行業(yè)通用合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程工具模板一、適用場(chǎng)景與業(yè)務(wù)范圍本標(biāo)準(zhǔn)化流程適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織在開展業(yè)務(wù)過程中，對(duì)外簽訂的各類合同（包括但不限于買賣合同、服務(wù)合同、合作合同、租賃合同、保密協(xié)議等）的審核工作。具體場(chǎng)景包括：業(yè)務(wù)部門發(fā)起的日常業(yè)務(wù)合同審核；跨部門合作項(xiàng)目的合同條款把關(guān)；涉及金額較大、條款復(fù)雜或法律風(fēng)險(xiǎn)較高的合同專項(xiàng)審核；合同簽訂前的最終合規(guī)性確認(rèn)。本流程旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化操作，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控，同時(shí)提升審核效率，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解合同審核流程分為前置準(zhǔn)備→形式審核→實(shí)質(zhì)審核→修訂反饋→最終審批→歸檔管理六個(gè)階段，各階段操作要點(diǎn)階段一：前置準(zhǔn)備——明確審核基礎(chǔ)合同接收與登記業(yè)務(wù)部門通過合同管理系統(tǒng)或線下提交《合同審核申請(qǐng)表》（見模板1），附合同草案、背景資料（如合作方資質(zhì)、項(xiàng)目立項(xiàng)文件、需求說明書等）。法務(wù)/行政部門接收材料后，1個(gè)工作日內(nèi)完成登記，唯一合同編號(hào)（格式：年份-部門-序號(hào)，如2024-法務(wù)-001），并在臺(tái)賬中記錄合同基本信息（合同名稱、對(duì)方主體、涉及金額、提交部門、提交日期等）。明確審核要點(diǎn)根據(jù)合同類型（如采購、服務(wù)、技術(shù)合作等），對(duì)照《合同審核要點(diǎn)清單》（見模板3）確定重點(diǎn)審核維度（如主體資格、付款條件、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等）。對(duì)特殊行業(yè)（如醫(yī)療、金融、建筑等）合同，同步關(guān)聯(lián)行業(yè)監(jiān)管要求（如需資質(zhì)許可、合規(guī)備案等）。階段二：形式審核——保證材料完整規(guī)范完整性檢查核對(duì)合同是否包含核心要素：合同主體（雙方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）、標(biāo)的（名稱、型號(hào)/規(guī)格、數(shù)量）、價(jià)款/報(bào)酬（金額、支付方式、發(fā)票要求）、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、簽署頁（雙方蓋章、法定代表人/授權(quán)代表簽字）等。檢查附件是否齊全（如技術(shù)附件、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)方資質(zhì)證明等），附件內(nèi)容是否與主合同沖突。規(guī)范性檢查合同文本是否為最終版本，有無涂改（涂改處需雙方蓋章/簽字確認(rèn)）；合同編號(hào)是否唯一，與登記信息一致；語言表述是否清晰無歧義，避免模糊用語（如“大概”“左右”）。輸出結(jié)果：形式審核通過后，流轉(zhuǎn)至實(shí)質(zhì)審核環(huán)節(jié)；不通過時(shí)，一次性列明缺失或不規(guī)范項(xiàng)，退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完善。階段三：實(shí)質(zhì)審核——聚焦核心條款與風(fēng)險(xiǎn)本階段由法務(wù)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門（涉及款項(xiàng)時(shí)）、技術(shù)部門（涉及技術(shù)條款時(shí)）協(xié)同參與，重點(diǎn)審核以下內(nèi)容：主體資格審核對(duì)方主體：核查營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）、資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）原件，確認(rèn)是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，有無被吊銷、注銷等異常情況；我方主體：確認(rèn)簽署人是否為法定代表人或合法授權(quán)代表（需提供《授權(quán)委托書》），授權(quán)范圍是否覆蓋合同內(nèi)容。合法性合規(guī)性審核合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，有無違反強(qiáng)制性規(guī)定（如禁止性交易、無效條款）；涉及行政審批、備案的（如房地產(chǎn)買賣、醫(yī)療器械采購等），確認(rèn)是否已履行前置程序。商業(yè)條款合理性審核價(jià)款與支付：金額是否與市場(chǎng)行情一致，支付條件（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）是否合理，是否約定發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）及開具時(shí)間；履行義務(wù)：雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，我方義務(wù)是否具備可操作性（如交付期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確）；違約責(zé)任：違約金比例是否合理（一般不超過實(shí)際損失的30%），是否約定違約損失計(jì)算方式；知識(shí)產(chǎn)權(quán)/保密條款：涉及技術(shù)、信息的，明確歸屬、使用范圍及保密期限，避免權(quán)屬糾紛；爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰（如“由我方所在地人民法院管轄”）。風(fēng)險(xiǎn)提示與建議對(duì)審核中發(fā)覺的重大風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方履約能力不足、條款顯失公平），形成《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》（見模板4），提出修改建議（如增加擔(dān)保條款、調(diào)整付款節(jié)奏）。輸出結(jié)果：實(shí)質(zhì)審核通過后，進(jìn)入修訂反饋環(huán)節(jié)；不通過時(shí)，法務(wù)部門牽頭組織業(yè)務(wù)部門溝通，明確修改意見并書面反饋。階段四：修訂反饋——確認(rèn)條款優(yōu)化條款修訂業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見修改合同草案，逐條反饋修改說明（如“將違約金從20%調(diào)整為15%，因……”）；對(duì)重大修改，需重新履行內(nèi)部審批流程（如部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)）。