2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的()。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B2、（2016年真題）內(nèi)部控制監(jiān)督中，加強(qiáng)“內(nèi)部人”的監(jiān)督措施的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D3、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)委任人員采?。ǎ?/p>

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.市場(chǎng)禁入措施

【答案】：D4、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略,是在否定（）前提下的。

A.強(qiáng)有效市場(chǎng)

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

C.弱有效市場(chǎng)

D.市場(chǎng)有效性

【答案】：C5、基金公司股東享有的權(quán)利不包括（）

A.知情權(quán)

B.表決權(quán)

C.收益分配權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)

【答案】：D6、以下屬于相對(duì)估值法的方法是（）。

A.市現(xiàn)率法

B.清算價(jià)值法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.成本法

【答案】：A7、A股權(quán)投資基金對(duì)B公司投資后持股比例為40%,公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計(jì)劃以每股10元的價(jià)格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。

A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售12000股

B.如果A基金同時(shí)擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)

C.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價(jià)格向第三方出售20000股，創(chuàng)世股東將無(wú)法出售任何股票

D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價(jià)格向第三方出售10000股，創(chuàng)世股東將無(wú)法出售任何股票

【答案】：A8、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣，過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于（）元人民幣。

A.2億；3000萬(wàn)

B.4億；3000萬(wàn)

C.4億；6000萬(wàn)

D.2億；6000萬(wàn)

【答案】：C9、關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化評(píng)估

B.公司應(yīng)加大信息科技的投入，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)量化和自動(dòng)化

C.風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)定期提供評(píng)估報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警訊號(hào)

【答案】：A10、()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.增長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A11、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少劃分為五個(gè)等級(jí)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這類基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是（）。

A.R1

B.R2

C.R4

D.R5

【答案】：A12、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。

A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)

B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

【答案】：D13、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項(xiàng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立

B.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)

C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)

D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

【答案】：B14、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展C通過(guò)向B的股東非公開(kāi)發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購(gòu)基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市,基金A最終通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）。

A.借殼上市

B.要約收購(gòu)

C.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

D.股票首次公開(kāi)發(fā)行

【答案】：C15、(2017年)股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露

B.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

D.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

【答案】：A16、QDII基金將其全部或部分資金投資于境外證券，（）可能會(huì)聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務(wù)，（）可能會(huì)委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

A.基金管理人：基金管理人

B.基金管理人：基金托管人

C.基金托管人：基金管理人

D.基金托管人：基金托管人

【答案】：B17、某可轉(zhuǎn)換面值為100元，期限為自發(fā)行之日起5年，年利率為1%,轉(zhuǎn)換比例為4,目前標(biāo)的股票價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（）元。

A.20

B.105

C.25

D.30

【答案】：C18、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：B19、（2019年真題）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為（）

A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

C.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

D.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

【答案】：C20、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是（）

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

【答案】：B21、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于以下資產(chǎn)（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D22、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，針對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商

B.產(chǎn)業(yè)政策

C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

D.銷售費(fèi)用預(yù)算

【答案】：D23、期權(quán)合約中（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際實(shí)施的價(jià)格。

A.期權(quán)費(fèi)

B.執(zhí)行價(jià)格

C.權(quán)利費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：B24、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D25、A證券公司營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“××基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來(lái)一號(hào)’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購(gòu)從速，近期購(gòu)買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購(gòu)從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購(gòu)買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述不合理

【答案】：A26、股權(quán)投資基金的（）具有鮮明特點(diǎn)，因此，組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B27、基金銷售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理（）基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

A.開(kāi)放式

B.封閉式

C.發(fā)起式

D.契約式

【答案】：A28、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。

A.風(fēng)控委員會(huì)

B.咨詢委員會(huì)

C.投資決策委員會(huì)

D.合伙人會(huì)議

【答案】：D29、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆第一次會(huì)員代表大會(huì)在（）召開(kāi)。

A.上海

B.北京

C.香港

D.廣州

【答案】：B30、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問(wèn)題

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償

C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測(cè)股票收益的一個(gè)重要原因

D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來(lái)收益

【答案】：D31、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。

A.0.65

B.0.7

C.0.6

D.0.8

【答案】：B32、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。

A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

C.確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

【答案】：D33、分開(kāi)募集的分級(jí)基金的（）不上市交易。

A.母基金

B.子基金

C.母基金和子基金

D.以上都不是

【答案】：A34、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長(zhǎng)期債務(wù)憑證

B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等

C.中央銀行票據(jù)市場(chǎng)的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過(guò)特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)

