2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2018年真題）下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.持有價(jià)值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生

B.社會(huì)保障基金

C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工

D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者

【答案】：A2、(2017年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采?。ǎ┐胧?。

A.行政監(jiān)管

B.自律

C.司法

D.黨紀(jì)處分

【答案】：A3、以下統(tǒng)計(jì)量中，描述統(tǒng)計(jì)樣本偏離其均值程度的是（）。

A.中位數(shù)

B.分位數(shù)

C.相關(guān)系數(shù)

D.方差

【答案】：D4、（2020年真題）關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.可賺取銷售傭金

B.可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的代銷業(yè)務(wù)

C.應(yīng)與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷售協(xié)議

D.可代為銷售基金產(chǎn)品

【答案】：B5、（）賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制證券交易權(quán)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B6、投資者贖回1000份某開放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回日的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。

A.1256.25元

B.1200元

C.1243.75元

D.1250元

【答案】：C7、關(guān)于加入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合的可行投資集和有效前沿，以下表述正確的是（）。

A.可行投資集是拋物線下方區(qū)域

B.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿

C.可行投資集是拋物線上方區(qū)域

D.有效前沿為扇形區(qū)域的下邊沿

【答案】：B8、下列關(guān)于基金合規(guī)管理的說法中，不正確的是（）。

A.合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括職業(yè)道德

B.合規(guī)管理是對(duì)管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)

C.所謂合規(guī)，與違規(guī)對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

D.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定等的一種鑒定行為

【答案】：A9、2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)（）按（）征收。

A.受讓方；1%

B.受讓方；10%

C.出讓方；1‰

D.出讓方；10%

【答案】：C10、契約型基金的參與主體不包括（）。

A.普通合伙人

B.基金投資者

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：A11、（2020年真題）股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。

A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會(huì)委派觀察員或在咨詢委員會(huì)中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議，對(duì)所有事項(xiàng)有表決權(quán)

B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會(huì)參與基金的運(yùn)營(yíng)決策

C.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理,通常的形式是在股東會(huì)之下設(shè)置投資決策委員會(huì),其成員一般由股東會(huì)委派

D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

【答案】：C12、關(guān)于并購(gòu)基金對(duì)實(shí)體企業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.幫助被并購(gòu)企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合

B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊(duì)，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率

C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)

D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市

【答案】：D13、（2020年真題）關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

D.受讓方盡職調(diào)査完成后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

【答案】：D14、對(duì)于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。

A.基金被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績(jī)不佳

C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人

【答案】：B15、（）是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。

A.債券資本

B.權(quán)益資本

C.證券資本

D.股票資本

【答案】：B16、（）是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式，方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點(diǎn)。

A.內(nèi)部控制原則

B.內(nèi)部控制理念

C.內(nèi)部控制環(huán)境

D.內(nèi)部控制目標(biāo)

【答案】：D17、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A18、關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金所投項(xiàng)目若通過并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍

B.基金從境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率繳納企業(yè)所得稅

C.基金所投項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出時(shí)需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅

D.基金的自然人投資者對(duì)以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

【答案】：B19、關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯(cuò)誤的行為是（）。

A.不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額

B.不在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

C.采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

D.在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

【答案】：D20、ETF與LOF在申購(gòu)、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D21、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過()天。

A.60

B.91

C.100

D.365

【答案】：D22、盡職調(diào)查之后收購(gòu)方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

【答案】：C23、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià)，認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過與上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

D.通過收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

【答案】：D24、對(duì)于處于擴(kuò)張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A.管理團(tuán)隊(duì)

B.產(chǎn)品服務(wù)

C.發(fā)展戰(zhàn)略

D.風(fēng)險(xiǎn)分析

【答案】：D25、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述，不正確的是（）。

A.為了滿足規(guī)避未來風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

B.遠(yuǎn)期合約相對(duì)期貨合約而言比較靈活

C.合約標(biāo)的資產(chǎn)通常為大宗商品和農(nóng)產(chǎn)品以及外匯和利率等金融工具

D.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

【答案】：D26、滬港通的開展，促進(jìn)了內(nèi)地與香港之間的資本流通，其重要意義不包括（）。

A.刺激人民幣資產(chǎn)需求

B.降低了國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的波動(dòng)性

C.推動(dòng)跨境資本流動(dòng)

