2026年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、將金融市場劃分為證券市場和非證券市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：D2、投資于無擔(dān)保企業(yè)（）債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：B3、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)指的是（）。

A.證券托管

B.證券委托

C.證券存管

D.證券托存

【答案】：A4、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。

A.所借貸貨幣資金的數(shù)額

B.借貸的時間

C.借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償

D.債券的面值

【答案】：D5、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：B6、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法不正確的是（）。

A.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。

B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式

C.對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司應(yīng)當(dāng)補交

D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)比例

【答案】：C7、下列不屬于優(yōu)先股特點的是（）。

A.對公司剩余財產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人

B.不享有公司表決權(quán)

C.股息相對固定

D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)

【答案】：B8、按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）

A.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益

C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性措施時，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付

D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

【答案】：D9、金融市場的一個重要功能就是通過保險、對沖交易等方式對實體經(jīng)濟或金融行為中蘊含的風(fēng)險進行管理、防范和化解，反映了金融市場的（）功能。

A.資產(chǎn)融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.提供流通

【答案】：C10、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。

A.國際直接投資

B.國際間接投資

C.國際長期資金流動

D.國際短期資金流動

【答案】：D11、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112.36元，市場利率為6%，兩年前A向B借了（）元。

A.92

B.100

C.110

D.112.36

【答案】：B12、下列關(guān)于我國國債競爭性招標(biāo)的說法，錯誤的是（）。

A.競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)

B.利率招標(biāo)時，標(biāo)位變動幅度為0.01％

C.國債承銷團成員于招標(biāo)日后3個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款

D.單一價格招標(biāo)方式下，標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期（次）國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷

【答案】：C13、()是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金份額凈值

D.基金總份額

【答案】：C14、股票發(fā)行制度不包括（）

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行定價

D.發(fā)行方式

【答案】：A15、現(xiàn)有研究普遍認為，（）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機的重要原因之一。

A.信用衍生品市場對沖

B.提高抵押品即止

C.中央交易對手機制

D.凈額結(jié)算機制

【答案】：C16、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）

A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益

B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比

C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益

D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)

【答案】：D17、目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）。

A.修正股價平均數(shù)法

B.加權(quán)股價指數(shù)法

C.加權(quán)股價平均數(shù)法

D.簡單算術(shù)平均數(shù)法

【答案】：A18、下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。

A.戰(zhàn)爭

B.財政政策

C.經(jīng)濟增長

D.貨幣政策

【答案】：A19、股票屬于以下（）類型的證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.權(quán)證證券

【答案】：C20、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風(fēng)險投資融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：D21、按照（）劃分，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

A.發(fā)行主體

B.募集方式

C.債券券面形態(tài)

D.期限長短

【答案】：C22、按照基金運作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。

A.封閉式基金開放式基金

B.公募基金私募基金

C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金

D.債券基金股票基金

【答案】：A23、關(guān)于港股通的說法中，有誤的是（）。

A.投資者參與港股通交易，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制

B.上交所證券交易服務(wù)公司對港股通交易每日額度的使用情況進行實時監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況

C.投資者應(yīng)當(dāng)通過滬市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以人民幣報價，投資者以港幣交收

D.上交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時間以上交所公布的時間為準(zhǔn)

【答案】：C24、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法，有誤的是（）。

A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立

B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導(dǎo)致的市場風(fēng)險

C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷

D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成

【答案】：B25、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動性最好的50只股票。

A.上證綜指

B.上證100指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：C26、證券公司借入期限為（）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

A.1年以上（含1年）

B.2年以上（含2年）

C.4年以上（含4年）

D.5年以上（含5年）

【答案】：B27、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。

A.中國信托業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B28、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】：A29、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。

A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立

B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導(dǎo)致的市場風(fēng)險

C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷

D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成

【答案】：B30、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。

A.國有企業(yè)

B.私營企業(yè)

C.國有控股公司

D.上市公司

【答案】：B31、在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）

A.調(diào)劑資金余缺

B.實施宏觀調(diào)控

C.謀求高盈利

D.實行特定的產(chǎn)業(yè)政策

【答案】：C32、下列對于基金管理合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

B.經(jīng)營證券投資資金管理業(yè)務(wù)達3年以上

C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.凈資本不得低于8億元人民幣

【答案】：C33、上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（）。

A.9：00-12：00、13：00-16：00

B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00

C.15：00-15：30

D.9：15-11：30、13：00-15：00

【答案】：B34、根據(jù)2001年中國人民銀行頒布的《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負債，形成銀行非利息收人的業(yè)務(wù)的是（）。

