2026年交通設(shè)備公司抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作，確保抽樣檢驗(yàn)結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和可靠性，為產(chǎn)品質(zhì)量控制和決策提供有效依據(jù)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有需要進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)的產(chǎn)品、原材料、零部件、半成品等的檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理活動(dòng)，包括但不限于生產(chǎn)過(guò)程檢驗(yàn)、成品出廠檢驗(yàn)、原材料入廠檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)的抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證。第三條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理遵循"科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、客觀公正、風(fēng)險(xiǎn)控制、持續(xù)改進(jìn)"的原則，確保驗(yàn)證工作能夠真實(shí)反映抽樣檢驗(yàn)方案的有效性和適用性。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條公司質(zhì)量部門(mén)是抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理的歸口管理部門(mén)，主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制定和修訂公司抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理制度及相關(guān)實(shí)施細(xì)則。（二）負(fù)責(zé)組織制定抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證計(jì)劃和驗(yàn)證方案，明確驗(yàn)證目的、范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)和要求。（三）負(fù)責(zé)組織實(shí)施抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證工作，協(xié)調(diào)解決驗(yàn)證過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和爭(zhēng)議。（四）負(fù)責(zé)收集、整理和分析驗(yàn)證數(shù)據(jù)，撰寫(xiě)驗(yàn)證報(bào)告，提出驗(yàn)證結(jié)論和改進(jìn)建議。（五）負(fù)責(zé)建立抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證檔案，對(duì)驗(yàn)證過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行記錄和保存。（六）負(fù)責(zé)對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核，提高驗(yàn)證人員的專業(yè)技能和素質(zhì)。（七）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理制度的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。第五條技術(shù)部門(mén)在抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作中的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)提供抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證所需的技術(shù)資料和支持，包括產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、技術(shù)參數(shù)等。（二）負(fù)責(zé)參與抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證計(jì)劃和驗(yàn)證方案的制定工作，提供專業(yè)技術(shù)意見(jiàn)。（三）負(fù)責(zé)對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案的技術(shù)可行性進(jìn)行評(píng)估和驗(yàn)證，確保方案的科學(xué)性和合理性。（四）負(fù)責(zé)解決驗(yàn)證過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)問(wèn)題，提出改進(jìn)措施和建議。第六條生產(chǎn)部門(mén)在抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作中的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)提供抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證所需的產(chǎn)品、原材料、零部件、半成品等樣品，確保樣品的代表性和真實(shí)性。（二）負(fù)責(zé)配合質(zhì)量部門(mén)開(kāi)展抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證工作，提供必要的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)條件和支持。（三）負(fù)責(zé)反饋抽樣檢驗(yàn)方案在生產(chǎn)過(guò)程中的應(yīng)用情況和效果，為驗(yàn)證工作提供參考。第七條采購(gòu)部門(mén)在抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作中的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)提供抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證所需的供應(yīng)商信息和相關(guān)資料，包括供應(yīng)商資質(zhì)證明、產(chǎn)品質(zhì)量證明等。（二）負(fù)責(zé)配合質(zhì)量部門(mén)開(kāi)展對(duì)供應(yīng)商抽樣檢驗(yàn)方案的驗(yàn)證工作，協(xié)調(diào)與供應(yīng)商的溝通和合作。第八條其他相關(guān)部門(mén)在抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作中的主要職責(zé)：（一）設(shè)備管理部門(mén)：負(fù)責(zé)提供抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證所需的檢測(cè)設(shè)備和儀器，確保設(shè)備的正常運(yùn)行和準(zhǔn)確性。（二）安全管理部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證過(guò)程中的安全工作進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保驗(yàn)證工作的安全進(jìn)行。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行審核和支付，確保費(fèi)用的合理性和合規(guī)性。（四）其他部門(mén)：根據(jù)各自職能，為抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作提供必要的支持和配合。第三章抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理內(nèi)容與要求第九條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證的時(shí)機(jī)和頻率：（一）新制定或修訂的抽樣檢驗(yàn)方案在正式實(shí)施前，必須進(jìn)行驗(yàn)證。（二）當(dāng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝、原材料供應(yīng)等發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)對(duì)相關(guān)的抽樣檢驗(yàn)方案進(jìn)行重新驗(yàn)證。