D.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，將倒逼內(nèi)地資本市場(chǎng)制度進(jìn)行改革

【答案】：B27、對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品，如()，實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。

A.股票

B.債券

C.股指期貨

D.貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：C28、（2017年真題）下列不屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法履行的職責(zé)是（）。

A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對(duì)基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D29、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的（）財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.年度

B.半年度

C.季度

D.月度

【答案】：A30、關(guān)于清算的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)

B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算

C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行

D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行

【答案】：C31、監(jiān)事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D32、（）是國(guó)內(nèi)最早開發(fā)保本基金產(chǎn)品的公司。

A.華夏基金

B.天弘基金

C.廣發(fā)基金

D.南方基金

【答案】：D33、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，防范利益沖突。

A.貨銀對(duì)付

B.共同對(duì)手方

C.基金管理人利益優(yōu)先

D.基金份額持有人利益優(yōu)先

【答案】：D34、下列不屬于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中的禁止行為的是（）。

A.口頭或者通過簽訂回購(gòu)協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測(cè)收益率

B.宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.詆毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷售機(jī)構(gòu)

D.充分披露股權(quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易（如有）、委托投資顧問（如有）等情況

【答案】：D35、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的（）等事項(xiàng)作出約定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B36、完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這屬于內(nèi)部控制中的（）。

A.橫向關(guān)系制約

B.縱向關(guān)系制約

C.健全性規(guī)范

D.獨(dú)立性規(guī)范

【答案】：A37、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在()日，資金交割是在()日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A38、（2016年真題）以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）。

A.登載投資者教育的相關(guān)信息

B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

【答案】：B39、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述,正確的是（）。

A.管理費(fèi)是按基金實(shí)繳出資金額的一定比例收取

B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運(yùn)營(yíng)預(yù)算的機(jī)制收取

C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取

D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取

【答案】：B40、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題不包括（）。

A.歷史沿革問題

B.監(jiān)管政策

C.債務(wù)及對(duì)外擔(dān)保情況

D.稅收及政府優(yōu)惠政策

【答案】：B41、股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

B.具有流通性

C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小

D.所籌資金的投向

【答案】：B42、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素包括（）等。

A.原則、內(nèi)容、方式、手段

B.目標(biāo)、原則、方式、手段

C.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

D.目標(biāo)、體制、手段、方式

【答案】：C43、投資部根據(jù)投資標(biāo)的不同，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D44、業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過協(xié)商確定。

A.基金托管人和基金投資者

B.基金管理人和基金投資者

C.基金管理人和基金托管人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人

【答案】：B45、（2017年真題）關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收取方式，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B46、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）。

A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策

B.公司全體成員情況

C.公司簽訂重大合同

D.公司涉及訴訟及仲裁

【答案】：B47、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為（）元。

A.1.25

B.10198.75

C.51.25

D.10000

【答案】：B48、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。

A.威廉夏普

B.大衛(wèi)

C.史蒂芬羅斯

D.格雷厄姆

【答案】：A49、中國(guó)基金管理公司基金經(jīng)理甲，利用業(yè)余時(shí)間在某私募機(jī)構(gòu)兼職提供投資咨詢。該情形被發(fā)現(xiàn)后，甲聲稱絕沒有泄露基金管理公司投資信息。關(guān)于甲的行為，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.甲的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德規(guī)范

B.甲應(yīng)家意識(shí)到該行為與所在基金管理公司存有利益中突，應(yīng)主動(dòng)回避

C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下，甲可以為私募機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)

D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求，也違反了競(jìng)業(yè)禁止的一般規(guī)則

【答案】：C50、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長(zhǎng)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C51、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)收取贖回費(fèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同，招募說明書中約定按照費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對(duì)于持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.1%,0.75%

B.1.5%,0.5%

C.1%,0.5%

D.1.5%,0.75%

【答案】：D52、ETF聯(lián)接基金的特征不包括（）。

A.聯(lián)接基金依附于主基金

B.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購(gòu)ETF的渠道

C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利

D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作

【答案】：C53、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立募集規(guī)模15億元截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元,2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元,2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B54、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是（）。