復(fù)核確認(rèn)法務(wù)部門對(duì)修訂后的合同進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)是否落實(shí)所有審核意見；復(fù)核通過后，由業(yè)務(wù)部門與對(duì)方溝通確認(rèn)，達(dá)成一致后進(jìn)入最終審批環(huán)節(jié)。階段五：最終審批——簽署前把關(guān)審批層級(jí)劃分根據(jù)合同金額、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定審批權(quán)限（示例）：金額≤5萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)負(fù)責(zé)人審批；5萬元＜金額≤50萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)負(fù)責(zé)人+分管副總審批；金額＞50萬元或重大風(fēng)險(xiǎn)合同：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)負(fù)責(zé)人+分管副總+總經(jīng)理/董事長審批。簽署用印審批通過后，由行政部門根據(jù)審批流程安排用印，保證“審批-用印”一一對(duì)應(yīng)；用印前核對(duì)合同文本與審批版本一致，簽署頁需雙方蓋章（公章或合同專用章）、法定代表人/授權(quán)代表簽字，騎縫章（多頁合同）齊全。階段六：歸檔管理——留存完整記錄材料整理審批通過的合同文本（原件+修訂版）、《合同審核申請(qǐng)表》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》《審批記錄表》等材料，由行政部門統(tǒng)一整理，按合同編號(hào)分類歸檔。電子備份將合同掃描件及審核過程文件至合同管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行完畢后5年（涉及長期爭(zhēng)議的保存至爭(zhēng)議解決完畢）。臺(tái)賬更新更新《合同管理臺(tái)賬》，記錄合同簽署日期、履行期限、歸檔情況等關(guān)鍵信息，保證可追溯。三、配套工具表單模板模板1：合同審核申請(qǐng)表合同名稱合同編號(hào)提交部門提交日期對(duì)方主體名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同標(biāo)的涉及金額（元）合同類型□買賣□服務(wù)□合作□租賃□其他履行期限附件清單1.2.3.審核需求說明（如：重點(diǎn)審核付款條件、違約責(zé)任等）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字日期備注：附合同草案、對(duì)方資質(zhì)證明、項(xiàng)目背景資料等材料。模板2：合同審核意見表審核環(huán)節(jié)□形式審核□實(shí)質(zhì)審核審核人*法務(wù)審核日期審核維度□完整性□主體資格□合法性□商業(yè)條款□其他具體條款/內(nèi)容（如：合同第3.2條“付款方式”）審核意見（如：建議明確“進(jìn)度款支付需提供驗(yàn)收合格證明”）處理建議□通過□需修改□退回重?cái)M修訂反饋說明（業(yè)務(wù)部門填寫，如：“已修改為‘進(jìn)度款支付需提供雙方簽字的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告’”）模板3：合同審核要點(diǎn)清單（部分）審核類別核心要點(diǎn)主體資格營業(yè)執(zhí)照是否有效？經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的？授權(quán)代表權(quán)限是否充足？合同效力有無違反法律強(qiáng)制性規(guī)定？是否存在“以合法形式掩蓋非法目的”情形？權(quán)利義務(wù)雙方義務(wù)是否明確？有無顯失公平條款？（如我方義務(wù)遠(yuǎn)大于對(duì)方權(quán)利）違約責(zé)任違約金比例是否合理？是否約定損失賠償計(jì)算方式？有無“免責(zé)條款”需提示？爭(zhēng)議解決是否約定訴訟/仲裁？管轄地點(diǎn)/機(jī)構(gòu)是否明確？（如“由我方所在地法院管轄”）保密條款保密范圍、期限是否清晰？涉密信息定義是否準(zhǔn)確？模板4：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（簡(jiǎn)版）合同名稱合同編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)□低風(fēng)險(xiǎn)□中風(fēng)險(xiǎn)□高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估日期評(píng)估部門法務(wù)部門評(píng)估人*法務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.對(duì)方主體無相關(guān)資質(zhì)（如：對(duì)方為建筑公司，但未提供建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書）；2.違約責(zé)任不對(duì)等（我方違約金5%，對(duì)方違約金2%）；3.爭(zhēng)議解決約定為“對(duì)方所在地仲裁”。風(fēng)險(xiǎn)影響分析可能導(dǎo)致合同無效、我方權(quán)益受損、爭(zhēng)議解決成本增加。應(yīng)對(duì)建議1.要求對(duì)方提供有效資質(zhì)證書原件并留存復(fù)印件；2.調(diào)整對(duì)方違約金比例至5%；3.修改爭(zhēng)議解決方式為“由我方所在地人民法院管轄”。業(yè)務(wù)部門意見（簽字確認(rèn)）_________________日期：_________四、執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示審核時(shí)效管理形式審核：1個(gè)工作日內(nèi)完成；實(shí)質(zhì)審核：一般合同3個(gè)工作日內(nèi)完成，重大復(fù)雜合同不超過5個(gè)工作日；修訂反饋：業(yè)務(wù)部門需在2個(gè)工作日內(nèi)完成修改并反饋，逾期未反饋的視為放棄審核意見。責(zé)任明確業(yè)務(wù)部門對(duì)合同內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；法務(wù)部門對(duì)合法合規(guī)性負(fù)責(zé)；財(cái)務(wù)/技術(shù)部門對(duì)專業(yè)條款（如付款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）負(fù)責(zé)；審批人對(duì)審批意見承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避要點(diǎn)主體風(fēng)險(xiǎn)：避免與無資質(zhì)、失信主體合作，可通過“信用中國”等平臺(tái)查詢對(duì)方信用記錄；條款風(fēng)險(xiǎn)：禁止使用“等”“其他”等模糊表述，需明確具體標(biāo)準(zhǔn)（如“驗(yàn)收合格以雙方簽署的《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》為準(zhǔn)”）；流程風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)禁“先簽后審”或“繞過審核”用印，所有合同必須經(jīng)本流程審核后方可