D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種

【答案】：A35、（）代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私算股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

A.EFSI管理規(guī)則

B.AIFMD

C.UCITS

D.CERCLA

【答案】：B36、（）對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定，明確了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理各自的職責(zé)及其相互關(guān)系等。

A.《證券投資基金管理公司管理辦法》

B.《公司法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則》

【答案】：B37、(2017年)股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C38、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告一般分為（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.年度、半年度

B.年度、季度

C.季度、月度

D.年度，季度

【答案】：A39、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）元。

A.10347.5

B.10227.5

C.10497.5

D.10447.5

【答案】：D40、人們習(xí)慣將（）年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C41、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】：A42、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）開(kāi)市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。

A.每日

B.每周

C.每3天

D.每10天

【答案】：A43、基金公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B44、基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略不包括（）。

A.產(chǎn)品策略

B.價(jià)格策略

C.數(shù)量策略

D.促銷策略

【答案】：C45、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性的大小取決于（）。

A.存單發(fā)行的形式

B.做市商的種類

C.做市商的數(shù)量

D.投資者的數(shù)量

【答案】：C46、我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保證市場(chǎng)的公平、效率、透明

C.保護(hù)投資者利益

D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

【答案】：C47、下列不屬于金融市場(chǎng)的"市場(chǎng)失靈"問(wèn)題的主要表現(xiàn)的是（）

A.外部性問(wèn)題

B.脆弱性問(wèn)題

C.不完全競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題

D.內(nèi)部性問(wèn)題

【答案】：D48、在線特定對(duì)象確定程序包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D49、下列關(guān)于本期利潤(rùn)的說(shuō)法不正確的是（）。

A.是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和

B.包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益

C.該指標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

D.不能全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)

【答案】：D50、基金市場(chǎng)的違法犯罪行為所具有的特點(diǎn)不包括（）。

A.智商高

B.手段單一

C.行為隱蔽

D.電子化

【答案】：B51、清算組進(jìn)行清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)，制訂清算方案

B.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

D.開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

【答案】：D52、(2016年)以下選項(xiàng)中，（）不是證券投資基金的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B53、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算類型，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)可以在凈額結(jié)算中擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方

B.做市商需對(duì)全額結(jié)算的完成提供擔(dān)保

C.凈額結(jié)算適用于交易所撮合交易模式和做市商機(jī)制發(fā)達(dá)的場(chǎng)外市場(chǎng)

D.全額結(jié)算適用于高度自動(dòng)化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場(chǎng)

【答案】：B54、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）決議通過(guò)。

A.投資者

B.董事會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D55、在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將（），相應(yīng)增加在股東大會(huì)或董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)，從而實(shí)施更有力的監(jiān)控。

A.優(yōu)先股或債券轉(zhuǎn)換為普通股

B.普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)債

C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

D.普通股優(yōu)先股

【答案】：A56、對(duì)于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線意味著（），盡快達(dá)到投資者所希望的收益回報(bào)。

A.需要盡量縮短該曲線

B.需要盡量增長(zhǎng)該曲線

C.加長(zhǎng)投資期限

D.增加投資收益

【答案】：A57、（2020年真題）不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B58、（2017年真題）基金宣傳推介材料在業(yè)績(jī)登載期間基金合同中（）發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B59、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.具有基金從業(yè)人員資格證書

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

【答案】：B60、在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于()。

A.即期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B61、()是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.基金管理公司

D.基金投資顧問(wèn)

【答案】：D62、（2017年真題）關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同中應(yīng)約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

B.開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

C.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

D.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

【答案】：B63、算法交易是通過(guò)數(shù)學(xué)建模將常用交易理念同化為自動(dòng)化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲(chǔ)與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動(dòng)化（或半自動(dòng)化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。

A.投資交易

B.量化交易

C.股票估值

D.債券估值

【答案】：B64、（）是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

【答案】：D65、投資者于2017年2月10日凋五)贖回了某貨幣市場(chǎng)基金(非T+0到賬），則該投資者享有（）的收益。

A.2月10日

B.2月10日、2月11日和2月12日

C.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日

D.2月10日和2月11日

【答案】：B66、下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照單一項(xiàng)目的收益分配方式的具體分配流程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)該退出部分對(duì)應(yīng)的投資本金

B.剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額

C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時(shí)點(diǎn)已收回的投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益

D.若基金有追趕機(jī)制，則剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配

【答案】：D67、（2017年真題）基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金的年報(bào)摘要。