A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金

B.有限合伙型基金^信托（契約）型基金

C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金

D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金

【答案】：A55、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的（）以上時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

A.0、4%

B.0、25%

C.0、5%

D.0、6%

【答案】：C56、擬融資企業(yè)X關(guān)于其B輪融資與股權(quán)投資基金Y進(jìn)行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，X企業(yè)的下述哪項(xiàng)行為可能違反了約定的保密義務(wù)（）

A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見

B.將Y基金主頁上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的A輪投資人

C.經(jīng)Y基金郵件允許，將Y對(duì)X的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴

D.創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見

【答案】：D57、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

B.使用“凈值歸一”等表述

C.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述

D.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

【答案】：A58、關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.穩(wěn)定上市公司的股價(jià)

C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

【答案】：B59、某公司的總資本100萬元，其中債權(quán)資本和權(quán)益資本分別為50萬元，公司股東A持有20萬元的債券資本和30萬元的權(quán)益資本，則股東A投票權(quán)比例通常為（）。

A.100%

B.50%

C.60%

D.30%

【答案】：C60、流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據(jù)以（）的央票為主。

A.６個(gè)月以上

B.６個(gè)月以下

C.1年期以上

D.1年期以下

【答案】：D61、（2017年真題）下列相關(guān)說法正確的是（）。

A.增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供

B.對(duì)于處在不同成長(zhǎng)階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對(duì)其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)是相同的

C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值，成為投資機(jī)構(gòu)“軟實(shí)力”的重要體現(xiàn)

D.股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對(duì)降低投資風(fēng)險(xiǎn)的作用有限

【答案】：C62、(2016年)基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述

B.不得片面夸大過往業(yè)績(jī)

C.不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)

D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】：D63、投資人利益優(yōu)先原則是指當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的合法利益。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金投資人

C.基金銷售人員

D.基金管理人

【答案】：B64、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。

A.分紅再投資

B.現(xiàn)金分紅

C.直接分配基金份額

D.固定紅利

【答案】：B65、資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于()。

A.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

C.增強(qiáng)資金的流動(dòng)性

D.吸引投資者

【答案】：B66、我國(guó)是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

【答案】：A67、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D68、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：D69、基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)不包括()。

A.半年度報(bào)告不要求審計(jì)

B.管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露

D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

【答案】：B70、關(guān)于專業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（）。

A.專業(yè)投資者是在單個(gè)行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者在多個(gè)行業(yè)都有較強(qiáng)投資能力的投資者

B.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)

C.專業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)

D.相對(duì)于普通投資者，專業(yè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)i只別和承受能力更弱

【答案】：B71、為解決不同方法制作出來的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1993

B.1995

C.1997

D.1999

【答案】：B72、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人等組成，主要職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B73、（）向董事會(huì)報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況。

A.股東會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.督察長(zhǎng)

【答案】：D74、以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D75、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用

D.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：B76、證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。

A.客戶取款

B.客戶存款

C.證券交易資金交收

D.支付傭金手續(xù)費(fèi)

【答案】：B77、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu)，避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。

A.盡責(zé)

B.忠誠(chéng)

C.誠(chéng)實(shí)

D.守信

【答案】：B78、擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的()派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A79、（2019年真題）下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說法中，正確的是（）。

A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額

B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除后的余額

C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額

D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額

【答案】：C80、基金信息披露內(nèi)容主要有下列事項(xiàng)（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D81、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級(jí)時(shí)，常采用國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中（）作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。

A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級(jí)

B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品

C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級(jí)

D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

【答案】：D82、關(guān)于交易所的交易時(shí)間，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的

B.一般每周營(yíng)業(yè)4天，周五、周六、周日及國(guó)家法定節(jié)假日休息

C.每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定

D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排

【答案】：B83、有限合伙企業(yè)的設(shè)立人數(shù)應(yīng)為（）。

A.2個(gè)以上50個(gè)以下

B.200個(gè)以下

C.10個(gè)以上

D.10個(gè)以上100個(gè)以下

【答案】：A84、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。

A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D85、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是()