A.表外業(yè)務(wù)

B.中間業(yè)務(wù)

C.其他業(yè)務(wù)

D.以上三者都不是

【答案】：B35、在一個有效的市場中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.降低搜尋成本和信息成本

【答案】：D36、基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。

A.固定

B.絕對

C.相對

D.變動

【答案】：A37、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

【答案】：B38、()的持有者是股份公司的基本股東。

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.藍籌股

D.績優(yōu)股

【答案】：B39、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。

A.高增長型股票

B.成長股

C.普通股

D.績優(yōu)股

【答案】：D40、下列關(guān)于公司債券的說法中，有誤的是（）。

A.不動產(chǎn)抵押公司債券用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等

B.—般來說，投資者比較愿意購買保證公司債券

C.收益公司債券的清償順序在股票之后

D.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)的特征

【答案】：C41、根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實踐，以（）為基礎(chǔ)計算的風(fēng)險控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險、保證金融市場穩(wěn)定進行的重要指標(biāo)工具。

A.賬面資本

B.經(jīng)濟資本

C.實收資本

D.凈資本

【答案】：D42、理論上說，回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.公司債券

D.政府債券

【答案】：D43、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)于這一核心活動。

A.基金的市場營銷

B.基金的會計核算

C.基金的投資管理

D.基金的后臺管理

【答案】：C44、記賬式國債發(fā)行采用()方式。

A.承購包銷

B.承購代銷

C.承購分銷

D.競爭性招標(biāo)

【答案】：D45、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是（）。

A.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)

B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者

C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險

【答案】：A46、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是（）。

A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)

B.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所

C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過200人

D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度

【答案】：C47、下列關(guān)于利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。

A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同

B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險的風(fēng)險溢價

C.經(jīng)濟繁榮時期，低等級債券與無風(fēng)險債券之間的收益率通常比較小

D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴大，導(dǎo)致低等級債券價格暴跌

【答案】：A48、下列有關(guān)套利的說法，錯誤的是（）。

A.套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格

B.行業(yè)內(nèi)通常也根據(jù)不同品種、不同期限合約之間的比價關(guān)系進行雙向操作

C.對于股價指數(shù)等品種，還可以和成分股現(xiàn)貨聯(lián)系起來進行指數(shù)套利

D.若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”

【答案】：D49、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。

A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

C.投資收益的處分

D.持券信息披露義務(wù)

【答案】：A50、關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點，下列說法錯誤的是（）

A.退市制度自由化

B.發(fā)行定價市場化

C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化

D.發(fā)行審核注冊制

【答案】：A51、要確定一個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有確定持有期限和（）。

A.確定波動率

B.置信水平的選擇

C.調(diào)整的頻率

D.控制的頻率

【答案】：A52、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長（）個月。

A.1

B.3

C.4

D.5

【答案】：B53、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B54、按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債券市場；權(quán)益市場

B.一級市場；二級市場

C.貨幣市場；資本市場

D.證券市場；非證券金融市場

【答案】：D55、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】：B56、下列屬于可以發(fā)行政策性金融債券的開發(fā)性金融機構(gòu)的是（）。

A.中國進出口銀行

B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

C.國家開發(fā)銀行

D.郵政儲蓄銀行

【答案】：C57、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，在()個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.18

B.6

C.24

D.12

【答案】：D58、收益保證型產(chǎn)品可進一步細分為（）產(chǎn)品。

A.保本型產(chǎn)品和保證最高收益型

B.盈利型產(chǎn)品和保證最低收益型

C.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型

D.保本型產(chǎn)品和盈利型

【答案】：C59、根據(jù)《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，會計師事務(wù)所律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，并按規(guī)定報送相關(guān)材料。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C60、資產(chǎn)證券化起源于（）。

A.希臘

B.英國

C.美國

D.德國

【答案】：C61、我國債券交易市場分為場外市場和場內(nèi)市場，其中市場參與者限定為機構(gòu)的是（）。

A.銀行間市場

B.銀行間柜臺市場

C.場內(nèi)市場

D.場外債券零售市場

【答案】：A62、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估

A.投資者合規(guī)性

B.銷售適當(dāng)性

C.產(chǎn)品合規(guī)性

D.收益穩(wěn)定性

【答案】：B63、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)，說法有誤的是（）。

A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)

