2026年塑料制品公司質(zhì)量事故調(diào)查處理管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司塑料制品生產(chǎn)過程中質(zhì)量事故的調(diào)查與處理工作，及時查明事故原因、明確事故責(zé)任、落實整改措施，防止同類事故重復(fù)發(fā)生，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全，維護公司品牌聲譽和客戶權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，制定本制度。第二條本制度適用于公司生產(chǎn)廠區(qū)內(nèi)所有塑料制品（包括但不限于注塑制品、擠出制品、吹塑制品等）在研發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗、倉儲、銷售及售后環(huán)節(jié)發(fā)生的質(zhì)量事故調(diào)查與處理工作，涉及質(zhì)量事故相關(guān)的所有部門及人員均須嚴(yán)格遵守。第三條本制度所稱“質(zhì)量事故”，是指因產(chǎn)品設(shè)計缺陷、原材料質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、生產(chǎn)工藝異常、檢驗流程疏漏、存儲運輸不當(dāng)?shù)仍颍瑢?dǎo)致產(chǎn)品不符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或公司內(nèi)部質(zhì)量要求，可能或已造成客戶投訴、退貨、索賠，或存在安全隱患、影響市場聲譽的事件。第四條質(zhì)量事故調(diào)查處理遵循“實事求是、客觀公正、及時高效、權(quán)責(zé)明確、閉環(huán)管理”的原則，堅持“四不放過”（事故原因未查清不放過、責(zé)任人員未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過），確保事故調(diào)查全面、處理到位、整改有效。第二章管理職責(zé)第五條質(zhì)量部是質(zhì)量事故調(diào)查處理的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）建立質(zhì)量事故報告、登記、調(diào)查、處理及歸檔的全流程管理機制；（二）接到質(zhì)量事故報告后，立即組織啟動調(diào)查程序，明確調(diào)查組成員及分工；（三）牽頭開展質(zhì)量事故調(diào)查，收集事故相關(guān)證據(jù)，分析事故原因，判定事故等級；（四）組織制定事故整改措施，監(jiān)督整改措施的落實情況，驗證整改效果；（五）匯總事故調(diào)查處理結(jié)果，形成調(diào)查報告，報公司管理層審批；（六）建立質(zhì)量事故案例庫，定期組織開展案例學(xué)習(xí)，提升全員質(zhì)量意識。第六條生產(chǎn)部在質(zhì)量事故調(diào)查處理中的職責(zé)包括：（一）發(fā)生生產(chǎn)環(huán)節(jié)相關(guān)質(zhì)量事故時，立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)，保護事故現(xiàn)場，防止事故擴大；（二）配合質(zhì)量部開展調(diào)查，提供生產(chǎn)過程記錄（如工藝參數(shù)、設(shè)備運行數(shù)據(jù)、操作人員記錄等）；（三）根據(jù)事故原因，制定生產(chǎn)環(huán)節(jié)的專項整改措施（如優(yōu)化工藝、加強設(shè)備維護、強化人員操作培訓(xùn)等），并組織落實；（四）參與事故責(zé)任認(rèn)定，對生產(chǎn)環(huán)節(jié)相關(guān)責(zé)任人提出處理建議。