A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

B.基金托管人的官網(wǎng)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

D.基金代銷機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

【答案】：C68、(2017年)公開(kāi)募集基金的備案應(yīng)符合下列條件（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C69、（）指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。

A.公允價(jià)值

B.當(dāng)前價(jià)值

C.實(shí)際價(jià)值

D.未來(lái)價(jià)值

【答案】：A70、私募股權(quán)基金作為一種市場(chǎng)()力量，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的完善有重要的推動(dòng)作用，為以后的企業(yè)上市在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制方面創(chuàng)造良好的條件。

A.支持

B.約束

C.監(jiān)控

D.推動(dòng)

【答案】：B71、我國(guó)的證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（）。

A.不成交

B.一半成交

C.多數(shù)成交

D.少數(shù)成交

【答案】：A72、（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，財(cái)務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開(kāi)。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查

C.人事盡職調(diào)查

D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

【答案】：D73、一般而言，下列債券按其信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的是（）。

A.政府債券、公司債券、金融債券

B.金融債券、公司債券、政府債券

C.政府債券、金融債券、公司債券

D.金融債券、政府債券、公司債券

【答案】：C74、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足（）條件。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D75、所有的基金都需要選定一個(gè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不僅是考核基金業(yè)績(jī)的工具，也是投資經(jīng)理進(jìn)行組合構(gòu)建的出發(fā)點(diǎn)。指數(shù)基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標(biāo)就是將（）控制在一定范圍內(nèi)。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)

B.投資成本

C.交易成本

D.跟蹤誤差

【答案】：D76、公司章程應(yīng)該明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B77、投資者關(guān)系管理的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A78、（）年10月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

A.2000

B.2002

C.2001

D.2003

【答案】：B79、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2

B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見(jiàn)書中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明

C.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離

D.股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D80、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的是（）。

A.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間

B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財(cái)產(chǎn)之間

C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間

D.不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間

【答案】：C81、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金，以下說(shuō)法不正確的是（）.

A.是暫時(shí)存放現(xiàn)全的理想場(chǎng)所

B.風(fēng)險(xiǎn)低，流動(dòng)性好

C.以短期貨幣產(chǎn)場(chǎng)工具為投資對(duì)象

D.增長(zhǎng)潛力大，適臺(tái)長(zhǎng)期投資

【答案】：D82、(2017年)基金募集期間購(gòu)買基金份額的行為通常稱為基金的（）。

A.認(rèn)購(gòu)

B.申購(gòu)

C.開(kāi)放

D.發(fā)售

【答案】：A83、可比公司是指與目標(biāo)公司（）等方面相同或相近的公司。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D84、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容不包括（）。

A.資產(chǎn)核算

B.損益核算

C.權(quán)益核算

D.現(xiàn)金流核算

【答案】：D85、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金，如下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.開(kāi)放式基金可以進(jìn)行申購(gòu)贖回

B.開(kāi)放式基金的基金份額不固定

C.封閉式基金不能進(jìn)行交易

D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C86、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時(shí)間把投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的（）階段。

A.簽訂投資協(xié)議

B.投資交割

C.項(xiàng)目立項(xiàng)

D.投資完成

【答案】：B87、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于（）的利益。

A.受托人

B.委托人

C.托管人

D.管理人

【答案】：B88、()年10月28日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A89、2018年我國(guó)經(jīng)濟(jì)可能有上升、持平、下降三種狀態(tài)，每種狀態(tài)發(fā)生的概率分別為40%、35%、25%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)A的收益分別為30%、16%、-10%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)B的收益率分別為10%,4%,1%,則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的收益率協(xié)方差是（）

A.0.0055

B.0.0134

C.0.0145

D.0.0059

【答案】：A90、市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過(guò)程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場(chǎng)的不同特點(diǎn)

C.客戶所處地域差別

D.市場(chǎng)的供求狀況

【答案】：A91、對(duì)于B股,中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)在上海證券交易所結(jié)算費(fèi)是成交金額的（）。

A.0.3％

B.1％

C.0.05％

D.0.75％

【答案】：C92、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A93、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%,A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為（）。

A.16%

B.30%

C.15%

D.25%

【答案】：A94、(2017年)政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.參股和跟進(jìn)投資

B.參股和融資擔(dān)保

C.參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資

D.融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資

【答案】：C95、基金年度報(bào)告披露的持有人信息之一為上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

