2026年塑料制品公司生產(chǎn)批次追溯管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司塑料制品生產(chǎn)批次追溯管理工作，確保產(chǎn)品從原材料采購到成品出庫全流程可追溯，及時應對質(zhì)量問題、保障產(chǎn)品安全，維護公司品牌形象與消費者權益，結合塑料制品行業(yè)特性及公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，特制定本制度。第二條本制度適用于公司所有塑料制品的生產(chǎn)批次劃分、信息記錄、追溯查詢、問題處理及相關管理工作，涉及生產(chǎn)部門、采購部門、質(zhì)量部門、倉儲部門、銷售部門及相關管理部門，各部門須嚴格遵照執(zhí)行。第三條生產(chǎn)批次追溯管理遵循“全程記錄、精準關聯(lián)、快速查詢、閉環(huán)處理”的原則，確保每個生產(chǎn)批次的原材料來源、生產(chǎn)過程、檢驗結果、成品流向等信息完整、準確、可追溯，滿足客戶查詢需求及國家相關監(jiān)管要求。第四條本制度的制定與執(zhí)行須符合《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國食品安全法》（涉及食品接觸類塑料制品時）、《消費品召回管理暫行規(guī)定》等相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，嚴禁違反國家政策及產(chǎn)品質(zhì)量安全要求。第二章組織職責第五條公司成立生產(chǎn)批次追溯管理小組（以下簡稱“追溯小組”），由公司分管質(zhì)量的負責人擔任組長，質(zhì)量部門負責人為副組長，生產(chǎn)、采購、倉儲、銷售等部門負責人為組員，統(tǒng)籌生產(chǎn)批次追溯管理工作。第六條追溯小組主要職責：（一）審定生產(chǎn)批次劃分標準、追溯信息記錄范圍及追溯流程；（二）協(xié)調(diào)解決追溯管理過程中跨部門協(xié)作問題，監(jiān)督各部門追溯工作執(zhí)行情況；（三）組織開展追溯演練，驗證追溯體系有效性，針對問題制定改進措施；（四）當產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題時，牽頭啟動追溯流程，指導相關部門排查原因、落實整改及處理方案。第七條生產(chǎn)部門職責：（一）按照“同一原材料批次、同一生產(chǎn)時段、同一生產(chǎn)線、同一工藝參數(shù)”的原則劃分生產(chǎn)批次，為每個生產(chǎn)批次分配唯一的批次編碼（編碼規(guī)則由追溯小組統(tǒng)一制定）；（二）在生產(chǎn)過程中，實時記錄每個批次的生產(chǎn)信息，包括生產(chǎn)開始時間、結束時間、生產(chǎn)線編號、操作人員、設備運行參數(shù)、關鍵工序記錄、半成品檢驗結果等，確保信息與批次編碼精準關聯(lián)；（三）生產(chǎn)完成后，及時將批次生產(chǎn)記錄提交至質(zhì)量部門及追溯小組備案，配合質(zhì)量部門開展批次檢驗工作；（四）當啟動追溯流程時，提供對應批次的生產(chǎn)過程記錄，協(xié)助排查質(zhì)量問題產(chǎn)生的環(huán)節(jié)與原因。第八條采購部門職責：（一）采購原材料時，要求供應商提供原材料批次證明（包括原材料名稱、規(guī)格、批次號、生產(chǎn)日期、檢驗報告、供應商名稱等信息），確保原材料可追溯；（二）記錄每批原材料的采購信息，包括采購日期、數(shù)量、供應商、原材料批次號、入庫時間等，建立原材料采購與生產(chǎn)批次的關聯(lián)記錄，提交至追溯小組；（三）當原材料存在質(zhì)量問題導致產(chǎn)品追溯時，及時聯(lián)系供應商查詢原材料源頭信息，配合追溯小組開展溯源調(diào)查。