B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具

C.政府債券本身無面額

D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

【答案】：C64、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的絕對指標(biāo)是指（）。

A.詹森指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.特雷諾指數(shù)

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

【答案】：A65、利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）。

A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券

B.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券

C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期

【答案】：B66、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

A.籌資與投資

B.一級市場與二級市場

C.發(fā)行與回購

D.投資與并購

【答案】：A67、以下（）不是公司公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。

A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券兩年的利息

C.具有合理的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量

D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件

【答案】：B68、債券的必要回報率等于（）。

A.實際無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

B.名義無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和

C.實際無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和

D.名義無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

【答案】：B69、在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風(fēng)險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。

A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高

B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創(chuàng)新能力顯著提高

D.證券公同歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強

【答案】：C70、（）=期權(quán)價值變化/波動率的變化。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A71、股票、債券等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C72、下列屬于貨幣時間價值的應(yīng)用的是（）。

A.不要為灑掉的牛奶哭泣

B.谷賤傷農(nóng)

C.賣的比買的精

D.早收晚付

【答案】：D73、基金信息披露分類中，不包括（）

A.運作信息披露

B.銷售信息披露

C.臨時信息披露

D.募集信息披露

【答案】：B74、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行()制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

【答案】：D75、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請求權(quán)等權(quán)利。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.實物與資產(chǎn)

C.股息和紅利

D.以上都不對

【答案】：C76、會計師事務(wù)所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。

A.300

B.1000

C.500

D.100

【答案】：C77、下列關(guān)于金融期權(quán)特征的描述中，錯誤的是（）。

A.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換

B.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

C.期權(quán)的買方不能行使他所擁有的權(quán)利

D.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

【答案】：C78、下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。

A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高

B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇

C.發(fā)達的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強

D.國債的利息收入可免納個人所得稅

【答案】：A79、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.1個月

【答案】：C80、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D81、證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。

A.維護證券市場良好秩序

B.保護投資者利益

C.保護證券市場的正當(dāng)交易

D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求

【答案】：B82、按照驅(qū)動因素劃分，金融風(fēng)險不包括（）。

A.經(jīng)濟風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】：A83、股票賬面價值又稱為（）。

A.清算價值

B.股票內(nèi)在價值

C.股票面值

D.股票凈值

【答案】：D84、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

A.籌資與投資

B.一級市場與二級市場

C.發(fā)行與回購

D.投資與并購

【答案】：A85、做市商通過（）向市場提供流動性服務(wù)。

A.發(fā)布買賣雙向報價

B.發(fā)布唯一報價

C.發(fā)布證券交易的賣價

D.發(fā)布證券交易的買價

【答案】：A86、（）目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。

A.穩(wěn)定物價

B.充分就業(yè)

C.促進經(jīng)濟增長

D.平衡國際收支

【答案】：A87、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯誤的是（）。

A.波動率與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系

B.到期期限與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系

C.標(biāo)的證券價格與認購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)關(guān)系

D.市場無風(fēng)險利率與認沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認購期權(quán)為負相關(guān)關(guān)系

【答案】：D88、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。

A.美國

B.英國

C.荷蘭

D.中國

【答案】：C89、資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進行，則屬于（）。

A.直接融資

B.上市融資

C.發(fā)債融資

D.間接融資

【答案】：A90、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。

A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價格）100%

B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%

C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價）100%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價）100%

【答案】：B91、股票最基本的特征為（）。?

A.流動性

B.收益性

C.風(fēng)險性

D.參與性

【答案】：B92、VAR方法是20世紀(jì)80年代由（）的風(fēng)險管理人員開發(fā)出來的。

A.長期資本管理公司

B.美林證券

C.JP摩根

D.信孚銀行

【答案】：C93、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯誤的是（）。

A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個國家的宏觀經(jīng)濟目標(biāo)相一致

B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長等

C.經(jīng)濟增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)

D.貨幣政策要對最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具

【答案】：C94、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。

A.創(chuàng)業(yè)板

B.二板市場

C.新三板

D.中小企業(yè)板

【答案】：C95、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B96、地方政府一般債券的期限為（）。

A.1年、2年、3年、5年

B.1年、3年、5年、7年

C.1年、3年、5年、7年、10年

D.1年、2年、5年、7年、10年

【答案】：C97、屬于無擔(dān)保證券范疇，不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券被稱為（）。