第七條采購部在質(zhì)量事故調(diào)查處理中的職責(zé)包括：（一）若質(zhì)量事故與原材料、零部件質(zhì)量相關(guān)，配合質(zhì)量部核查供應(yīng)商資質(zhì)、原材料檢驗報告及采購記錄；（二）協(xié)助質(zhì)量部與供應(yīng)商溝通，反饋質(zhì)量問題，要求供應(yīng)商提供整改方案或參與事故調(diào)查；（三）根據(jù)事故處理結(jié)果，調(diào)整供應(yīng)商管理策略（如暫停合作、重新評估資質(zhì)、加強入廠檢驗等）；（四）落實采購環(huán)節(jié)的整改措施，避免同類原材料質(zhì)量問題再次發(fā)生。第八條銷售部在質(zhì)量事故調(diào)查處理中的職責(zé)包括：（一）接到客戶反饋的質(zhì)量問題后，第一時間向質(zhì)量部報告，詳細(xì)記錄客戶反饋信息（如產(chǎn)品型號、問題描述、數(shù)量、使用場景等）；（二）配合質(zhì)量部與客戶溝通，了解事故影響，收集客戶提供的證據(jù)材料；（三）協(xié)助制定客戶安撫及善后方案（如退換貨、賠償協(xié)商等），維護客戶關(guān)系；（四）跟蹤售后環(huán)節(jié)整改措施的落實情況，向質(zhì)量部反饋客戶對整改效果的評價。第九條研發(fā)部在質(zhì)量事故調(diào)查處理中的職責(zé)包括：（一）若質(zhì)量事故與產(chǎn)品設(shè)計、配方相關(guān)，配合質(zhì)量部分析設(shè)計方案、技術(shù)參數(shù)及研發(fā)過程記錄；（二）參與事故原因分析，從研發(fā)角度提出技術(shù)改進建議；（三）根據(jù)事故結(jié)論，優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計或調(diào)整配方，制定研發(fā)環(huán)節(jié)的整改措施并落實；（四）參與研發(fā)相關(guān)責(zé)任人員的認(rèn)定與處理。第十條倉儲部在質(zhì)量事故調(diào)查處理中的職責(zé)包括：（一）若質(zhì)量事故與產(chǎn)品存儲、運輸環(huán)節(jié)相關(guān)（如受潮、破損、混淆等），配合質(zhì)量部核查倉儲記錄（如存儲環(huán)境數(shù)據(jù)、出入庫記錄、運輸物流信息等）；（二）保護存儲環(huán)節(jié)事故現(xiàn)場，提供相關(guān)證據(jù)材料；（三）制定倉儲、運輸環(huán)節(jié)的整改措施（如改善存儲環(huán)境、規(guī)范堆放方式、加強物流管控等），并組織實施。第十一條人力資源部在質(zhì)量事故調(diào)查處理中的職責(zé)包括：（一）配合質(zhì)量部開展人員培訓(xùn)相關(guān)調(diào)查，核查涉事人員的培訓(xùn)記錄、資質(zhì)證書；（二）根據(jù)事故責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，按照公司規(guī)章制度對相關(guān)責(zé)任人落實處理（如警告、罰款、崗位調(diào)整等）；（三）組織開展全員質(zhì)量意識培訓(xùn)，將質(zhì)量事故案例納入培訓(xùn)內(nèi)容，提升員工質(zhì)量素養(yǎng)。第三章質(zhì)量事故等級劃分第十二條根據(jù)質(zhì)量事故造成的經(jīng)濟損失、影響范圍、客戶反饋情況及潛在風(fēng)險，將質(zhì)量事故劃分為一般質(zhì)量事故、較大質(zhì)量事故、重大質(zhì)量事故三個等級：（一）一般質(zhì)量事故：滿足下列任一條件的為一般質(zhì)量事故：單批次產(chǎn)品不合格數(shù)量占該批次總產(chǎn)量的5%以下，且直接經(jīng)濟損失在1萬元以下；僅引發(fā)單個客戶輕微投訴，未造成退貨、索賠，且未對公司聲譽產(chǎn)生明顯負(fù)面影響；產(chǎn)品存在輕微質(zhì)量缺陷，但不影響使用安全，經(jīng)簡單處理后可正常使用。（二）較大質(zhì)量事故：滿足下列任一條件的為較大質(zhì)量事故：單批次產(chǎn)品不合格數(shù)量占該批次總產(chǎn)量的5%-15%，或直接經(jīng)濟損失在1萬元-10萬元；引發(fā)多個客戶投訴，或造成單個客戶退貨、小額索賠（索賠金額在5萬元以下）；產(chǎn)品存在質(zhì)量缺陷，可能影響使用性能，或?qū)揪植渴袌雎曌u造成一定影響，但未引發(fā)安全隱患。