【答案】：A96、（）針對(duì)因火災(zāi)、盜竊等意外事件導(dǎo)致的損失提供保險(xiǎn)賠償服務(wù)。

A.壽險(xiǎn)公司

B.財(cái)險(xiǎn)公司

C.意外險(xiǎn)公司

D.健康險(xiǎn)公司

【答案】：B97、下列各項(xiàng)中，屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的是（）。

A.市場(chǎng)分析

B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

D.公司治理狀況

【答案】：A98、（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A99、()指的是作為基金利潤(rùn)主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險(xiǎn)。

A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A100、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：A101、UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B102、對(duì)公司的不同資本類型，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.債券無(wú)投票權(quán)

B.優(yōu)先股和普通股同屬權(quán)益證券

C.優(yōu)先股和債券都有現(xiàn)金流量權(quán)

D.普通股有投票權(quán)，但無(wú)分紅權(quán)

【答案】：D103、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括()。

A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要

B.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析

C.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響

【答案】：B104、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況（）。

A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C105、合伙型基金通過(guò)（）約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。

A.公司章程

B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議

C.基金合同

D.以上都不是

【答案】：B106、在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國(guó)際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主休發(fā)行證券的投資比例不得超過(guò)（）。

A.5；20%

B.5；30%

C.6；25%

D.6；30%

【答案】：D107、保本基金的特點(diǎn)不包括()。

A.保本基金通過(guò)雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本

B.保本基金通過(guò)放大安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益

C.保本基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)明顯

D.保本基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)不明顯

【答案】：D108、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，不符合防范利益沖突要求的是（）。

A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

B.基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.基金管理人不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.私募證券投資基金類管理人可以直接兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D109、（）指的是通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道進(jìn)行非公開(kāi)推介基金產(chǎn)品的行為。

A.自行募集

B.非公開(kāi)募集

C.公開(kāi)募集

D.委托募集

【答案】：B110、清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來(lái)確定企業(yè)價(jià)值。

A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本

B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價(jià)

C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值

D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本

【答案】：C111、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換期限

C.市場(chǎng)利率

D.回售條款

【答案】：C112、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金市場(chǎng)采取下列哪些監(jiān)管措施？（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】：A113、監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（）投票通過(guò)。

A.全體監(jiān)事

B.半數(shù)以上監(jiān)事

C.全體股東

D.半數(shù)以上股東

【答案】：B114、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。

A.零增長(zhǎng)模型

B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

C.多元增長(zhǎng)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D115、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案采集公民信息應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得采集的公民信息包括（）。

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：D116、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行年度信息報(bào)送義務(wù)1次且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該基金管理人采取下述哪個(gè)表述（）

A.列入異常機(jī)構(gòu)名單

B.注銷基金管理人登記

C.通過(guò)私募基金管理人平臺(tái)對(duì)外公示

D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案

【答案】：D117、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的（）的信息。

A.書面

B.電子

C.書面、電子或者其他介質(zhì)

D.書面和電子

【答案】：C118、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

A.二次出售

B.破產(chǎn)清算

C.管理層回購(gòu)

D.買殼上市

【答案】：B119、（）,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。

A.2012年11月

B.2014年8月

C.2014年5月

D.2010年7月

【答案】：B120、互動(dòng)交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容有（）。

A.深入了解客戶的投資需求

B.及時(shí)向客戶傳遞重要的市場(chǎng)資訊

C.處理潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患、客戶建議及意見(jiàn)

D.以上都是

【答案】：D121、關(guān)于私募基金基金合同，以下表述正確的是（）。

A.法律規(guī)定私募基金合同的必備條款，有利于保護(hù)投資者利益

B.主要用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無(wú)關(guān)

C.為保護(hù)基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益

D.用于規(guī)范基金管理人和基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金托管人無(wú)關(guān)

【答案】：A122、下列關(guān)于基金估值的說(shuō)法，正確的是()。

A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D123、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為洋細(xì)的規(guī)定。

A.《證券投資基金去》

B.《私募投資基金合同指引》

C.《私募投資基金募集行為管理辦法》

D.《私爵殳資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：C124、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.協(xié)議收購(gòu)

D.股份回購(gòu)

【答案】：B125、(2017年)基金監(jiān)管系統(tǒng)中各單位各司其職，各負(fù)其責(zé)，其中證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要的職責(zé)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A126、通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。

A.基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種

C.股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

D.以上說(shuō)法都對(duì)

【答案】：D127、甲資產(chǎn)管理有限公司以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立三只私募基金，其組織形式分別為契約型、公司型和有限合伙型，均委托托管機(jī)構(gòu)托管，三只私募基金募集完成后向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的基本信息中，相同的內(nèi)容包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D128、第一只ETF是在（）推出的。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.加拿大

D.俄羅斯

【答案】：C129、下列不屬于二手資料收集的途徑有（）.