（三）當(dāng)抽樣檢驗(yàn)結(jié)果與實(shí)際質(zhì)量狀況存在較大偏差時(shí)，應(yīng)對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)估。（四）質(zhì)量部門(mén)應(yīng)定期對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案進(jìn)行回顧和評(píng)估，根據(jù)需要安排驗(yàn)證工作，一般每年至少進(jìn)行一次全面驗(yàn)證。第十條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證的內(nèi)容：（一）抽樣檢驗(yàn)方案的科學(xué)性和合理性：包括抽樣方法、抽樣比例、樣本量確定、檢驗(yàn)項(xiàng)目設(shè)置、判定標(biāo)準(zhǔn)等是否科學(xué)合理，是否符合產(chǎn)品質(zhì)量特性和生產(chǎn)實(shí)際情況。（二）抽樣檢驗(yàn)方案的有效性和適用性：包括方案能否準(zhǔn)確反映產(chǎn)品的質(zhì)量水平，能否有效控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，是否適用于不同的生產(chǎn)批次、供應(yīng)商和產(chǎn)品類型。（三）抽樣檢驗(yàn)方案的可操作性和經(jīng)濟(jì)性：包括方案的實(shí)施是否簡(jiǎn)便易行，檢驗(yàn)成本是否合理，是否能夠在保證質(zhì)量的前提下提高檢驗(yàn)效率。第十一條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證的方法：（一）統(tǒng)計(jì)分析方法：通過(guò)對(duì)大量歷史檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，評(píng)估抽樣檢驗(yàn)方案的準(zhǔn)確性和可靠性，如計(jì)算抽樣檢驗(yàn)的合格率、漏檢率、誤檢率等指標(biāo)。（二）模擬試驗(yàn)方法：通過(guò)模擬實(shí)際生產(chǎn)和檢驗(yàn)過(guò)程，對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案進(jìn)行試驗(yàn)和驗(yàn)證，觀察方案在不同情況下的表現(xiàn)和效果。（三）對(duì)比試驗(yàn)方法：將不同的抽樣檢驗(yàn)方案或同一方案在不同條件下的檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析，評(píng)估方案的優(yōu)劣和適用性。（四）專家評(píng)審方法：組織相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案進(jìn)行評(píng)審和論證，聽(tīng)取專家的意見(jiàn)和建議，確保方案的科學(xué)性和合理性。第十二條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)和要求：（一）驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量特性、生產(chǎn)工藝要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶需求等確定，明確驗(yàn)證的合格指標(biāo)和判定準(zhǔn)則。（二）驗(yàn)證過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照驗(yàn)證方案和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保驗(yàn)證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。（三）驗(yàn)證人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉抽樣檢驗(yàn)方案和驗(yàn)證方法，能夠獨(dú)立完成驗(yàn)證工作。（四）驗(yàn)證過(guò)程中應(yīng)做好詳細(xì)記錄，包括驗(yàn)證時(shí)間、地點(diǎn)、人員、樣品信息、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、觀察結(jié)果等，確保驗(yàn)證過(guò)程的可追溯性。第十三條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證結(jié)果的處理：（一）對(duì)于驗(yàn)證合格的抽樣檢驗(yàn)方案，質(zhì)量部門(mén)應(yīng)在驗(yàn)證報(bào)告中明確驗(yàn)證結(jié)論，批準(zhǔn)方案正式實(shí)施或繼續(xù)使用。（二）對(duì)于驗(yàn)證不合格的抽樣檢驗(yàn)方案，質(zhì)量部門(mén)應(yīng)在驗(yàn)證報(bào)告中分析不合格原因，提出改進(jìn)措施和建議，組織相關(guān)部門(mén)對(duì)方案進(jìn)行修訂和完善后，重新進(jìn)行驗(yàn)證。（三）對(duì)于驗(yàn)證過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足，質(zhì)量部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改，確保抽樣檢驗(yàn)方案的持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化。第四章抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理流程第十四條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證申請(qǐng)流程：（一）當(dāng)出現(xiàn)本制度第九條規(guī)定的驗(yàn)證時(shí)機(jī)時(shí)，相關(guān)部門(mén)應(yīng)向質(zhì)量部門(mén)提出抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證申請(qǐng)，填寫(xiě)《抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證申請(qǐng)表》，說(shuō)明驗(yàn)證的目的、范圍、理由和要求。（二）質(zhì)量部門(mén)收到驗(yàn)證申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，確認(rèn)驗(yàn)證的必要性和可行性，必要時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)。（三）審核通過(guò)后，質(zhì)量部門(mén)應(yīng)制定抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證計(jì)劃和驗(yàn)證方案，明確驗(yàn)證的具體內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間安排和責(zé)任人員。第十五條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證實(shí)施流程：（一）質(zhì)量部門(mén)根據(jù)驗(yàn)證計(jì)劃和驗(yàn)證方案，組織相關(guān)部門(mén)和人員開(kāi)展驗(yàn)證工作。（二）驗(yàn)證人員按照驗(yàn)證方案的要求，收集樣品、進(jìn)行檢驗(yàn)、記錄數(shù)據(jù)，確保驗(yàn)證過(guò)程的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。（三）驗(yàn)證過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，驗(yàn)證人員應(yīng)及時(shí)向質(zhì)量部門(mén)報(bào)告，質(zhì)量部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行分析和解決。（四）驗(yàn)證工作完成后，驗(yàn)證人員應(yīng)整理驗(yàn)證數(shù)據(jù)，撰寫(xiě)驗(yàn)證報(bào)告，提交質(zhì)量部門(mén)審核。第十六條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證報(bào)告審核流程：（一）質(zhì)量部門(mén)收到驗(yàn)證報(bào)告后，應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和人員對(duì)報(bào)告進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括驗(yàn)證過(guò)程的規(guī)范性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、結(jié)論的合理性等。