A.收益公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.不動產(chǎn)抵押公司債券

D.信用公司債券

【答案】：D98、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。

A.準(zhǔn)人前國民待遇和負面清單原則

B.進一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場互聯(lián)互通機制

C.金融業(yè)對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進

D.在開放的同時，要重點防范金融風(fēng)險，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配

【答案】：B99、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。

A.5％

B.8％

C.10％

D.20％

【答案】：B100、會員制的證券交易所是（）。

A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

【答案】：C101、下列說法正確的是（）。

A.證券公司未能做到資本約束或內(nèi)控有力仍可設(shè)立另類子公司

B.證券公司以自有資金全資設(shè)立另類子公司

C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司

D.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過2家

【答案】：B102、投資人認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機構(gòu)辦理。擬進行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。

A.基本賬戶一般賬戶

B.基金賬戶資金賬戶

C.基金賬戶債券賬戶

D.基本賬戶專項賬戶

【答案】：B103、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.天

B.周

C.旬

D.月

【答案】：B104、劃入社?；鸬呢泿刨Y產(chǎn)的投資，按成本計算，不符合規(guī)定的是（）。

A.銀行存款和國債投資的比例不得低于60％

B.企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10％

C.證券投資基金、股票投資的比例不得高于40％

D.在同一家銀行的存款不得高于社?；疸y行存款總額的50％

【答案】：A105、下列關(guān)于利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。

A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同

B.不同信用等級債券之間的收益率差反映了不同違約風(fēng)險的風(fēng)險溢價

C.經(jīng)濟繁榮時期，低等級債券與無風(fēng)險債券之間的收益率差通常比較小

D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴大，導(dǎo)致低等級債券價格暴跌

【答案】：A106、記賬式國債投標(biāo)量變動幅度為（）的整數(shù)倍。

A.0.1億元

B.0.15億元

C.0.2億元

D.0.25億元

【答案】：A107、計算機和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對場外交易市場的影響不包括（）

A.場外交易市場和交易所市場在交易方式上日益趨同

B.場外交易市場不具備計算機自動撮合的條件

C.場外市場不再是單純的集中報價、分散成交的做市商模式

D.摻雜自動競價撮合，形成混合交易模式

【答案】：B108、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場被稱為（）

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場

【答案】：D109、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）負責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報告格式，是監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會

C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦儲備體系

【答案】：B110、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場（）最廣泛的投資者。

A.機構(gòu)投資者

B.非銀行金融機構(gòu)

C.個人投資者

D.證券公司

【答案】：C111、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。

A.外國本國

B.外國外國

C.本國外國

D.本國本國

【答案】：B112、在改革開放政策的指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。

A.歐洲債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

【答案】：A113、下列關(guān)于編制步驟的說法中，錯誤的是（）。

A.第一步，選擇樣本股

B.第二步，選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

C.第三步，計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

D.第四步，選擇某一有代表性或股價相對穩(wěn)定的日期為基期

【答案】：D114、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。

A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢良好

B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市

C.丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷

D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈。

【答案】：C115、下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法，錯誤的是（）

A.我國證券公司發(fā)展的第五階段為強監(jiān)管和擴大開放

B.在我國證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對較小

C.我國證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴大及第一次綜合治理

D.我國證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理

【答案】：D116、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯誤的是（）。

A.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

B.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實施現(xiàn)金分紅

C.最近兩年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

D.上市公司最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保

【答案】：C117、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定，對已被股指期貨、國債期貨合約占用的交易保證金按（）比例扣減凈資本。

A.60％

B.80％

C.90％

D.100％

【答案】：D118、下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是()。

A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

B.金融機構(gòu)是洗錢的唯一渠道

C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

D.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護

【答案】：B119、國家為彌補財政預(yù)算赤字實際發(fā)行的債券稱為（）。

A.赤字國債

B.特別債券

C.國家建設(shè)債券

D.重點建設(shè)債券

【答案】：A120、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。

A.購買優(yōu)先股票

B.參加股東大會、行使表決權(quán)

C.優(yōu)先配股權(quán)

D.優(yōu)先分紅

【答案】：B121、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）;按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）。

A.15個工作日3個月

B.20個工作日4個月

C.15個工作日5個月

D.20個工作日6個月

【答案】：D122、（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營運的起點和基礎(chǔ)。

A.負債業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：A123、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C124、（）是證券市場最廣泛的投資者。