（三）重大質(zhì)量事故：滿足下列任一條件的為重大質(zhì)量事故：單批次產(chǎn)品不合格數(shù)量占該批次總產(chǎn)量的15%以上，或直接經(jīng)濟損失在10萬元以上；引發(fā)大量客戶投訴、大規(guī)模退貨，或造成客戶大額索賠（索賠金額在5萬元以上）；產(chǎn)品存在嚴(yán)重安全隱患，可能或已造成人身傷害、財產(chǎn)損失，或被監(jiān)管部門通報、媒體曝光，對公司整體聲譽和市場形象造成嚴(yán)重影響。第四章質(zhì)量事故報告與調(diào)查第十三條質(zhì)量事故報告要求：（一）事故發(fā)現(xiàn)人（包括操作人員、檢驗人員、銷售人員、客戶等）在發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故后，須立即向質(zhì)量部或所在部門負(fù)責(zé)人報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括事故發(fā)生時間、地點、涉及產(chǎn)品信息、事故初步描述及可能影響范圍；（二）一般質(zhì)量事故須在24小時內(nèi)完成書面報告，較大質(zhì)量事故須在12小時內(nèi)完成書面報告，重大質(zhì)量事故須在2小時內(nèi)口頭報告、4小時內(nèi)完成書面報告；（三）各部門接到事故報告后，若不屬于本部門歸口管理，須立即將報告轉(zhuǎn)交質(zhì)量部，不得拖延、隱瞞或遺漏。第十四條質(zhì)量事故調(diào)查啟動：（一）質(zhì)量部接到事故報告后，根據(jù)事故等級組建調(diào)查組：一般質(zhì)量事故由質(zhì)量部單獨組建調(diào)查組（成員包括質(zhì)量專員、相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)員）；較大質(zhì)量事故由質(zhì)量部牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、采購、銷售等相關(guān)部門組建調(diào)查組；重大質(zhì)量事故由公司分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，質(zhì)量部主導(dǎo)，聯(lián)合多個相關(guān)部門及技術(shù)專家組建調(diào)查組；（二）調(diào)查組成立后，須在1個工作日內(nèi)制定調(diào)查方案，明確調(diào)查目標(biāo)、范圍、方法、分工及時間節(jié)點；（三）調(diào)查過程中，調(diào)查組有權(quán)查閱相關(guān)記錄（如生產(chǎn)記錄、檢驗報告、采購合同、物流信息等），詢問相關(guān)人員，收集實物證據(jù)（如不合格產(chǎn)品樣本、原材料樣本等），相關(guān)部門及人員須積極配合，不得拒絕、阻礙調(diào)查。第十五條質(zhì)量事故調(diào)查內(nèi)容：（一）事故基本情況：核實事故發(fā)生時間、地點、涉及產(chǎn)品的型號、批次、數(shù)量、生產(chǎn)及檢驗情況；（二）事故影響評估：統(tǒng)計不合格產(chǎn)品數(shù)量、經(jīng)濟損失（包括生產(chǎn)成本、退貨損失、索賠金額等），評估對客戶、市場及公司聲譽的影響；（三）原因分析：從人（操作人員、檢驗人員等）、機（生產(chǎn)設(shè)備、檢測儀器等）、料（原材料、零部件等）、法（工藝文件、操作規(guī)程等）、環(huán)（生產(chǎn)環(huán)境、存儲環(huán)境等）五個維度，深入分析事故直接原因和根本原因；（四）責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)事故原因，明確相關(guān)部門及人員的責(zé)任（包括直接責(zé)任、管理責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任），責(zé)任認(rèn)定須結(jié)合崗位職責(zé)、制度執(zhí)行情況及實際行為。