A.通過(guò)查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等

B.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲取（收集企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助）

C.通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取

D.通過(guò)客服提供獲取

【答案】：D130、(2017年)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用中，合規(guī)的是（）。

A.用于承銷公開(kāi)發(fā)行的股票和債券

B.購(gòu)買基金托管人的股權(quán)

C.購(gòu)買上市公司定向增發(fā)的股票

D.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)并成為普通合伙人

【答案】：C131、以下選項(xiàng)中暫不繳納所得稅的有（）。

A.對(duì)內(nèi)地企業(yè)投資者通過(guò)基金互認(rèn)買賣香港基金份額取得轉(zhuǎn)讓差價(jià)的

B.對(duì)內(nèi)地企業(yè)投資者通過(guò)基金互認(rèn)從香港基金分配取得收益的

C.個(gè)人投資者從公開(kāi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)取得上市公司股票，持股超過(guò)1年取得的股票紅利

D.內(nèi)地個(gè)人投資者通過(guò)基金互認(rèn)從香港基金分配取得收益的

【答案】：C132、（）是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，同時(shí)也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。

A.合規(guī)組織建設(shè)

B.合規(guī)文化建設(shè)

C.合規(guī)制度建設(shè)

D.合規(guī)管理建設(shè)

【答案】：B133、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.建立并管理投資人的基金賬戶

B.負(fù)責(zé)基金份額的登記

C.代理發(fā)放紅利

D.基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核

【答案】：D134、關(guān)于合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得，說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D135、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，復(fù)制效果好

B.買賣更方便，可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣

C.管理費(fèi)用更低，交易成本更低

D.無(wú)套利機(jī)會(huì)，相對(duì)更加公平

【答案】：D136、（2016年真題）股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)不包括（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)和分配

B.基金財(cái)產(chǎn)的保管

C.基金財(cái)產(chǎn)的估價(jià)

D.基金財(cái)產(chǎn)的投資

【答案】：D137、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

B.收益共享

C.買者自慎

D.買者自負(fù)

【答案】：C138、采用開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶的情形不包括（）。

A.繼承

B.捐贈(zèng)

C.收購(gòu)

D.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

【答案】：C139、(2017年)某基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A140、股權(quán)投資基金的信息披露的內(nèi)容一般不包括（）。

A.基金相關(guān)法律協(xié)議及募集推介材料

B.基金的投資情況、收益分配情況

C.基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.基金的預(yù)測(cè)收益

【答案】：D141、（）原則要求公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明、權(quán)責(zé)對(duì)等。

A.權(quán)責(zé)匹配

B.獨(dú)立性

C.適時(shí)性

D.最高性

【答案】：A142、（2016年真題）基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C143、LOF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C144、目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是（）。

A.封閉式基金

B.開(kāi)放式基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B145、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運(yùn)營(yíng)

B.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作

C.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

【答案】：A146、（2019年真題）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，改基金銷售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為？（）

A.采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金

B.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

【答案】：A147、（）是對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

A.環(huán)境控制

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.信息溝通

【答案】：B148、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分四個(gè)階段（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B149、下列對(duì)于價(jià)格—收益率曲線的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)格收益率曲線表示的是債券價(jià)格與到期收益率之間的關(guān)系曲線，該曲線是凸向原點(diǎn)的

B.凸性對(duì)投資者不利，故在其他特性相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

C.價(jià)格—收益率曲線的曲率就是債券的凸性

D.不含期權(quán)的債券都有正的凸性

【答案】：B150、投資框架協(xié)議不可以稱為（）。

A.投資條款清單

B.投資風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議

C.投資備忘錄

D.投資意向書

【答案】：B151、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和（）相匹配的私募基金。

A.個(gè)人投資喜好

B.風(fēng)險(xiǎn)了解狀況

C.對(duì)市場(chǎng)了解狀況

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

【答案】：D152、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下活動(dòng)存在違規(guī)情況的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A153、()是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示。

A.到期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)利率

D.即期利率

【答案】：D154、期末可供分配利潤(rùn)是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）。

A.負(fù)數(shù)，正數(shù)

B.正數(shù)，負(fù)數(shù)

C.正數(shù)，正數(shù)

D.負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)

【答案】：B155、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟屬于（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D156、一般來(lái)說(shuō)，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B157、以下中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)（全稱為“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)”）會(huì)員中，為普通會(huì)員的是（）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.證券期貨交易所

