金的銷售協(xié)議的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

【答案】：C50、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：D51、（）不是基金管理人制定信息系統(tǒng)的管理制度所遵循的原則。

A.安全性原則

B.時(shí)效性原則

C.可操作性原則

D.實(shí)用性原則

【答案】：B52、開放式基金的認(rèn)購采取()方式。

A.金額認(rèn)購

B.基金份額認(rèn)購

C.股票份額認(rèn)購

D.證券認(rèn)購

【答案】：A53、關(guān)于原則性要求，下來說法錯(cuò)誤的是。（）

A.募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)

B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，不能在同—私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國基金業(yè)協(xié)會的會員

D.私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：B54、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是有某個(gè)或者少數(shù)錯(cuò)別因素導(dǎo)致的

B.資本市場線上的任一組合都只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合化投資進(jìn)行分散

【答案】：B55、關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制的作用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.提高經(jīng)營管理效益

C.降低市場運(yùn)行和基金運(yùn)作的效率

D.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

【答案】：C56、以下金融市場的參與者中，是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，也是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.政府

C.個(gè)人和企業(yè)居民

D.中央銀行

【答案】：A57、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下說法正確的是（）。

A.商業(yè)銀行均可以銷售基金

B.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)

C.保險(xiǎn)公司只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金

D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

【答案】：B58、增資前甲公司注冊資本100萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元。依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權(quán)，該股權(quán)基金投資甲公司的投后市凈率為（）。

A.10

B.2

C.1.67

D.3.33

【答案】：D59、(2016年)以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是（）。

A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益

B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)

C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

【答案】：B60、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B61、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。

A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

【答案】：D62、下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.決策失誤

B.經(jīng)濟(jì)文化

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.執(zhí)行不力

【答案】：B63、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.基金管理公司

D.信托公司

【答案】：A64、以下不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)內(nèi)容的是()。

A.接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策

B.提供市場行情分析資迅，揭示市場風(fēng)險(xiǎn)

C.做好客戶動態(tài)分析

D.加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求

【答案】：A65、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

A.每個(gè)月

B.每半年

C.每季度

D.每年

【答案】：C66、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí),通常會被寫入優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款的內(nèi)容為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A67、（）可以成立專業(yè)委員會。

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

D.董事會

【答案】：D68、下列關(guān)于業(yè)績比較基準(zhǔn)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取主要服從于投資目標(biāo)

B.基金在進(jìn)行事后業(yè)績評估時(shí)可以比較其收益與比較基準(zhǔn)的差異，判斷基金的收益水平

C.事先確定的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引

D.通過將基金的實(shí)際收益率與基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行比較，可以評估基金的相對收益

【答案】：A69、下列選項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告內(nèi)容的是（）。

A.基金份額累計(jì)凈值

B.基金最近7日年化收益率

C.基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B70、（）是通過數(shù)學(xué)建模將常用交易理念固化為自動化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動化（或半自動化〕的一種交易方式。

A.算法交易

B.手動交易

C.口頭交易

D.電腦交易

【答案】：A71、一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，投資者可于（）日起贖回該部分基金份額。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C72、QDⅡ基金定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：C73、我國的高凈值個(gè)人投資者不包括（）。

A.企業(yè)家

B.家族

C.大型企業(yè)高管

D.娛樂及體育明星

【答案】：B74、（2019年真題）關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.降低交易成本

B.給金融市場提供流動性

C.為國有企業(yè)解決融資需求

D.對金融資產(chǎn)合理定價(jià)

【答案】：C75、基金份額持有人自行召集持有人大會時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C76、能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（）。

A.ETF

B.LOF

C.傘形基金

D.保本基金

【答案】：A77、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。

A.聯(lián)席會員

B.臨時(shí)會員

C.特別會員

D.普通會員

【答案】：B78、股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D79、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.固有財(cái)產(chǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.基金資產(chǎn)

D.銀行貸款

【答案】：B80、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過考試

B.通過資格認(rèn)定

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C81、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)

【答案】：C82、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B.期權(quán)的有效期限

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平

D.權(quán)利金的波動率

【答案】：D83、()是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標(biāo)的資產(chǎn)

B.交易單位

C.交易總量

D.結(jié)算總量

【答案】：B84、下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯(cuò)誤的是()。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎的方式銷售基金

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：B85、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C86、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