A.政府機構(gòu)類投資者

B.金融機構(gòu)類投資者

C.基金類投資者

D.個人投資者

【答案】：D125、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券監(jiān)督管理委員會

D.證券交易所

【答案】：B126、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。

A.公司（）和個人投資者

B.資金盈余單位和赤字單位

C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

D.證券公司和普通投資者

【答案】：B127、下列關(guān)于附認股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是（）。

A.按附認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型

B.可分離型附認股權(quán)證的公司債券可獨立轉(zhuǎn)讓

C.非分離型附認股權(quán)證的公司債券，認股權(quán)也能成為獨立買賣的對象

D.它是一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券

【答案】：C128、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥，與其相關(guān)說法中錯誤的是（）。

A.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%

B.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30%

C.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%

D.其中所指公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計算

【答案】：B129、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的目標(biāo)債權(quán)人為（）。

A.政策性銀行

B.企業(yè)法人

C.其他金融機構(gòu)

D.其他商業(yè)銀行

【答案】：B130、股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。

A.11

B.14

C.12

D.18

【答案】：C131、按照《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。

A.公共預(yù)算收入

B.政府性基金

C.專項收入

D.財政撥款

【答案】：A132、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關(guān)于專項債券的說法中，正確的是（）。

A.專項債券是一個特定的債券品種

B.相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬

C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制

D.專項債券不可以是普通企業(yè)債券

【答案】：B133、凡在限額以內(nèi)發(fā)生的損失，都可以通過（）來抵御。

A.自有資金

B.內(nèi)部資金

C.外部資金

D.內(nèi)部資金或者外部資金

【答案】：A134、基金評價機構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向（）申請注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】：C135、由于影響股票價格的因素復(fù)雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出（）的特征。

A.穩(wěn)定性

B.波動性

C.靈活性

D.復(fù)雜性

【答案】：B136、基金管理人的權(quán)利不包括（）。

A.運作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報酬

【答案】：B137、根據(jù)基金投資對象的不同，可以將投資基金分為（）與（）。

A.股票投資基金債券投資基金

B.證券投資基金另類投資基金

C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金

D.證券投資基金風(fēng)險投資基金

【答案】：B138、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的是（）。

A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行

B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行

C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行

D.需進行網(wǎng)下詢價

【答案】：B139、下列選項中，不屬于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在交易所交易的股票

【答案】：D140、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

B.證券實名制

C.無負債結(jié)算制度

D.結(jié)算證券和資金的專用性制度

【答案】：C141、有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利。關(guān)于有選擇權(quán)的債券，下列說法有誤的是（）。

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

C.附有新股認購權(quán)條款的債券表明債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)

D.附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券在市場上出售的權(quán)利

【答案】：D142、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：B143、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)進行審查。

A.6

B.7

C.8

D.9

【答案】：A144、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。

A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)

B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)

C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)

D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)

【答案】：C145、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。

A.3

B.4

C.5

D.10

【答案】：C146、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃允許的行為包括（）。

A.購買不動產(chǎn)

B.投資于銀行存款等貨幣市場工具

C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購買實物商品

【答案】：B147、基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。

A.不確定

B.托管人隨時確定

C.管理人隨時確定

D.固定

【答案】：D148、托管銀行在符合、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認真審閱估值原則和程序，當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管銀行有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：B149、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元。

A.2；2；3

B.2；3；3

C.2；3；5

D.2；5；5

【答案】：C150、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A151、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

A.證券法律業(yè)務(wù)

B.證券咨詢業(yè)務(wù)

C.證券監(jiān)管業(yè)務(wù)

D.法律服務(wù)業(yè)務(wù)

【答案】：A152、下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（）

A.證券金融公司負有對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控的職責(zé)

B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立普通證券賬戶買賣

C.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利

D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定

【答案】：C153、小王報名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場基礎(chǔ)知識》的時候，對政府債券的有關(guān)知識出現(xiàn)了疑惑。請幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。

A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高

B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇

C.發(fā)達的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強

D.國債的利息收入可免納個人所得稅

【答案】：A154、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B155、—個完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。

A.貨幣政策傳導(dǎo)體系

B.貨幣政策監(jiān)督體系

C.貨幣政策操作程序

D.貨幣政策調(diào)控體系

【答案】：C156、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

A.股東權(quán)利

B.管理權(quán)利

C.分配權(quán)利

D.指揮權(quán)利

【答案】：A157、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：A158、我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。