C.公募基金管理人

D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C158、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為（）元。

A.1500

B.1493

C.1495

D.1492.5

【答案】：D159、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。

A.未上市；股權(quán)

B.上市：股權(quán)

C.未上市；債權(quán)

D.上市；債權(quán)

【答案】：A160、(2017年)關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所，下列表述正確的是（）。

A.律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書，是基于基金份額持有人的委托

B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見(jiàn)書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)

【答案】：B161、下列哪項(xiàng)不是ETF的特點(diǎn)（）。

A.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

B.主動(dòng)操作的指數(shù)基金

C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

D.被動(dòng)操作指數(shù)基金

【答案】：B162、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

B.降低交易成本

C.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性

D.為國(guó)有企業(yè)解決融

【答案】：D163、關(guān)于投資經(jīng)理管理投資組合的過(guò)程，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.當(dāng)市場(chǎng)因素引起資本市場(chǎng)預(yù)期發(fā)生變化時(shí)，投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡

B.投資經(jīng)理制定投資組合，交易部門執(zhí)行投資決策

C.首先要制定投資政策說(shuō)明書

D.投資者定期對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行階段性評(píng)估

【答案】：B164、（）是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額的估值技術(shù)。

A.收入法

B.市場(chǎng)法

C.成本法

D.乘數(shù)法

【答案】：C165、（）是指公司的高級(jí)管理層從金融機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)投資得到資金的支持，收購(gòu)公司大部分甚至全部股權(quán)，以達(dá)到控股目的。

A.管理層收購(gòu)

B.杠桿收購(gòu)

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

【答案】：A166、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可在基金合同中將收益分配方式約定為紅利再投資

B.每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：D167、（2017年真題）基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循的原則，不包括（）。

A.成本控制原則

B.可操作性原則

C.安全性原則

D.實(shí)用性原則

【答案】：A168、基金募集申請(qǐng)獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C169、以下可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是（）

A.上市公司控股股東

B.市公司持股超過(guò)20%的股東

C.上市公司

D.擬上市公司

【答案】：C170、金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債券類金融資產(chǎn)不包括（）。

A.票據(jù)

B.債券

C.契約型投資工具

D.各類股票

【答案】：D171、（2019年真題）投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D172、在()市場(chǎng)上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)不同的交易指令，經(jīng)紀(jì)人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會(huì)根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。

A.指令驅(qū)動(dòng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

C.市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)

D.投資驅(qū)動(dòng)

【答案】：A173、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。

A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過(guò)子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

B.公共養(yǎng)老基金是資本市場(chǎng)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績(jī)表現(xiàn)的影響，無(wú)法提供長(zhǎng)期的資金來(lái)源

C.在國(guó)外股權(quán)投資市場(chǎng)中，富有的個(gè)人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)

D.與美國(guó)市場(chǎng)不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場(chǎng)的股權(quán)投資基金

【答案】：A174、對(duì)于基金管理人來(lái)講，開(kāi)放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于（）。

A.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

B.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒(méi)有贖回壓力

C.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高

D.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加

【答案】：D175、增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B176、封閉式基金份額上市交易，基金份額持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】：D177、一級(jí)結(jié)算由托管人作為結(jié)算參與人代表托管資產(chǎn)與（）完成凈額交收。

A.證券交易所

B.中國(guó)結(jié)算公司

C.證券托管公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B178、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先分后稅

B.先稅后分

C.直接收稅

D.間接收稅

【答案】：B179、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

【答案】：D180、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)功能。

A.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

【答案】：C181、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式是指（）。

A.封閉式基金

B.公司型基金

C.開(kāi)放式基金

D.契約型基金

【答案】：A182、在基金信息披露中應(yīng)用XBRL（可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言），有利于促進(jìn)信息披露的規(guī)范化、透明化和（），提高信息編報(bào)、傳送和使用的效率與質(zhì)量。

A.電子化

B.制度化

C.合法化

D.信息化

【答案】：A183、基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B184、我國(guó)最早的封閉式基金之一是（）。

A.基金開(kāi)元

B.基金開(kāi)泰

C.華安創(chuàng)新

D.基金銀泰

【答案】：A185、（2016年真題）下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理

【答案】：B186、下列關(guān)于投資者保護(hù)工作的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A187、下列不屬于我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。

A.投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)

B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)

C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)

D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的

【答案】：A188、下列關(guān)于投資基金投資方式的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.組合投資

B.分散經(jīng)營(yíng)