【答案】：C87、下列屬于反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A88、基金份額持有人大會行使下列（）職權(quán)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D89、擬申請登記私募基金管理人（）的情形，協(xié)會將不予辦理登記。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D90、（2017年真題）下列不屬于基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定的是（）。

A.預(yù)測基金的投資業(yè)績

B.承擔(dān)損失

C.承諾收益

D.宣傳基金公司品牌形象

【答案】：D91、某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B92、法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的問題包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D93、相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.QDII基金的流動性風(fēng)險(xiǎn)

C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期，外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D94、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.確保投資者的利益優(yōu)先

B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先

C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

D.回避

【答案】：A95、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人要求的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.保護(hù)投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的固定營業(yè)場所

C.管理人、法定代表人最近兩年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰

D.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，且無需履行審批程序

【答案】：C96、以下不是股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

B.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

C.委派專門人員常駐被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C97、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性管理措施主要不包括（）。

A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審査

C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【答案】：B98、對于合伙型基金而言，基金的投資者以（）的身份存在。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.公司股東

D.委托人

【答案】：B99、關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.分級基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰?/p>

B.一只分級基金同時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別

C.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運(yùn)作

D.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性

【答案】：C100、下列關(guān)于基金公司會計(jì)系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程

B.對公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會計(jì)核算主體

C.公司對所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D.各基金會計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會計(jì)核算

【答案】：B101、（2020年真題）下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法，錯(cuò)誤的是（）。

A.并購?fù)顺龅氖召彿街饕ū煌镀髽I(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等

B.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、高效

C.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一

D.并購?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為

【答案】：A102、（2020年真題）股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績與業(yè)績目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,會在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。

A.反攤薄條款

B.保護(hù)性條款

C.估值調(diào)整條款

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

【答案】：C103、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容沒有（）。

A.目標(biāo)企業(yè)外部控制調(diào)查

B.目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

C.目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流量及盈利預(yù)測調(diào)查

D.目標(biāo)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查

【答案】：A104、目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國工商銀行

C.中國進(jìn)出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：B105、根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額（）時(shí)，為巨額贖回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B106、（）原稱保本基金，是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。

A.策略投資基金

B.保本投資基金

C.保險(xiǎn)投資基金

D.避險(xiǎn)策略基金

【答案】：D107、私募基金登記備案系統(tǒng)，應(yīng)如實(shí)填報(bào)的信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D108、（）是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.系列基金

B.基金中基金

C.保本基金

D.上市開放式基金

【答案】：A109、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動的重點(diǎn)是（）。

A.基金管理人召集基金年度會議

B.幫助投資者對基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人開展投資者教育

【答案】：A110、（2016年真題）基金的運(yùn)作不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產(chǎn)的托管

D.基金的估值

【答案】：B111、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。

A.申請機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間

B.申請機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)

C.申請機(jī)構(gòu)的高層名單

D.申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：C112、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)i只別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬元或近三年個(gè)人收入不低于50萬元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）

A.基金份額

B.銀行理財(cái)產(chǎn)品

C.股票

D.房產(chǎn)

【答案】：D113、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。

A.未上市成長企業(yè)

B.已上市成長企業(yè)

C.未上市成熟企業(yè)

D.未上市小企業(yè)

【答案】：A114、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任

B.公司型基金有參與基金的投資者誠，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

D.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形式形成一^獨(dú)立的公司法人實(shí)體,由公司法人實(shí)體自行或通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金

【答案】：A115、信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的（）審查。

A.合理性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.合規(guī)性

D.內(nèi)控性

【答案】：C116、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程之一是登記掛牌。登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B117、外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：B118、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.六個(gè)月

B.三年

C.一年

D.三個(gè)月

【答案】：C119、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金基本運(yùn)作方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體

B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊在境外

C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象

D.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出

【答案】：A120、銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營成本和營銷費(fèi)用后，現(xiàn)在或未來能夠獲取一定的利潤。這屬于市場細(xì)分（）的要求。

A.利潤原則

B.識別原則

C.可測原則

D.易入原則

【答案】：A121、（）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和報(bào)告。

A.公正性

B.客觀性

C.獨(dú)立性

D.專業(yè)性

【答案】：A122、以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。

A.采取未知價(jià)法

B.采取份額贖回的方式

C.必須以金額贖回方式進(jìn)行

D.贖回申請必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出

【答案】：C123、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述不正確的是（）。

A.早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金

C.1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段

D.截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司

【答案】：C124、關(guān)于內(nèi)部控制制度，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開