A.70％

B.50％

C.60％

D.90％

【答案】：D159、道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）來計算股價平均數(shù)。

A.加權(quán)股價平均數(shù)法

B.簡單算術(shù)平均數(shù)法

C.加權(quán)股價指數(shù)法

D.修正股價平均數(shù)法

【答案】：D160、下列關(guān)于我國公司債券的說法正確的是（）。

A.定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%

B.實踐中公司債券相對較多地采取了擔(dān)保的方式

C.發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場

D.募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強制與項目掛鉤

【答案】：D161、下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說法不正確的是（）。

A.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過丨家

B.另類子公司不得融資

C.另類子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款

D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

【答案】：C162、銀行利用自身在機構(gòu)網(wǎng)點、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務(wù)是（）。

A.中間業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.其他業(yè)務(wù)

【答案】：A163、下列關(guān)于債券評級的說法,錯誤的是（）

A.國債、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因為有政府的保證，不參加信用評級

B.國內(nèi)評級機構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級

D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級

【答案】：A164、下列關(guān)于證券公司次級債券的發(fā)行條件說法錯誤的是（）

A.借入或募集資金應(yīng)有合理用途

B.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借人或融入

C.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的30%

D.募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定

【答案】：C165、上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益（），消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

A.平衡協(xié)商機制

B.均分機制

C.行政指令機制

D.固定對價機制

【答案】：A166、()是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機構(gòu)

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國結(jié)算所

C.中國金融期貨交易所

D.中央登記所

【答案】：A167、下列關(guān)于美國市政債券市場，說法錯誤的有（）

A.市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機構(gòu)發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求

B.市政債券的還本付息來源于發(fā)行人的一般稅收、特定稅種收入、公共工程收入或者私營實體的償付，也可以是這些多種來源的綜合

C.市政債券一般分為兩個類別：一是“普通責(zé)任債券”，二是“收益?zhèn)?/p>

D.“普通責(zé)任債券”的債券持有人可以要求發(fā)行人用所有法律允許使用的收入來源償付

【答案】：C168、股票發(fā)行制度不包括（）。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價

【答案】：A169、經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司可以設(shè)立（）。

A.銀行業(yè)金融機構(gòu)

B.證券經(jīng)營機構(gòu)

C.保險資產(chǎn)管理公司

D.信托投資公司

【答案】：C170、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：A171、滬深300指數(shù)為（）。

A.大盤指數(shù)

B.大中盤指數(shù)

C.中盤指數(shù)

D.中小盤指數(shù)

【答案】：B172、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照（）計算。

A.歷史價值

B.公允價值

C.市場價值

D.賬面價值

【答案】：B173、下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所規(guī)則代理買賣證券

B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價

C.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查

D.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷

【答案】：B174、下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是（）。

A.定期存款單的遠期合約

B.遠期匯率協(xié)議

C.遠期利率協(xié)議

D.單個股票的遠期合約

【答案】：A175、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：C176、按照我國銀行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.5％

B.15％

C.10％

D.20％

【答案】：C177、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法不正確的是（）。

A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%

C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

【答案】：B178、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()

A.現(xiàn)值

B.價值總和

C.期望價格

D.期望價值

【答案】：A179、截至2020年第一季度，我國（）在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占據(jù)主導(dǎo)地位，業(yè)務(wù)遍布全國各地，網(wǎng)點眾多且分散，各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展。

A.股份制銀行

B.大型商業(yè)銀行

C.農(nóng)村信用社

D.農(nóng)村合作銀行

【答案】：B180、以下幾類股票按照表決權(quán)從小到大排序正確的是（）。

A.普通股—優(yōu)先股—超級表決權(quán)股

B.“金股”—優(yōu)先股—超級表決權(quán)股

C.普通股—超級表決權(quán)股—優(yōu)先股

D.優(yōu)先股—普通股—“金股”

【答案】：D181、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D182、下列關(guān)于基金業(yè)績評價指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（）

A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的相對指標(biāo)

B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對績效度量方法

D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準(zhǔn)的程度

【答案】：A183、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款、一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C184、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機制中，著重考慮到開放經(jīng)濟條件的是（）。