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶

B.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人

C.金融資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人

D.金融資產(chǎn)高于500萬的單位

【答案】：D86、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI)，以下說法正確的是（）。

A.TVPI反映了投資資金的時(shí)間價(jià)值

B.對(duì)同一項(xiàng)目同一特定時(shí)點(diǎn)，TVPI可能小于DPI

C.TVPI反映了投資人的賬面回報(bào)水平

D.TVPI體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況

【答案】：C87、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.5%；0.75%

B.0.75%；1.5%

C.0.75%；0.5%

D.1.5%；0.75%

【答案】：D88、（），《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)。

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2003年5月

【答案】：C89、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購(gòu)買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費(fèi)

B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金

C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金

D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金

【答案】：A90、同一私募基金管理人對(duì)不同類別私募基金進(jìn)行管理時(shí)，下列做法中不正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

B.管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送的機(jī)制

C.管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益沖突的機(jī)制

D.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理原則

【答案】：D91、（2017年真題）下列不屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是（）。

A.決定基金的重大投資方案

B.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

C.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D.決定更換基金管理人、基金托管人

【答案】：A92、公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

【答案】：D93、最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對(duì)估值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。

A.某通訊設(shè)備制造企業(yè)

B.某經(jīng)營(yíng)物流配送企業(yè)

C.某地方型民營(yíng)銀行

D.某影視制作企業(yè)

【答案】：C94、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.遠(yuǎn)期合約通常在到期前對(duì)沖抵消，而不必在到期時(shí)進(jìn)行實(shí)物交割

B.遠(yuǎn)期合約雙方在未來均負(fù)有義務(wù)

C.遠(yuǎn)期合約經(jīng)雙方談判商定，交易成本較高

D.遠(yuǎn)期合約雙方均面臨對(duì)方違約的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A95、以下關(guān)于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D96、（）是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。

A.道氏理論

B.過濾法則

C.止損指令

D."相對(duì)強(qiáng)度"理論

【答案】：B97、關(guān)于股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）

A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

C.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人

D.管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任

【答案】：C98、根據(jù)基金投資標(biāo)的及投資方向的不同，F(xiàn)OF的產(chǎn)品可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A99、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無追趕機(jī)制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績(jī)報(bào)酬為（）

A.1000萬元

B.4000萬元

C.2,100萬元

D.3000萬元

【答案】：D100、（）既是基金合同的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金管理人和基金托管人

C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金投資人和基金托管人

【答案】：B101、下表列示了對(duì)證券M的未來收益率狀況的估計(jì)。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。

A.EM=5,σM=625

B.EM=6,σM＝25

C.EM=7,σM＝625

D.EM=4,σM＝25

【答案】：A102、關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+1或T+2，可以擇任意一種結(jié)算方式

B.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過分銷指令辦理

C.質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限

D.市場(chǎng)參與者進(jìn)行買斷式回購(gòu)前應(yīng)簽訂買斷式回購(gòu)主協(xié)議，進(jìn)行每筆交易時(shí)應(yīng)訂立書面形式的合同

【答案】：A103、（）是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)。

A.保護(hù)投資人合法權(quán)益

B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

C.規(guī)范監(jiān)管措施

D.促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

【答案】：B104、境外投資者進(jìn)行境內(nèi)證券投資時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：D105、關(guān)于市盈率倍數(shù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.市盈率倍數(shù)=每股價(jià)值/每股收益

B.通過該指標(biāo)可直接計(jì)算企業(yè)價(jià)值

C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值/凈利潤(rùn)

D.計(jì)算市盈率數(shù)據(jù)既可采用歷史數(shù)據(jù)也可采用預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)

【答案】：B106、（）不能申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.商業(yè)銀行

D.財(cái)務(wù)公司

【答案】：D107、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為()。

A.16%

B.30%

C.15%

D.25%

【答案】：A108、下列不屬于普通股股東享有的基本權(quán)利的是（）

A.收益權(quán)

B.知情權(quán)

C.優(yōu)先分配股利權(quán)

D.表決權(quán)

【答案】：C109、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的（）。

A.0.05

B.0.001

C.0.003

D.0.005

【答案】：C110、(2017年)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B111、(2017年)下列關(guān)于我國(guó)目前各類證券投資基金的投資對(duì)象的說法中，正確的是（）。