B.業(yè)務(wù)操作手冊的規(guī)定與基本管理制度不一致的，按照業(yè)務(wù)操作手冊的規(guī)定

C.部門規(guī)章的規(guī)定不應(yīng)與基本管理制度的強(qiáng)制性規(guī)定矛盾

D.內(nèi)部控制大綱是基本管理制度的綱要和總攬

【答案】：B125、不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期長于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.1％

B.0.25％

C.0.5％

D.0.75％

【答案】：C126、中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場所且不肯接受詢問。據(jù)此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責(zé)任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。

A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.涉嫌證券期貨犯罪

C.涉嫌證券期貨違法

D.違法開展經(jīng)營活動

【答案】：A127、有擔(dān)保ADRs的類型中，屬于私下交易的是()。

A.一級公募ADRs

B.二級公募ADRs

C.三級公募ADRs

D.144A規(guī)則下的私募ADRs

【答案】：D128、債券市場價(jià)格越（）債券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

A.接近；長

B.接近；短

C.偏離；長

D.偏離；短

【答案】：D129、保本基金的投資目標(biāo)是（）。

A.獲得盡可能高的回報(bào)

B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低

C.獲得市場平均收益

D.在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)

【答案】：D130、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A.10

B.15

C.30

D.20

【答案】：B131、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送審計(jì)報(bào)告。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C132、(2016年)甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時(shí)，希望甲能夠用自己所管理的基金購買該公司的債券，以下甲的做法正確的是（）。

A.用所管理的基金購買了部分該公司債券

B.對該公司債務(wù)進(jìn)行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實(shí)具有投資價(jià)值，用所管理的基金購買了部分，并向公司報(bào)告

C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分該公司債券

D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進(jìn)行報(bào)告

【答案】：B133、我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括（）。

A.基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高

B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)發(fā)展

C.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

D.基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模急速增長，基金投資者隊(duì)伍迅速壯大

【答案】：C134、（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又稱為指數(shù)型基金。

A.主動型基金

B.被動型基金

C.靈活配置型基金

D.穩(wěn)定配置型基金

【答案】：B135、在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格完成一定數(shù)量的證券交易，且不存在()。

A.交易時(shí)間

B.交易成本

C.交易利潤

D.交易價(jià)格

【答案】：B136、（）不是基金份額持有人的權(quán)利。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

D.會計(jì)復(fù)核

【答案】：D137、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。

A.執(zhí)行價(jià)格

B.合約價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)

D.無窮大

【答案】：C138、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)文化

C.合規(guī)審核

D.合規(guī)培訓(xùn)

【答案】：A139、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B140、下列是企業(yè)法人實(shí)體的是（）。

A.公司型基金

B.信托型基金

C.契約型基金

D.合伙型基金

【答案】：A141、保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，這是內(nèi)部控制的（）。

A.原則

B.目標(biāo)

C.基本要素

D.機(jī)制

【答案】：B142、（2017年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B143、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約

B.遠(yuǎn)期合約流動性通常較差

C.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場價(jià)格

【答案】：C144、關(guān)于匯率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)指因匯率變動而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)受國際收支及外匯儲備、利率、通貨膨脹和政治局勢等影響

D.QDII基金投資受匯率影響較普通基金更大

【答案】：A145、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。

A.在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)

B.單位基金資產(chǎn)凈值

C.在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)

D.基金資產(chǎn)的歷史成本

【答案】：A146、國債收益率曲線是反應(yīng)（）的有效途徑。

A.遠(yuǎn)期利率

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.所有者權(quán)益

【答案】：A147、凈利潤除以所有者權(quán)益等于（）。

A.銷售利潤率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)收益率

D.總資產(chǎn)收益率

【答案】：B148、基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，下列做法正確的是（）。

A.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入

B.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動

C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合

D.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對手進(jìn)行債券買賣，高買低賣

【答案】：C149、假設(shè)某股權(quán)基金已投三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，三個(gè)項(xiàng)目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當(dāng)前，根據(jù)項(xiàng)目公允價(jià)值確定，A、B、C項(xiàng)目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應(yīng)收賬款，基金應(yīng)承擔(dān)費(fèi)用金額1億元，無其它負(fù)債，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.8

B.5

C.7

D.6

【答案】：C150、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。

A.非組織化形式

B.組織化形式

C.非組織化形式和組織化形式

D.專業(yè)投資機(jī)構(gòu)