第九條質(zhì)量部門職責：（一）制定各生產(chǎn)批次的檢驗標準與流程，對原材料入庫、生產(chǎn)過程、成品出庫進行批次檢驗，記錄檢驗結果（包括檢驗項目、檢驗數(shù)據(jù)、合格情況、檢驗人員、檢驗時間等），并與對應批次編碼關聯(lián)；（二）建立生產(chǎn)批次追溯信息臺賬，整合原材料采購、生產(chǎn)過程、檢驗結果、成品出庫等信息，確保臺賬信息完整、準確、可查詢；（三）當客戶反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題或內(nèi)部發(fā)現(xiàn)批次質(zhì)量異常時，根據(jù)批次編碼啟動追溯查詢，快速定位問題環(huán)節(jié)，出具追溯報告提交至追溯小組；（四）監(jiān)督各部門追溯信息記錄的及時性與準確性，定期檢查追溯臺賬，對信息缺失、錯誤的情況要求相關部門限期整改。第十條倉儲部門職責：（一）原材料入庫時，核對原材料批次信息與采購記錄，按原材料批次分區(qū)存放，記錄每批原材料的入庫數(shù)量、存放位置，與采購部門提供的原材料批次信息關聯(lián)；（二）成品入庫時，按生產(chǎn)批次分區(qū)存放，記錄每個成品批次的入庫數(shù)量、存放位置、入庫時間，與生產(chǎn)部門提供的生產(chǎn)批次信息關聯(lián)；（三）成品出庫時，記錄出庫批次、出庫數(shù)量、客戶名稱、發(fā)貨時間、物流單號等信息，建立成品批次與銷售流向的關聯(lián)記錄，及時將出庫信息提交至質(zhì)量部門與追溯小組；（四）配合追溯小組查詢特定批次產(chǎn)品的庫存情況，當需要召回問題批次產(chǎn)品時，協(xié)助盤點庫存、隔離產(chǎn)品并完成召回操作。第十一條銷售部門職責：（一）銷售產(chǎn)品時，記錄客戶名稱、聯(lián)系方式、訂單編號、所購產(chǎn)品的批次編碼、數(shù)量、交貨時間等信息，建立銷售訂單與產(chǎn)品批次的關聯(lián)記錄；（二）當客戶反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題時，第一時間收集客戶反饋的產(chǎn)品批次編碼、問題描述、使用情況等信息，提交至質(zhì)量部門與追溯小組；（三）配合追溯小組開展問題批次產(chǎn)品的召回工作，協(xié)助聯(lián)系客戶、溝通召回事宜，跟蹤召回進度并反饋結果。第三章生產(chǎn)批次劃分與編碼規(guī)則第十二條生產(chǎn)批次劃分須滿足以下要求：（一）原材料批次一致：同一生產(chǎn)批次使用的主要原材料（如塑料粒子、添加劑等）須為同一供應商的同一批次，若因原材料短缺需更換批次，須單獨劃分新的生產(chǎn)批次；（二）生產(chǎn)條件一致：同一生產(chǎn)批次須在同一生產(chǎn)線、同一工藝參數(shù)（如溫度、壓力、注塑時間等）、同一生產(chǎn)班次內(nèi)完成，若生產(chǎn)線調(diào)整、工藝參數(shù)變更或跨班次生產(chǎn)，須重新劃分批次；（三）產(chǎn)品規(guī)格一致：同一生產(chǎn)批次的產(chǎn)品須為同一規(guī)格、同一型號，不同規(guī)格或型號的產(chǎn)品不得歸入同一批次。第十三條生產(chǎn)批次編碼采用“年份+月份+日期+生產(chǎn)線編號+流水號”的12位編碼規(guī)則（例如202601150101，其中“20260115”為生產(chǎn)日期，“01”為生產(chǎn)線編號，“01”為當日該生產(chǎn)線第1個批次流水號），編碼規(guī)則由追溯小組統(tǒng)一發(fā)布，各部門嚴格遵照執(zhí)行，不得擅自變更編碼格式。