A.股票基金僅投資于股票

B.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

C.基金中的基金僅投資于不同基金份額

D.債券基金僅投資于債券

【答案】：B112、目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)表現(xiàn)不包括（）。

A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：D113、關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴(yán)格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易

C.不得承銷證券

D.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

【答案】：B114、最適用于清算價(jià)值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。

A.某正常持續(xù)運(yùn)營(yíng)中的機(jī)械制造企業(yè)

B.某資不抵債、經(jīng)營(yíng)停滯的有色金屬開采企業(yè)

C.某經(jīng)營(yíng)良好的商業(yè)零售企業(yè)

D.某軟件開發(fā)企業(yè)

【答案】：B115、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.五次

B.三次

C.一次

D.兩次

【答案】：C116、（2021年真題）在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金有時(shí)會(huì)希望委派人員出任董事會(huì)“觀察員”角色，以下關(guān)于觀察員的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.觀察員是一個(gè)輔助性角色

B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運(yùn)營(yíng)情況

C.觀察員通常不具有投票權(quán)

D.觀察員通常會(huì)承擔(dān)決策的作用

【答案】：D117、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。

A.是否具有股權(quán)性

B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

C.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督

D.基金規(guī)模是否固定

【答案】：D118、(2016年)關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)履行的職責(zé)，下列說法正確的是（）。

A.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題并報(bào)告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)

B.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì)議

C.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司董事長(zhǎng)進(jìn)行整改

D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長(zhǎng)可以調(diào)閱基金投資明細(xì)

【答案】：B119、(2017年)證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。

A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

B.在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布

C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

D.在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布

【答案】：C120、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到:“可以通過投資股票、債券、期貨等分散基金會(huì)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”投資經(jīng)理B補(bǔ)充道:“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注“。關(guān)于兩人的說法，以下表述正確的是（）。

A.兩者均不正確

B.A經(jīng)理的說法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說法正確

C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯(cuò)誤

D.兩者均正確

【答案】：B121、(2017年)下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)

B.直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司

C.直銷機(jī)構(gòu)僅開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：C122、企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于()

A.提高退出實(shí)現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計(jì)劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動(dòng)提升投資者信心

D.保護(hù)中小投資者

【答案】：D123、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D124、（2017年真題）基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C125、某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率（）。

A.8%

B.4%

C.7.5128%

D.以上都不對(duì)

【答案】：C126、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15.若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】：D127、（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

A.基金定期報(bào)告

B.基金投資預(yù)測(cè)說明書

C.澄清公告

D.臨時(shí)報(bào)告

【答案】：B128、(2016年)（）主要依賴于金融衍生產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。

A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B.對(duì)沖投資策略

C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.浮動(dòng)比例投資組合保險(xiǎn)策略

【答案】：A129、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）

A.募集籌備期

B.基金路演期

C.管理者確認(rèn)

D.協(xié)議簽署及出資

【答案】：C130、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。

A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理體系

C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

D.確保基金持有人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

【答案】：D131、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.固有財(cái)產(chǎn)

B.基金資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.銀行貸款

【答案】：C132、（2017年真題）貨幣市場(chǎng)基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購(gòu)、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B133、(2016年)關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時(shí)保存

B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查

【答案】：C134、目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到()。

A.每季

B.每日

C.每月

D.年度

【答案】：B135、（）能把公司可能受到的處罰降到最低。

A.合規(guī)檢查

B.合規(guī)審核

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.合規(guī)投訴處理

【答案】：B136、市銷率指標(biāo)的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性，在評(píng)估股票價(jià)值時(shí)需要對(duì)公司的收入質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)；市銷率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C137、()在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：C138、下列關(guān)于主動(dòng)投資的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.在非完全有效的市場(chǎng)上，主動(dòng)投資策略收益主要來自主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動(dòng)投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報(bào)

B.主動(dòng)投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法

C.主動(dòng)投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率

D.主動(dòng)投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益

【答案】：C139、以下列舉的是基金條款書中常見的基金條款的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D140、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B141、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.參與被投資企業(yè)的公司治理

C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

【答案】：C142、某投資者A預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出期指獲利。A的操作屬于（）

A.多頭投機(jī)

B.空頭套保

C.空頭投機(jī)

D.多頭套保

【答案】：A143、LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF（），通常每（）天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