【答案】：C151、（2017年真題）下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)會員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映

B.基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁

D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分

【答案】：D152、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應(yīng)具備經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5；3；50

B.10；5；50

C.10；3；50

D.10；3；20

【答案】：C153、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。

A.經(jīng)營指標(biāo)

B.管理指標(biāo)

C.財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

【答案】：D154、投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會（）創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.短于

B.長于

C.等同于

D.無法比較

【答案】：A155、保本基金的投資目標(biāo)是（）。

A.獲得盡可能高的回報(bào)

B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低

C.獲得市場平均收益

D.在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)

【答案】：D156、股權(quán)投資基金管理體系為______進(jìn)行監(jiān)督管理，______開展自律管理。（）

A.中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會

【答案】：B157、（2019年真題）基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律措施

B.崗前及崗位職業(yè)道德教育

C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

D.樹立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C158、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A159、按債券利率是否固定，可分為（）和浮動利率債券。

A.固定利率債券

B.貼現(xiàn)債券

C.累進(jìn)利率債券

D.復(fù)利債券

【答案】：A160、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）

A.到期期限足以解釋不同的債券收益率的差異

B.收益曲線只有4種類型

C.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

D.拱型收益率曲線的樹正是，期限相對較短的債券利率與期限或成正向關(guān)系

【答案】：D161、綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C162、私募基金備案所需要填報(bào)的信息中不包括（）。

A.基金合同

B.基金外包服務(wù)協(xié)議

C.基金名稱

D.資本規(guī)模

【答案】：B163、境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元；在本年最后一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件（）。

A.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加”億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：B164、進(jìn)行杠桿收購時(shí)，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）

A.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

B.其他杠桿收購基金的投資策略

C.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流

D.外部資金的融資成本

【答案】：B165、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。

A.股東

B.董事

C.經(jīng)理

D.監(jiān)事

【答案】：A166、下列關(guān)于不同類型股權(quán)投資基金內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與投資決策的說法，正確的是（）。

A.公司型基金中，投資者出資成為公司股東，通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定

B.公司型基金聘請外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營管理時(shí)，股東大會決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)

C.在實(shí)務(wù)中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進(jìn)行明確，合伙人會議對合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進(jìn)行決策和管理

D.在契約框架下，通常設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會，投資者往往參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬投資者

【答案】：A167、投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。

A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群

D.將所購買的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群

【答案】：A168、(2016年)（）是指一國的證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。

A.在岸基金

B.離岸基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B169、關(guān)于對目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查工作，下列描述正確的是（）。

A.核查主要財(cái)務(wù)管理人員離職后是否加入目標(biāo)公司的競爭企業(yè)

B.對于利潤表、重點(diǎn)核查經(jīng)營外活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流情況

C.就公司會計(jì)政策與高管、關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行一對一訪談

D.納稅分析有助于分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況的影響

【答案】：D170、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則1000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。

A.25

B.40

C.1000

D.250

【答案】：B171、（2018年真題）（）對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

A.基金托管人

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金投資者

【答案】：A172、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)?；鸸芾砣送ㄟ^充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。

A.基金權(quán)益登記

B.基金估值核算

C.基金投資者關(guān)系管理

D.基金信息披露

【答案】：C173、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D174、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。

A.1個(gè)月

B.9個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：D175、1990年，（）證券交易所推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。

A.英國倫敦

B.美國紐約

C.加拿大多倫多

D.美國納斯達(dá)克

【答案】：C176、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。

A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)

B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍

C.合伙人的姓名或者名稱、住所

D.盈利目標(biāo)

【答案】：D177、(2016年)貨幣市場是交易期限在（），以短期金融工具為媒介進(jìn)行資金融通和借貸的交易市場。

A.六個(gè)月以內(nèi)

B.一年以內(nèi)

C.一年以上

D.二年以上

【答案】：B178、公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.支付職工工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配

B.支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配

C.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，償還債務(wù)，股東分配

D.償還債務(wù)，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，股東分配

【答案】：B179、在經(jīng)合組織國家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計(jì)劃”，該組織于（）率先在國際范圍內(nèi)進(jìn)行投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定。

A.20世紀(jì)五十年代

B.20世紀(jì)六七十年代

C.20世紀(jì)八十年代

D.20世紀(jì)九十年代

【答案】：B180、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B181、關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申贖價(jià)格