第十四條生產(chǎn)部門在每批產(chǎn)品生產(chǎn)前，生成唯一批次編碼并在生產(chǎn)設備、半成品、成品標識卡上標注，確保生產(chǎn)過程中各環(huán)節(jié)能清晰識別產(chǎn)品所屬批次；標識卡內(nèi)容須包含批次編碼、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)開始時間、預計結束時間等信息。第四章追溯信息記錄與管理第十五條追溯信息記錄需覆蓋“原材料采購-生產(chǎn)過程-成品檢驗-倉儲管理-銷售出庫”全流程，各部門按以下要求完成信息記錄：（一）采購部門：在原材料到貨后24小時內(nèi)，記錄采購訂單號、原材料名稱、規(guī)格、供應商名稱、原材料批次號、采購數(shù)量、到貨日期、驗收結果，形成《原材料采購批次記錄表》，提交至質(zhì)量部門與追溯小組；（二）生產(chǎn)部門：在每批產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，實時記錄批次編碼、生產(chǎn)線編號、操作人員姓名、生產(chǎn)開始/結束時間、設備運行參數(shù)（如注塑溫度、壓力、速度）、關鍵工序檢測數(shù)據(jù)、半成品不合格品數(shù)量及處理方式，生產(chǎn)完成后4小時內(nèi)形成《生產(chǎn)批次過程記錄表》，提交至質(zhì)量部門；（三）質(zhì)量部門：原材料入庫時，記錄原材料批次號、檢驗項目（如外觀、理化性能）、檢驗結果、檢驗人員、檢驗時間，形成《原材料批次檢驗記錄表》；生產(chǎn)過程中，按頻次抽樣檢驗并記錄檢驗數(shù)據(jù)，形成《生產(chǎn)過程批次檢驗記錄表》；成品出庫前，完成全項檢驗，記錄批次編碼、檢驗項目、合格情況、判定結果，形成《成品批次檢驗記錄表》；所有檢驗記錄須在檢驗完成后2小時內(nèi)整合至追溯臺賬；（四）倉儲部門：原材料入庫時，記錄原材料批次號、存放倉位、入庫數(shù)量，形成《原材料倉儲批次記錄表》；成品入庫時，記錄批次編碼、存放倉位、入庫數(shù)量、入庫時間，形成《成品倉儲批次記錄表》；成品出庫時，記錄批次編碼、出庫數(shù)量、物流單號、客戶名稱、發(fā)貨時間，形成《成品出庫批次記錄表》，所有倉儲記錄須在操作完成后1小時內(nèi)提交至質(zhì)量部門；（五）銷售部門：產(chǎn)品銷售后24小時內(nèi)，記錄訂單編號、客戶名稱、聯(lián)系方式、產(chǎn)品批次編碼、銷售數(shù)量、交貨時間、收貨地址，形成《銷售批次記錄表》，提交至質(zhì)量部門與追溯小組。第十六條追溯信息須以紙質(zhì)或電子形式存檔，紙質(zhì)記錄須字跡清晰、簽字完整，電子記錄須備份存儲（至少備份至2個不同存儲設備），存檔期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期屆滿后2年；若產(chǎn)品無明確保質(zhì)期，存檔期限不得少于產(chǎn)品生產(chǎn)完成后5年。第十七條質(zhì)量部門負責建立統(tǒng)一的生產(chǎn)批次追溯信息臺賬（可采用電子臺賬系統(tǒng)），定期（每月一次）核對各部門提交的記錄信息，確保臺賬中原材料、生產(chǎn)、檢驗、倉儲、銷售等信息與批次編碼精準關聯(lián)，無缺失、錯漏；發(fā)現(xiàn)信息異常時，立即通知相關部門核實整改，整改完成后重新核對存檔。第五章追溯流程啟動與執(zhí)行第十八條出現(xiàn)以下情況時，追溯小組啟動生產(chǎn)批次追溯流程：（一）客戶反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題，且能提供明確產(chǎn)品批次編碼；（二）內(nèi)部檢驗發(fā)現(xiàn)某批次產(chǎn)品不合格，需排查同批次產(chǎn)品質(zhì)量情況；（三）監(jiān)管部門要求對特定批次產(chǎn)品進行追溯核查；（四）供應商告知所供原材料存在質(zhì)量問題，需排查使用該原材料的產(chǎn)品批次。