C.利益共享

D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

【答案】：B189、關(guān)于投資者教育,以下描述正確的（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C190、私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：A191、通常，同時(shí)具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D192、股權(quán)投資基金管理人在安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書時(shí)，作為特殊風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提示權(quán)資者的是（）。

A.聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

D.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A193、及時(shí)性原則指的是（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。

A.基金產(chǎn)品的階段收益

B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)

D.基金管理人的投資策略

【答案】：B194、CPPI是一種通過(guò)比較（），從而動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例，以兼顧保本與增值目標(biāo)的保本策略。

A.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與投資組合價(jià)值底線

B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與單個(gè)資產(chǎn)價(jià)值底線

C.單個(gè)資產(chǎn)現(xiàn)時(shí)凈值與投資組合價(jià)值底線

D.單個(gè)資產(chǎn)現(xiàn)時(shí)凈值與單個(gè)資產(chǎn)價(jià)值底線

【答案】：A195、目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是（）。

A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)

B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)

C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)

D.債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)

【答案】：B196、（2017年真題）關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所，下列表述正確的是（）。

A.律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書，是基于基金份額持有人的委托

B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見(jiàn)書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)

【答案】：B197、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的宣傳推介，正確的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金能保證最低收益

B.避險(xiǎn)策略基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似

C.避險(xiǎn)策略基金與銀行存款相似

D.避險(xiǎn)策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D198、股權(quán)投資基金銷售過(guò)程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B199、投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)基金（）或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

A.申請(qǐng)人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

【答案】：B200、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管措施，包括（）

A.民事賠償

B.限制交易

C.撤銷董事長(zhǎng)

D.刑事責(zé)任

【答案】：B201、基金（）是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

A.基金評(píng)價(jià)

B.基金清算

C.收益率計(jì)算

D.資產(chǎn)估值

【答案】：D202、（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

A.投資期限的長(zhǎng)短

B.收益要求的高低

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱

【答案】：A203、(2016年)投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。

A.人事任免權(quán)

B.分類表決權(quán)

C.同等表決權(quán)

D.一票否決權(quán)

【答案】：D204、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日為證券交易所的交易日

D.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回方式

【答案】：D205、（2017年真題）投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D206、賬面價(jià)值法是指公司（）的凈值。

A.總資產(chǎn)減去總負(fù)債

B.收入成本

C.現(xiàn)金流

D.利潤(rùn)

【答案】：A207、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，其主要包括（）。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

D.以上都是

【答案】：D208、(2016年)基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績(jī)時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒(méi)有對(duì)所推介的基金的未來(lái)業(yè)績(jī)作預(yù)測(cè)

C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購(gòu)買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額

【答案】：B209、關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗商品投資可以采取購(gòu)買大宗商品相關(guān)股票的方式

B.大宗商品投資通常采用直接購(gòu)買大宗高品實(shí)物的方式

C.大宗商品可以分為能源類?；A(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類

D.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能

【答案】：B210、（2016年真題）制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D211、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。

A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

【答案】：D212、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于以下金融工具（）。

A.現(xiàn)金

B.股票

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

【答案】：A213、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。

A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降

B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降

D.債券價(jià)格上升，再投資收益上升

【答案】：A214、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C215、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

D.政治因素的干擾

【答案】：B216、保護(hù)（）合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金托管人

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B217、下列基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者劃分的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別是（）。

A.C0

B.C1

C.C5

D.C6

【答案】：B218、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。

A.中小成長(zhǎng)型

B.初創(chuàng)型

C.中型成熟企業(yè)

D.大型成熟企業(yè)

【答案】：A219、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

C.中央銀行或證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：B220、久期配比策略只要求負(fù)債的久期（）債券投資組合的久期即可，因而有更多的債券可供選擇。

A.大于

B.小于

C.等于

D.沒(méi)關(guān)系

【答案】：C221、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的計(jì)算公式為（）。

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×（1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×（1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

【答案】：C222、關(guān)于債券組合管理免疫策略，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.多重負(fù)債下的組合免疫策略，債券久期與負(fù)債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債現(xiàn)值相等

B.多重負(fù)債下的組合免疫策略，負(fù)債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣

C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率非平行變動(dòng)時(shí)，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)

D.或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確的規(guī)避收益，然后確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

【答案】：B223、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)不包括（）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)臨測(cè)工作

C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作

【答案】：C224、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬(wàn)元。

A.20

B.60

C.100

D.300

【答案】：C225、目前，國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金還只能以（）方式募集。

A.公開(kāi)