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

【答案】：B182、QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B183、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元

【答案】：A184、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：C185、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等

【答案】：A186、（）的基本假設(shè)是投資者是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。

A.馬可維茨的證券組合理論

B.法瑪?shù)挠行袌黾僬f

C.夏普的單一指數(shù)模型

D.套利定價(jià)理論

【答案】：A187、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）

A.非盈利組織

B.股份有限公司

C.合伙企業(yè)

D.有限合伙企業(yè)

【答案】：B188、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說法錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.都錯(cuò)誤

【答案】：B189、清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起()內(nèi)通知債權(quán)人，并于()內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A.30，60

B.10，60

C.20，60

D.15，60

【答案】：B190、當(dāng)期收益率沒有考慮債券投資所獲得的（），只是債券某一期間所獲得的現(xiàn)金收入相較于債券價(jià)格的比率。

A.收益

B.利率

C.資本利得或損失

D.風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C191、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：D192、（2019年真題）關(guān)于場外股權(quán)交易市場掛牌退出，以下表述正確的是（）

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓中的定價(jià)委托方式是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價(jià)格和數(shù)量，并確定交易對手方，交易信息公開顯示于交易大盤中

B.做市轉(zhuǎn)讓是做市商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙方報(bào)價(jià)，交易必須通過做市商進(jìn)行

C.退出所需時(shí)間受債券公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)的影響

D.根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的需求，掛牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短

【答案】：B193、（2017年真題）某網(wǎng)站在銷售保本基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動期間購買，尊享年化總收益10％”“欲購從速”“百分之百有保證”等不當(dāng)用語，且未充分揭示保本基金投資風(fēng)險(xiǎn)。該行為違反了（）的規(guī)定。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D194、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的主要特點(diǎn)，以下表述正確的是（）

A.運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作

B.鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭獲取高回報(bào)

C.保證基金份額持有人的資本金的安全

D.引入了保本保障機(jī)制

【答案】：D195、下列關(guān)于投資基金國際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資基金的國際化是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場國際化的發(fā)展趨勢而出現(xiàn)的

B.投資基金進(jìn)行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國際化

C.從20世紀(jì)90年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢

D.從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢

【答案】：C196、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D197、(2017年)目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。

A.公開

B.非公開

C.公開或者非公開

D.以上都不是

【答案】：B198、（）不屬于發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合的條件。

A.基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額

B.由基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售

C.在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書等有關(guān)文件

D.對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動符合規(guī)定

【答案】：B199、采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

【答案】：A200、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露內(nèi)容的是（）。

A.基金的投資情況

B.基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

C.基金收益分配情況

D.基金資產(chǎn)保管相關(guān)信息

【答案】：D201、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金和離岸基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：C202、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：A203、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金代銷機(jī)構(gòu)

D.基金份額持有人

【答案】：C204、（2020年真題）關(guān)于基金管理公司董事會應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估意見

B.授權(quán)下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)

C.組織實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

D.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

【答案】：C205、（2016年真題）對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。

A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照

B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績不佳

C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人

【答案】：B206、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效

B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同

C.在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)主動聯(lián)系投資者

【答案】：D207、下列不屬于法瑪界定的有效市場類別是（）。

A.半弱有效

B.半強(qiáng)有效

C.強(qiáng)有效

D.弱有效

【答案】：A208、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.30

B.10

C.15

D.7

【答案】：A209、股權(quán)投資基金作為一個(gè)整體，其能為投資者實(shí)現(xiàn)的投資回報(bào)率總體上處于一個(gè)（）的水平。

A.較低

B.適中

C.較高

D.不確定

【答案】：C210、（）是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金將按其比例獲得同等條件下的認(rèn)購的權(quán)利。

A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

B.優(yōu)先購買權(quán)

C.認(rèn)購權(quán)

D.購買權(quán)

【答案】：A211、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)

B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配

C.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)

D.公募證券投資基金的一個(gè)顯著特點(diǎn)是嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明

【答案】：B212、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投

C.投資機(jī)會：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會

D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策

【答案】：B213、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。+A20?