A.低；1

B.高；2

C.低；2

D.高；1

【答案】：A144、目前，國(guó)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為（）和（）兩種類型。

A.直銷，代銷

B.—級(jí)，二級(jí)

C.場(chǎng)內(nèi)，場(chǎng)外

D.優(yōu)先，次級(jí)

【答案】：A145、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。

A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

B.通過傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳

C.自行銷售私募基金時(shí)，采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

D.向投資者承諾投資本金不受損失

【答案】：D146、（2017年真題）基金公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部控制的核心是（）。

A.成本控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.效益控制

D.人員控制

【答案】：B147、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

B.職工代表大會(huì)

C.總經(jīng)理

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A148、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

【答案】：C149、基金托管人不得有的行為包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C150、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本標(biāo)準(zhǔn)有哪些（）。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D151、（）需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場(chǎng)察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。

A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.日常檢查

C.現(xiàn)場(chǎng)檢查

D.年度檢查

【答案】：C152、通常情況下，創(chuàng)業(yè)投資基金主要以（）投資于目標(biāo)公司，而并購(gòu)基金主要以（）的方式對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行投資

A.購(gòu)買存量股權(quán)；減資方式

B.購(gòu)買存量股權(quán)；增資方式

C.減資方式；購(gòu)買存量股權(quán)

D.增資方式；購(gòu)買存量股權(quán)

【答案】：D153、（）是基金客戶服務(wù)的宗旨。

A.安全第一

B.投資者利益優(yōu)先

C.專業(yè)規(guī)范

D.有效溝通

【答案】：B154、(2016年)（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A155、ETF的建倉(cāng)期不超過（）。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：C156、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)股權(quán)投資基金監(jiān)管部，其職能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D157、關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)

B.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

C.督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

【答案】：C158、（）是公司戰(zhàn)略的重要載體。

A.業(yè)務(wù)范疇

B.業(yè)務(wù)體系

C.發(fā)展方向

D.組織架構(gòu)

【答案】：D159、避險(xiǎn)策略基金的最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確引入（）。

A.基金的運(yùn)作方式

B.投資策略

C.保本保障機(jī)制

D.資產(chǎn)配置方式

【答案】：C160、(2016年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)

C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元

D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下

【答案】：D161、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

B.公司型基金有參與基金的投資者組成,公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

D.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形式形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金

【答案】：A162、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對(duì)（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外

B.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)

C.中國(guó)境外，中國(guó)境外

D.中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)

【答案】：B163、督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列哪些事項(xiàng)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：A164、股票未來收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。

A.賬面價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.票面價(jià)值

D.清算價(jià)值

【答案】：B165、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（）以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā).

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：C166、A銀行基金風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其需要考慮的因素包括（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II

【答案】：C167、以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是（）。

A.現(xiàn)金

B.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

C.剩余期限超過397天的債券

D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券

【答案】：C168、金融機(jī)構(gòu)買賣基金，需要繳納的稅收是（）。

A.消費(fèi)稅

B.印花稅

C.企業(yè)所得稅

D.增值稅

【答案】：D169、某銀行開展與基金管理公司的合作，根據(jù)基金銷售適用性的要求，以下做法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A170、下列關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.收益不同

B.信息披露程度相同

C.性質(zhì)不同

D.風(fēng)險(xiǎn)特性不同

【答案】：B171、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示過程中，下列選項(xiàng)正確的是（）。

A.基金管理人可口頭上向所有投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，無需簽署書面文件

B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風(fēng)險(xiǎn)基本相同

C.基金聘請(qǐng)投資顧問并不屬于風(fēng)險(xiǎn)，無需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.管理人將基金未托管這一事項(xiàng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)向投資者進(jìn)行了披露

【答案】：D172、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D173、以下屬于觸發(fā)披露基金的臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C174、大宗商品的投資方式不包括（）。

A.購(gòu)買大宗商品實(shí)物

B.購(gòu)買資源或者購(gòu)買大宗商品相關(guān)股票

C.購(gòu)買大宗商品相關(guān)債券

D.投資大宗商品衍生工具

【答案】：C175、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為（）元人民幣。

A.100

B.1000

C.1萬

D.10萬

【答案】：B176、關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.違反公平交易原則

B.違反相關(guān)法律法規(guī)