第五章質(zhì)量事故處理與整改第十六條質(zhì)量事故處理原則：根據(jù)事故等級、責(zé)任大小及情節(jié)嚴(yán)重程度，按照“公平公正、懲教結(jié)合”的原則對責(zé)任人進行處理，處理方式包括：（一）一般質(zhì)量事故：對直接責(zé)任人給予口頭警告、崗位培訓(xùn)；對管理責(zé)任人給予通報批評；（二）較大質(zhì)量事故：對直接責(zé)任人給予書面警告、經(jīng)濟處罰（罰款金額為當(dāng)月薪資的5%-10%）、調(diào)崗；對管理責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟處罰（罰款金額為當(dāng)月薪資的3%-5%）；（三）重大質(zhì)量事故：對直接責(zé)任人給予記過、經(jīng)濟處罰（罰款金額為當(dāng)月薪資的10%-20%）、解除勞動合同；對管理責(zé)任人給予降級、撤職，或追究相應(yīng)管理責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重觸犯法律的，移交司法機關(guān)處理。第十七條質(zhì)量事故整改要求：（一）調(diào)查組根據(jù)事故原因，組織相關(guān)部門制定針對性的整改措施，整改措施須明確具體內(nèi)容、責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限；（二）一般質(zhì)量事故的整改措施須在7個工作日內(nèi)完成落實，較大質(zhì)量事故須在15個工作日內(nèi)完成，重大質(zhì)量事故須在30個工作日內(nèi)完成；（三）整改過程中，責(zé)任部門須定期向質(zhì)量部匯報整改進度，質(zhì)量部對整改過程進行監(jiān)督檢查，確保整改措施不走過場、不打折扣；（四）整改完成后，質(zhì)量部組織驗收，通過現(xiàn)場核查、產(chǎn)品復(fù)檢、效果評估等方式驗證整改效果，整改不合格的，須重新制定整改方案并限期落實。第十八條不合格產(chǎn)品處置：（一）對已生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品，質(zhì)量部須組織相關(guān)部門制定處置方案（包括返工、返修、報廢、召回等），處置方案須報公司管理層審批后執(zhí)行；（二）需返工、返修的產(chǎn)品，由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)實施，返工返修后須經(jīng)質(zhì)量部重新檢驗，合格后方可流入下環(huán)節(jié)；（三）需報廢的產(chǎn)品，須由質(zhì)量部、生產(chǎn)部、倉儲部共同確認(rèn)，按照公司廢棄物處理規(guī)定進行銷毀，防止流入市場；（四）需召回的產(chǎn)品（已銷售至客戶的不合格產(chǎn)品），由銷售部牽頭，質(zhì)量部配合，制定召回方案，及時通知客戶，完成產(chǎn)品召回、退換或賠償，并記錄召回過程及結(jié)果。第六章檔案管理與案例學(xué)習(xí)第十九條質(zhì)量事故檔案管理：（一）質(zhì)量部對每起質(zhì)量事故建立單獨檔案，檔案內(nèi)容包括事故報告、調(diào)查方案、證據(jù)材料（如照片、樣本檢測報告、記錄復(fù)印件等）、調(diào)查報告、處理決定、整改措施及驗收記錄；（二）檔案由質(zhì)量部指定專人負(fù)責(zé)管理，紙質(zhì)檔案分類存放于專用檔案柜，電子檔案加密備份存儲，檔案保存期限不少于5年；（三）檔案查閱需經(jīng)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，查閱人員須填寫查閱記錄，不得涂改、復(fù)制或損毀檔案內(nèi)容。第二十條質(zhì)量事故案例學(xué)習(xí)：（一）質(zhì)量部每季度匯總本季度質(zhì)量事故案例，梳理典型案例，編制案例分析材料（包括事故經(jīng)過、原因、處理結(jié)果、整改措施及警示意義）；（二）人力資源部配合質(zhì)量部，將案例學(xué)習(xí)納入全員培訓(xùn)