A.首次公開上市

B.二次出售

C.借殼上市

D.管理層回購

【答案】：A214、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

C.推介避險(xiǎn)策略基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：B215、某ETF基金未來計(jì)算每日的頭寸風(fēng)險(xiǎn)，選擇了100個(gè)交易的每日基金凈值變化的幾點(diǎn)值^（單位：點(diǎn)），并從小到大排列為A1-A5的值依次為：-23.44,-22.91,-18.33,-17.11,-9.5,則△的下3.5%的分位數(shù)為（）。

A.-20.62

B.-18.33

C.-17.72

D.-17.11

【答案】：C216、當(dāng)前我國QDII基金的認(rèn)購程序的步驟不包括（）。

A.審核

B.開戶

C.認(rèn)購

D.確認(rèn)

【答案】：A217、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行（）

A.資產(chǎn)核算

B.所有者權(quán)益核算

C.損益核算

D.負(fù)責(zé)核算

【答案】：B218、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個(gè)保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D219、基金從業(yè)人員甲的下列行為中，符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中守法合規(guī)要求的是（）

A.甲在銷售基金時(shí)，為了讓客戶更好的了解產(chǎn)品，向客戶預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

B.甲發(fā)現(xiàn)公司基金經(jīng)理乙的妻子在炒股，但乙并沒有向公司申報(bào)，甲向公司報(bào)告了此事

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在對從業(yè)人員乙的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，要求甲提供一些其了解的情況，甲以保密為由未提供

D.甲對國家機(jī)關(guān)頒布的法律法規(guī)很重視并嚴(yán)格遵守，但認(rèn)為其公司制定的規(guī)章制度既不是"法'又不是"規(guī)'遵不遵守?zé)o所謂

【答案】：B220、養(yǎng)老基金投資具有（）等特點(diǎn)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C221、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

A.MIS

B.網(wǎng)絡(luò)

C.4Ps

D.4C

【答案】：C222、投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高

B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間長

C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高

D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間短

【答案】：D223、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。

A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股

B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股

C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股

D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元

【答案】：B224、（2017年真題）關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

B.道德主要靠社會輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要靠他律

C.相比法律，道德的約束是“軟約束”

D.法律的實(shí)施主要靠國家強(qiáng)制力

【答案】：B225、淄博基金募集規(guī)模為（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A226、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過（）結(jié)清的。

A.對沖平倉

B.實(shí)物交割

C.現(xiàn)金交割

D.現(xiàn)券交割

【答案】：A227、基金管理人的前臺部門不包括（）。

A.行政前臺

B.財(cái)務(wù)部門

C.投資部門

D.研究部門

【答案】：B228、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私算股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

A.EFSI管理規(guī)則

B.AIFMD

C.UCITS

D.CERCLA

【答案】：B229、下列不是合格投資者必備的要素是（）

A.投資額不低于規(guī)定限額

B.風(fēng)險(xiǎn)識別能力

C.投資資金充足

D.資產(chǎn)規(guī)模或者收人水平達(dá)到一定要求

【答案】：C230、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括（）。

A.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

D.使用“最好”、“名列前茅”等表述

【答案】：A231、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的（），明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

【答案】：B232、()加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會

D.基金發(fā)起人

【答案】：C233、信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B234、貨幣市場工具的特點(diǎn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C235、修改公司章程、批準(zhǔn)對公司經(jīng)營范圍的任何修改屬于（）的職權(quán)范圍。

A.董事會

B.股東會

C.監(jiān)事會

D.督察長

【答案】：B236、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓，表述正確的是（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中的相關(guān)內(nèi)容

B.有限責(zé)任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)

C.對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成

D.我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓有特殊規(guī)定

【答案】：A237、私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.15

B.20

C.10

D.5

【答案】：C238、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有（）。

A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告

D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

【答案】：D239、下列對貨幣市場工具的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)

C.流動性高

D.本金安全性低，風(fēng)險(xiǎn)較高

【答案】：D240、(2016年)基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）。

A.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

B.組織基金從業(yè)人員的上崗培訓(xùn)，資質(zhì)管理

C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)節(jié)

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

【答案】：B241、私募股權(quán)投資屬于（）。

A.長期投資

B.短期投資

C.中期投資

D.中長期投資

【答案】：A242、基金信息披露的禁止行為，不包括（）。

A.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.通過基金管理人自身開設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C243、下列屬于業(yè)績指標(biāo)的是（）。

A.銷售額增長

B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

C.新市場進(jìn)入

D.凈利潤

【答案】：D244、（2016年真題）（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

A.忠誠盡責(zé)

B.誠實(shí)守信

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：D245、基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)包括（）。

A.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障

B.發(fā)