C.利用相同身份進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移

D.違反公司內(nèi)部規(guī)章

【答案】：C177、（2017年真題）按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.20

B.50

C.10

D.200

【答案】：D178、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)。

A.0.5％

B.0.75％

C.1％

D.1.5％

【答案】：B179、（）是指通過對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

【答案】：C180、下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換的說法正確的是（）。

A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者需要先贖回已持有的基金份額

B.開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為

C.投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)

D.基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T+3日

【答案】：B181、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（），但（）對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A.基金托管人、基金公司

B.基金公司、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.中國(guó)證券會(huì)、基金公司

【答案】：C182、關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)簽訂基金代銷協(xié)議的基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定

B.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音

C.基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換均需經(jīng)過客戶的授權(quán)，并被及時(shí)地執(zhí)行

D.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴

【答案】：B183、20世紀(jì)50年代至70年代，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.廣義

B.狹義

C.本土

D.外資

【答案】：B184、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

D.以上都不是

【答案】：B185、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的私募基金管理人，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)成為會(huì)員

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后通過私募基金登記備案系統(tǒng)對(duì)基金進(jìn)行備案

D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)牌照

【答案】：D186、（2017年真題）關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制

【答案】：C187、下列關(guān)于主動(dòng)投資的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.在非完全有效的市場(chǎng)上，主動(dòng)投資策略收益主要來自主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動(dòng)投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報(bào)

B.主動(dòng)投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法

C.主動(dòng)投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率

D.主動(dòng)投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益

【答案】：C188、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。

A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅

B.獲得固定股息

C.獲得承諾的現(xiàn)金流

D.獲得本金和利息

【答案】：A189、（），也稱”結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案“，其精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

A.公開監(jiān)管

B.高效監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.審慎監(jiān)管

【答案】：D190、“自上而下”的層析分析法的第三步是（）。

A.行業(yè)分析

B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

C.公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：C191、公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：A192、下列不屬于金融衍生工具的是()。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融債券

C.金融期權(quán)

D.金融互換

【答案】：B193、貨幣市場(chǎng)工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

【答案】：D194、綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C195、關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式，說法不正確的是（）。

A.清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險(xiǎn)

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易后存在限售期的問題

C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高

D.對(duì)清算退出而言，清算費(fèi)用是需要優(yōu)先支付的

【答案】：B196、基金管理人自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B197、關(guān)于清算的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行

B.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行

C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)

D.清算結(jié)且在催告?zhèn)鶛?quán)人申請(qǐng)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)

【答案】：A198、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A199、下列關(guān)于個(gè)人投資者的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

B.擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)

C.個(gè)人投資者還可能在投資經(jīng)驗(yàn)和能力方面存在差異

D.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)不同類型的投資者提供相同類型的投資服務(wù)

【答案】：D200、關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）

A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款

B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知投資方

C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款

D.排他性條款通常約定至少一年以上

【答案】：C201、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

D.投資決策輔助

【答案】：B202、公司型基金以()的投資公司為代表。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.中國(guó)

D.西歐

【答案】：A203、（）對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.公司全體員工

【答案】：C204、基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)()聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司

B.基金公司或銷售機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B205、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）

A.680.58

B.680.79

C.680.62

D.680.54

【答案】：A206、下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。

A.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

B.在證券交易所上市交易

C.交易費(fèi)用為申購(gòu)和贖回費(fèi)用

D.基金份額總額不因交易而變化

【答案】：C207、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金估值偏離度的絕對(duì)值超過0.5%時(shí)，不需要在以下報(bào)告中披露（）。

A.半年度報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.臨時(shí)報(bào)告

D.年度報(bào)告

【答案】：B208、（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.規(guī)范性原則

【答案】：B209、隨售權(quán)與拖售權(quán)的區(qū)別（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C210、有關(guān)場(chǎng)內(nèi)證券交易開盤價(jià)和收盤價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)當(dāng)天仍然有效

B.證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

C.滬深交易所對(duì)開盤價(jià)和收盤價(jià)確定的規(guī)則是一致的

D.集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

【答案】：C211、下列不屬于私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式的是（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.并購(gòu)?fù)顿Y