B.開(kāi)放

C.半開(kāi)放

D.非公開(kāi)

【答案】：D226、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。

A.機(jī)構(gòu)內(nèi)控

B.社會(huì)監(jiān)督

C.政府監(jiān)管

D.行業(yè)自律

【答案】：A227、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的（）（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定），起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

A.1%

B.2.5%

C.1.5%

D.0.5%

【答案】：D228、道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最主要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.道德和法律都是一種以文字為載體的行為規(guī)范

B.道德相對(duì)法律的調(diào)整范圍更加廣泛

C.道德和法律都要求權(quán)利和義務(wù)對(duì)等

D.道德相對(duì)法律的調(diào)整手段較為單一

【答案】：B229、（2017年真題）杠桿收購(gòu)是收購(gòu)方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來(lái)收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)的活動(dòng)。收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B230、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。

A.管理指標(biāo)

B.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

C.估值指標(biāo)

D.財(cái)務(wù)指標(biāo)

【答案】：C231、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）。

A.中國(guó)進(jìn)出口銀行

B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：C232、私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。

A.全面性原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.審慎性原則

【答案】：D233、對(duì)于那些打算持有債券到期的投資者來(lái)說(shuō)，（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)不重要

B.贖回風(fēng)險(xiǎn)不重要

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)不重要

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不重要

【答案】：D234、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。

A.維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序

B.有效維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來(lái)約束

C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率

D.保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益

【答案】：B235、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。

A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性

【答案】：B236、下列關(guān)于基金估值的說(shuō)法，正確的是()。

A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D237、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.30

B.10

C.15

D.7

【答案】：A238、保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于（）

A.英國(guó)

B.美國(guó)

C.中國(guó)

D.加拿大

【答案】：B239、(2016年)該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷方案，其中合規(guī)的是（）。

A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介

B.通過(guò)分析公司凈值客戶資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品

C.通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介

D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介

【答案】：B240、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請(qǐng)更換基金管理人

B.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)確定和變更基金的投資范圍

C.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請(qǐng)調(diào)整基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與基金的投資管理活動(dòng)

【答案】：B241、基金宣傳推介材料不包括（）。

A.公開(kāi)出版資料

B.宣傳單

C.戶外廣告

D.含內(nèi)幕資料的報(bào)刊

【答案】：D242、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。

A.開(kāi)放式基金和封閉式基金

B.公司型基金和契約型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：C243、(2017年)下列關(guān)于金融與居民的投資理財(cái)?shù)恼f(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.貨幣資金來(lái)源于居民從事的生產(chǎn)活動(dòng)

B.理財(cái)是對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值

C.居民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與金融的聯(lián)結(jié)越來(lái)越松散了

D.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中居民收入絕大部分是貨幣性收入

【答案】：C244、其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項(xiàng)是（）

A.基金貨幣資金的減少

B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加

C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加

D.基金已投項(xiàng)目的公允價(jià)值的增加

【答案】：D245、很多情況下，我們不僅需要了解數(shù)據(jù)的期望值和平均水平，還要了解這組數(shù)據(jù)分布的離散程度。分布越散，，其波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性（）。

A.越強(qiáng)

B.越弱

C.沒(méi)有影響

D.視情況而定

【答案】：A246、（2018年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

B.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來(lái)業(yè)績(jī)展望

D.基金成立以來(lái)有無(wú)違法行為發(fā)生

【答案】：C247、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A248、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。

A.投資基金業(yè)務(wù)

B.投資交易業(yè)務(wù)

C.投資管理業(yè)務(wù)

D.投資托管業(yè)務(wù)

【答案】：C249、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí)，通常會(huì)被寫入優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的內(nèi)容為（）。

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D250、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性、易得性、準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性

C.真實(shí)性、易得性、及時(shí)性

D.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性

【答案】：D251、關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是

A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成

B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則

C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)

D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)

【答案】：D252、（2016年真題）在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立（），在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

A.投資決策授權(quán)制度

B.業(yè)務(wù)交流制度

C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

D.實(shí)質(zhì)性審查制度

【答案】：C253、（2018年真題）常用的企業(yè)估值方法不包括（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對(duì)估值法

C.損益法

D.清算價(jià)值法

【答案】：C254、關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征，下列說(shuō)法有誤的是（）。

A.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性

B.監(jiān)管主體具有法定性

C.監(jiān)管主體的權(quán)限具有法定性

D.監(jiān)管人員具有特定性

【答案】：D255、有保證債券根據(jù)（