第十九條追溯流程執(zhí)行步驟：（一）信息收集：追溯小組接到追溯需求后，1小時內(nèi)通知質(zhì)量部門收集相關信息，包括問題批次編碼、問題描述、涉及產(chǎn)品數(shù)量、已銷售范圍等；（二）信息查詢：質(zhì)量部門通過追溯臺賬，查詢問題批次的原材料來源（供應商、原材料批次號）、生產(chǎn)過程記錄（生產(chǎn)線、操作人員、工藝參數(shù)）、檢驗結果、倉儲記錄（庫存數(shù)量、存放位置）、銷售記錄（客戶名單、銷售數(shù)量），2小時內(nèi)形成《批次追溯查詢報告》提交至追溯小組；（三）原因排查：追溯小組組織生產(chǎn)、采購、質(zhì)量等部門，根據(jù)《批次追溯查詢報告》分析問題產(chǎn)生原因，如原材料質(zhì)量問題、生產(chǎn)工藝偏差、檢驗疏漏等，4小時內(nèi)確定問題環(huán)節(jié)并提出初步處理意見；（四）處理執(zhí)行：若問題批次產(chǎn)品已銷售，銷售部門協(xié)助聯(lián)系客戶，告知問題情況并協(xié)商處理方案（如退換貨、召回）；倉儲部門對庫存問題批次產(chǎn)品進行隔離，防止流入市場；生產(chǎn)部門針對問題環(huán)節(jié)制定整改措施，避免同類問題再次發(fā)生；（五）結果反饋：追溯小組在追溯流程啟動后24小時內(nèi)，將追溯結果、處理措施及進展情況反饋至需求方（客戶、監(jiān)管部門等），處理完成后3個工作日內(nèi)形成《批次追溯處理總結報告》，存檔備查。第二十條當需要對問題批次產(chǎn)品實施召回時，按以下流程執(zhí)行：（一）追溯小組制定召回計劃，明確召回批次、召回范圍、召回數(shù)量、召回方式（上門回收、客戶寄回等）、責任人及時間節(jié)點；（二）銷售部門按召回計劃聯(lián)系客戶，告知召回原因、流程及注意事項，記錄客戶反饋及召回意愿，跟蹤召回進度；（三）倉儲部門接收召回產(chǎn)品后，單獨存放并標注“召回產(chǎn)品”標識，記錄召回產(chǎn)品數(shù)量、批次編碼，配合質(zhì)量部門進行復檢；（四）追溯小組在召回完成后5個工作日內(nèi)，統(tǒng)計召回率、處理召回產(chǎn)品（如銷毀、返工），形成《產(chǎn)品召回總結報告》，報公司決策層備案并按要求向監(jiān)管部門提交。第六章監(jiān)督與考核第二十一條追溯小組每月對各部門生產(chǎn)批次追溯管理工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括：（一）生產(chǎn)批次劃分是否符合標準，批次編碼是否唯一、規(guī)范；（二）追溯信息記錄是否及時、完整、準確，有無缺失、錯漏；（三）追溯流程執(zhí)行是否順暢，問題處理是否及時、閉環(huán)；（四）追溯信息存檔是否符合期限要求，電子備份是否到位。第二十二條建立追溯管理考核機制，將追溯工作納入各部門績效考核，考核指標包括：（一）生產(chǎn)部門：批次劃分準確率、生產(chǎn)信息記錄及時率與完整率；（二）采購部門：原材料批次信息收集完整率、供應商追溯配合度；（三）質(zhì)量部門：追溯臺賬準確率、追溯查詢響應速度、檢驗記錄完整率；（四）倉儲部門：倉儲批次記錄準確率、召回產(chǎn)品處理效率；（五）銷售部門：銷售批次記錄完整率、客戶反饋信息收集及時性、召回工作配合度。第二十三條對嚴格執(zhí)行本制度、追溯工作表現(xiàn)優(yōu)異的部門及個人，公司按績效考核制度給予獎勵；對未按要求執(zhí)行追溯管理、導致信息缺失無法追溯、