（二）審核通過(guò)后，質(zhì)量部門(mén)應(yīng)根據(jù)驗(yàn)證報(bào)告提出的結(jié)論和建議，對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案進(jìn)行相應(yīng)的處理，如批準(zhǔn)實(shí)施、修訂完善或重新驗(yàn)證。（三）審核未通過(guò)的，質(zhì)量部門(mén)應(yīng)要求驗(yàn)證人員對(duì)報(bào)告進(jìn)行修改和補(bǔ)充，重新提交審核。第十七條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證檔案管理流程：（一）質(zhì)量部門(mén)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證檔案的管理工作，建立檔案管理臺(tái)賬，對(duì)驗(yàn)證過(guò)程中形成的各種記錄和資料進(jìn)行收集、整理和歸檔。（二）驗(yàn)證檔案應(yīng)按照抽樣檢驗(yàn)方案的類型、驗(yàn)證時(shí)間等進(jìn)行分類存放，做到檔案編號(hào)清晰、存放有序、便于查閱。（三）驗(yàn)證檔案的查閱應(yīng)履行審批手續(xù)，內(nèi)部人員查閱需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，外部單位查閱需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并做好查閱記錄。（四）超過(guò)保存期限的驗(yàn)證檔案，應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行鑒定和銷毀，銷毀前應(yīng)編制銷毀清單，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。第五章監(jiān)督與考核第十八條公司質(zhì)量部門(mén)應(yīng)建立健全抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理監(jiān)督機(jī)制，定期或不定期對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。第十九條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括：（一）抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證計(jì)劃和驗(yàn)證方案的制定和執(zhí)行情況，包括計(jì)劃的合理性、完整性、及時(shí)性和執(zhí)行效果等。（二）抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證過(guò)程的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，包括樣品的收集、檢驗(yàn)方法的選擇、數(shù)據(jù)的記錄和分析等是否符合要求。（三）抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證報(bào)告的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性，包括報(bào)告的內(nèi)容是否全面、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、結(jié)論是否合理等。（四）抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證結(jié)果的處理和應(yīng)用情況，包括驗(yàn)證合格方案的實(shí)施情況、驗(yàn)證不合格方案的修訂和重新驗(yàn)證情況等。（五）抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證檔案的管理情況，包括檔案的收集、整理、歸檔、查閱和銷毀等制度的執(zhí)行情況。第二十條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理監(jiān)督檢查的方式主要包括：（一）定期檢查：質(zhì)量部門(mén)每月至少組織一次對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作的全面檢查。（二）不定期抽查：質(zhì)量部門(mén)根據(jù)需要，隨時(shí)對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作進(jìn)行抽查。（三）專項(xiàng)檢查：質(zhì)量部門(mén)針對(duì)特定的抽樣檢驗(yàn)方案或驗(yàn)證環(huán)節(jié)，組織開(kāi)展專項(xiàng)檢查。（四）聯(lián)合檢查：質(zhì)量部門(mén)聯(lián)合其他相關(guān)部門(mén)，共同開(kāi)展對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作的檢查。第二十一條公司應(yīng)建立健全抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理考核機(jī)制，將抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作納入各部門(mén)和員工的績(jī)效考核體系。第二十二條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理考核的指標(biāo)主要包括：（一）抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證計(jì)劃完成率：指一定時(shí)期內(nèi)完成驗(yàn)證的抽樣檢驗(yàn)方案數(shù)量與計(jì)劃驗(yàn)證數(shù)量的比率。（二）抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證準(zhǔn)確率：指一定時(shí)期內(nèi)驗(yàn)證結(jié)論準(zhǔn)確的抽樣檢驗(yàn)方案數(shù)量與總驗(yàn)證數(shù)量的比率。（三）抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證報(bào)告及時(shí)率：指一定時(shí)期內(nèi)按時(shí)提交驗(yàn)證報(bào)告的抽樣檢驗(yàn)方案數(shù)量與總驗(yàn)證數(shù)量的比率。（四）抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證問(wèn)題整改率：指一定時(shí)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的驗(yàn)證問(wèn)題得到及時(shí)整改的數(shù)量與總問(wèn)題數(shù)量的比率。（五）抽樣檢驗(yàn)方案優(yōu)化率：指一定時(shí)期內(nèi)通過(guò)驗(yàn)證得到優(yōu)化和改進(jìn)的抽樣檢驗(yàn)方案數(shù)量與總驗(yàn)證數(shù)量的比率。第二十三條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理考核的周期主要包括：（一）月度考核：對(duì)各部門(mén)和員工的月度抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作進(jìn)行考核。（二）季度考核：對(duì)各部門(mén)和員工的季度抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作進(jìn)行考核。（三）年度考核：對(duì)各部門(mén)和員工的年度抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作進(jìn)行考核。第二十四條公司應(yīng)建立健全抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)在抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反本制度規(guī)定的部門(mén)和個(gè)人給予批評(píng)和處罰。第二十五條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理獎(jiǎng)勵(lì)的方式主要包括：（一）物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：包括獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)品、福利等。（二）精神獎(jiǎng)勵(lì)：包括表彰、榮譽(yù)稱號(hào)、晉升等。第二十六條抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理處罰