C.價(jià)值投資

D.危機(jī)投資

【答案】：C212、QDII基金份額的登記時(shí)間通常是（）。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C213、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D214、下列關(guān)于股票的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.股票本身就具有價(jià)值

B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

C.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

D.股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征

【答案】：A215、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。

A.持有人戶數(shù)

B.基金投資組合報(bào)告

C.基金財(cái)務(wù)狀況

D.基金凈值表現(xiàn)

【答案】：D216、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要,回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)的呼聲,促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮,基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建,并于2012年6月6曰召開第一次會(huì)員大會(huì)成立大會(huì),大會(huì)表決通過了基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C217、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序至少劃分為（）個(gè)等級(jí)?

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D218、(2017年)下列屬于信息披露作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B219、（2017年真題）公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。

A.控制活動(dòng)

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制環(huán)境

D.信息溝通

【答案】：A220、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.《證券投資基金法》關(guān)于"基金行業(yè)協(xié)會(huì)"的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)

B.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員依據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會(huì)治理

【答案】：C221、股權(quán)投資退出機(jī)制為股權(quán)投資基金提供了必要的（）

A.流動(dòng)性、連續(xù)性、穩(wěn)定性

B.安全性、及時(shí)性、非流動(dòng)性

C.重要性、連續(xù)性、穩(wěn)定性

D.流動(dòng)性、及時(shí)性、穩(wěn)定性

【答案】：A222、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。+A20?

A.首次公開上市

B.二次出售

C.借殼上市

D.管理層回購(gòu)

【答案】：A223、股權(quán)投資基金管理人托管人銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，及其他從業(yè)人員違反法律行政法規(guī)，及內(nèi)部的規(guī)章規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取（）措施。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D224、采用被動(dòng)投資策略的投資管理人()

A.時(shí)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)證券,并根據(jù)時(shí)常走勢(shì)調(diào)整股票組合

B.嘗試?yán)没久娣治稣页霰桓吖阑虻凸赖墓善?/p>

C.盡量減少不必要的交易成本

D.相信系統(tǒng)性跑贏市場(chǎng)是可能的

【答案】：C225、（2020年真題）關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保

B.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式

C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求

D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來源

【答案】：B226、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

B.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A227、(2017年)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要考慮的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D228、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時(shí)期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：A229、股權(quán)投資基金通常由（）行使投資決策權(quán)。

A.董事會(huì)

B.基金經(jīng)理

C.基金份額持有人

D.投資決策委員會(huì)

【答案】：D230、（2019年真題）以下基金信息披露行為中，屬于嚴(yán)重違法行為的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D231、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。

A.份額持有人大會(huì)

B.基金投資者

C.基金管理人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A232、公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的（），明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。

A.崗位輪換制度

B.崗位分離制度

C.崗位組合制度

D.崗位審查制度

【答案】：B233、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審査賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，―般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)

【答案】：B234、基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

B.基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

D.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

【答案】：C235、基金公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C236、(2016年)以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者直接交易

B.分級(jí)結(jié)算原則

C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資

D.設(shè)定股份交易最低限額

【答案】：A237、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向（）報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

A.全體董事

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.合規(guī)管理部門

【答案】：A238、下列關(guān)于均值—方差模型的描述，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.均值一方差模型，奠定了投資組合理論的基礎(chǔ)

B.投資者將選擇并持有的是有效的投資組合

C.該模型具有兩個(gè)相關(guān)的特征，一是預(yù)期收益率，二是各種可能的收益率圍繞其預(yù)期值的偏離程度

D.其前提假設(shè)是投資者是偏好風(fēng)險(xiǎn)的

【答案】：D239、()是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。

A.股票回購(gòu)

B.剝離

C.兼并收購(gòu)

D.權(quán)證的行權(quán)

【答案】：B240、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A241、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查最終在交易文件中可以通過（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的分擔(dān)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C242、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.投資者A以其實(shí)繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任

B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任

D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)

【答案】：C243、（2021年真題）關(guān)于ETF和QDII基金，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A244、（2016年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：D245、以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯(cuò)誤的是()。

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用

D.相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

【答案】：B246、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)的是（）。

A.期限在一年以上

B.流動(dòng)性高

C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低