A.利率傳導(dǎo)機制

B.信用傳導(dǎo)機制

C.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制

D.匯率傳導(dǎo)機制

【答案】：D185、股票增發(fā)將會增加發(fā)行在外的股票總量，（）股票供給，如果股票不受市場青睞，需求沒有相應(yīng)增長，則股價可能（）。

A.增加上升

B.增加下跌

C.減少上升

D.減少下跌

【答案】：B186、債券報價的主要方式不包括（）

A.公開報價

B.對話報價

C.雙邊報價

D.大額報價

【答案】：D187、未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者（）股東資格。

A.在一定條件下具有

B.具有

C.不具有

D.以上都不對

【答案】：C188、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）億元。

A.0.1

B.0.2

C.1

D.2

【答案】：B189、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是（）。

A.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

B.股價指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

【答案】：C190、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.乙、甲、丁、丙

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、丁、甲、乙

【答案】：C191、債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最為活躍。

A.2天

B.30天

C.7天

D.365天

【答案】：C192、下列關(guān)于股票的說法錯誤的是（）。

A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實的資本

B.股票代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)

C.股票是一種有價證券，其本身沒有價值

D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進行

【答案】：D193、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。

A.績優(yōu)股

B.高增長型股票

C.藍籌股

D.紅籌股

【答案】：A194、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。

A.證券公司

B.國有企業(yè)

C.“三資”企業(yè)

D.國有控股公司

【答案】：C195、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進行（）

A.資金的募集和證券的登記

B.發(fā)行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

【答案】：A196、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。

A.14.4萬元

B.24萬元

C.38.4萬元

D.48萬元

【答案】：D197、以下（）屬于風(fēng)險管理策略

A.風(fēng)險規(guī)避

B.風(fēng)險對沖

C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

D.ABC都是

【答案】：D198、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）。

A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

B.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)

C.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展

D.依靠地緣優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平

【答案】：C199、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。

A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢良好

B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市

C.丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷

D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈

【答案】：C200、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，對于中證500、上證50股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：B201、證券投資基金具有集合理財?shù)奶攸c，集合理財?shù)膬?yōu)點是（）。

A.具有規(guī)模優(yōu)勢

B.強化監(jiān)管

C.收益穩(wěn)定

D.風(fēng)險固定

【答案】：A202、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易

A.70%

B.15%

C.80%

D.90%

【答案】：C203、我國證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競價成交。

A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

B.時間優(yōu)先原則、按比例分配原則

C.數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則

D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

【答案】：A204、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）

A.英鎊

B.歐元

C.美元

D.日元

【答案】：C205、中國當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會”過渡到“一委一行兩會”其中“一委一行兩會”不包括以下哪項（）。

A.中國人民銀行

B.中國銀保監(jiān)會

C.原中國銀監(jiān)會

D.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

【答案】：C206、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

D.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

【答案】：C207、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A.基金份額凈值

B.基金份額

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：A208、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：A209、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。

A.銀行信用融資

B.股票市場融資

C.直接融資

D.間接融資

【答案】：C210、股票不是一種現(xiàn)實的資本，但是股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的（）。

A.真實資本

B.債務(wù)資金

C.虛擬資本

D.應(yīng)付賬款

【答案】：A211、貨幣市場，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在（）的金融市場，例如銀行間同業(yè)拆借市場、商業(yè)票據(jù)市場、短期國庫券市場、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場等。

A.半年以內(nèi)

B.—年以內(nèi)

C.三年以內(nèi)

D.五年以內(nèi)

【答案】：B212、資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.股票

B.債券

C.特定的資產(chǎn)池

D.企業(yè)

【答案】：C213、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進有形資本形成，這是金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.提供流動性

【答案】：A214、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B215、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）。

A.港證50指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.港證綜合指數(shù)

D.港證新指數(shù)

【答案】：B216、以下（）屬于信用類衍生品。

A.信用風(fēng)險緩釋憑證

B.外匯掉期

C.利率互換產(chǎn)品

D.場內(nèi)國債期貨

【答案】：A217、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。

A.操縱市場行為

B.欺詐客戶行為

C.內(nèi)幕交易行為

D.虛假陳述行為

【答案】：A218、我國債券市場的主體部分是（）。

A.固定收益?zhèn)袌?/p>

B.交易所市場

C.企業(yè)債市場

D.全國銀行間債券市場

【答案】：D219、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。

A.發(fā)行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股東

C.公司的實際控制人

D.保薦人

【答案】：B220、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。

A.網(wǎng)下投資者的報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)

B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個不同報價供主承銷商參考

C.網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價

D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價

【答案】：B221、下列關(guān)于連續(xù)競價時，成交價格的確定原則的說法中，錯誤的是（）。

A.最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

D.以上都不正確

【答案】：D222、下列關(guān)于金融市場中的一、二級市場的說法錯誤的有（）。

A.按發(fā)行流通性質(zhì)將金融市場分為一級市場和二級市場

B.—級市場的主要功能是流通資金

C.二級市場可以為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性

D.二級市場可以為一級市場銷售金融資產(chǎn)提供價格參照

【答案】：B223、中國證券業(yè)協(xié)會理事任期（）年，可連選連任。

A.2

B.3

C.5

D.4

【答案】：D224、我國證券公司的設(shè)立實行（）。

A.報備制

B.審批制

C.注冊制

D.備案制

【答案】：B225、做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。

A.協(xié)議交易制度

B.競價交易制度

C.合同交易制度

D.做市商交易制度

【答案】：D226、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導(dǎo)機制的傳導(dǎo)過程中，其中的C表示的是（）。

A.股票價格

B.貨幣價格

C.財富

D.消費

【答案】：D227、證券市場監(jiān)管的（）相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

A.行政手段

B.經(jīng)濟手段

C.司法手段

D.法律手段

【答案】：B228、2014年，銀行間利率互換市場共達成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。

A.120

B.121

C.130

D.131

【答案】：D229、下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（）。

A.套利策略受到眾多投資者尤其是機構(gòu)投資者的青睞

B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具

C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格

D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益

【答案】：C230、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標(biāo)方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

【答案】：D231、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點

B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場上市條件比較低

【答案】：A232、下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（）。

A.盈利功能吸引了眾多投資者

B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具

C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格

D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益

【答案】：C233、下列不屬于科創(chuàng)板上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。

A.每次發(fā)行對象不超過35名

B.向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.本次發(fā)行方案發(fā)生重大變化，應(yīng)當(dāng)由董事會重新確定本次發(fā)行的定價基準(zhǔn)日

D.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%

【答案】：B234、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴(yán)格。其中不屬于主板上市的分類的是（）

A.高成長板塊上市

B.高級上市

C.標(biāo)準(zhǔn)上市

D.低成長板塊上市

【答案】：D235、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4

【答案】：B236、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個人投資者的特點。

A.投資決策和實施的時滯較長

B.資金規(guī)模有限

C.專業(yè)知識相對匱乏

D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

【答案】：A237、全面的風(fēng)險管理的含義不包括()。

A.全過程的風(fēng)險管理

B.全部風(fēng)險的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

【答案】：D238、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務(wù)情況以及投資運作情況等信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D239、（）對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

A.A級債券

B.B級債券

C.C級債券

D.D級債券

【答案】：B240、根據(jù)風(fēng)險管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風(fēng)險管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風(fēng)險管理工作。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.首席風(fēng)險官

D.監(jiān)事會

【答案】：C241、下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求說法錯誤的是（）

A.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

B.可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式

C.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券有強制性擔(dān)保要求

D.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級

【答案】：C242、年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】：A243、開放式基金所特有的風(fēng)險是（）。

A.市場風(fēng)險

B.管理能力風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險

D.巨額贖回風(fēng)險

【答案】：D244、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)?

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：A245、在計算滬深300指數(shù)時，釆用分級靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40、小于等于50時的加權(quán)比例為50%，自由流通比例為大于50,小于等于60時的加權(quán)比例為60%,股票A的總股本為8000股，非自由流通股本為4500股，則計算出的加權(quán)股本應(yīng)為（）股。

A.4800

B.4200

C.4000

D.3600

【答案】：C246、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）

A.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料

B.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查

C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東，實際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見

D.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查

【答案】：C247、下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形的是()。

A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

D.負債達到凈資產(chǎn)的50%

【答案】：C248、（）是股票價格的基石。

A.投資者的預(yù)期

B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展

C.行業(yè)的發(fā)展前景

D.宏觀經(jīng)濟狀況

【答案】：B249、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D250、關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是（）。

A.政府債券的發(fā)行主體是政府

B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)

D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

【答案】：B251、將債券劃分為利率債和信用債所采取的劃分依據(jù)是（）。

A.信用狀況

B.發(fā)行方式

C.期限長短

D.利率是否固定

【答案】：A252、將整個