2026年有色金屬公司貴金屬存儲安全管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司貴金屬存儲管理行為，保障貴金屬資產(chǎn)安全完整，防范存儲環(huán)節(jié)各類安全風險，維護公司合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險化學品安全管理條例》《貴金屬管理相關(guān)規(guī)定》等法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求，結(jié)合貴金屬存儲實際情況，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有貴金屬（包括金、銀、鉑、鈀等各類貴金屬原料、半成品、成品及回收貴金屬）的存儲規(guī)劃、庫房建設(shè)、入庫管理、存儲保管、出庫管理、安全防護、應(yīng)急處置等全過程管理活動，覆蓋公司所有涉及貴金屬存儲的部門、崗位及相關(guān)工作人員。第三條核心原則貴金屬存儲管理遵循“安全第一、預(yù)防為主、規(guī)范操作、責任到人”的核心原則，堅持誰管理、誰負責，誰經(jīng)手、誰負責，確保貴金屬存儲各環(huán)節(jié)有章可循、有據(jù)可查、責任可追溯。第二章存儲庫房管理第四條庫房選址與建設(shè)貴金屬存儲庫房應(yīng)選擇遠離火源、水源、易燃易爆場所及人員密集區(qū)域的獨立區(qū)域，符合消防安全、治安防范相關(guān)標準。庫房建筑結(jié)構(gòu)堅固，采用防火、防盜、防潮、防腐蝕、防鼠蟲的材料建設(shè)，墻面、地面平整嚴密，門窗采用防盜設(shè)計，配備雙鎖及防盜報警裝置。庫房內(nèi)設(shè)置通風設(shè)施，保持室內(nèi)干燥通風，溫度控制在5℃-30℃之間，相對濕度控制在60%以下，避免貴金屬受潮氧化。第五條庫房設(shè)施配置庫房內(nèi)必須配備符合國家標準的消防器材（如干粉滅火器、二氧化碳滅火器等），定期檢查維護，確保完好有效。安裝高清視頻監(jiān)控系統(tǒng)，覆蓋庫房出入口、存儲區(qū)域、裝卸區(qū)域等關(guān)鍵部位，監(jiān)控錄像保存時間不少于90天。配備紅外報警、震動報警等防盜設(shè)備，與公司安保部門或當?shù)毓矙C關(guān)報警系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，確保發(fā)生異常情況能及時響應(yīng)。庫房內(nèi)設(shè)置專用存儲設(shè)備，如保險柜、防盜貨架、密封存儲柜等，設(shè)備材質(zhì)堅固，具備防盜、防損功能，且放置位置遠離門窗及通風口。第六條庫房日常管理庫房實行封閉式管理，非授權(quán)人員不得進入。進入庫房必須履行登記手續(xù)，說明事由、停留時間，由庫房管理人員陪同，嚴禁獨自在庫房內(nèi)活動。庫房管理人員每日上下班時必須檢查庫房門窗、鎖具、報警裝置、監(jiān)控設(shè)備、消防器材等是否完好，庫房內(nèi)有無異常情況，發(fā)現(xiàn)問題立即處理并上報。庫房內(nèi)嚴禁吸煙、使用明火、存放易燃易爆物品、腐蝕性物品及與存儲業(yè)務(wù)無關(guān)的雜物。庫房保持整潔有序，存儲區(qū)域劃分清晰，不同種類、規(guī)格的貴金屬分類存放，標識明確。第三章入庫管理第七條入庫驗收準備貴金屬入庫前，庫房管理人員應(yīng)提前核對入庫通知單（含貴金屬名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標準、來源等信息），確認入庫準備工作就緒。準備好入庫驗收所需的工具（如電子秤、計數(shù)器、檢測儀器等），確保工具精準有效，且在檢定合格有效期內(nèi)。第八條入庫驗收流程貴金屬運抵庫房后，庫房管理人員與送貨人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員共同進行現(xiàn)場驗收。核對貴金屬外包裝是否完好，有無破損、滲漏、受潮等情況，外包裝標識是否與入庫通知單一致。開箱檢查貴金屬外觀質(zhì)量，查看是否有氧化、變形、缺損、污漬等問題，核對貴金屬名稱、規(guī)格、數(shù)量與入庫通知單是否相符。使用精準計量工具對貴金屬進行重量或數(shù)量檢測，檢測結(jié)果與入庫通知單誤差需在允許范圍內(nèi)（誤差標準按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行），超出誤差范圍的，需立即暫停入庫流程，查明原因并上報處理。驗收合格后，填寫《貴金屬入庫單》，詳細記錄貴金屬名稱、規(guī)格、數(shù)量、重量、質(zhì)量狀況、入庫日期、送貨單位、驗收人員、庫房管理人員等信息，由相關(guān)人員簽字確認。第九條不合格品處理驗收過程中發(fā)現(xiàn)貴金屬外包裝破損、數(shù)量不符、質(zhì)量不合格等情況，庫房管理人員應(yīng)立即停止入庫，當場拍照取證，詳細記錄問題情況，及時上報部門負責人及相關(guān)業(yè)務(wù)部門。對不合格貴金屬進行單獨標識、隔離存放，嚴禁與合格產(chǎn)品混放。由相關(guān)部門組織核實處理，明確責任后，按退貨、換貨、銷毀等方式處理，處理過程全程記錄，相關(guān)資料存檔備查。第十條入庫登記與存放驗收合格的貴金屬，庫房管理人員應(yīng)及時辦理入庫登記手續(xù)，錄入公司資產(chǎn)管理系統(tǒng)，更新庫存信息，確保賬實一致。按照分類存放原則，將貴金屬放入指定的存儲設(shè)備中，做好防護措施，如密封包裝、防潮處理等。對存入保險柜的貴金屬，需雙人共同開啟保險柜，核對無誤后放入并鎖閉，保險柜鑰匙由雙人分別保管，嚴禁一人單獨持有全部鑰匙。第四章存儲保管管理第十一條日常保管要求庫房管理人員對存儲的貴金屬實行定期巡檢制度，每日至少巡檢一次，檢查貴金屬外觀是否有氧化、銹蝕、破損等情況，存儲設(shè)備是否完好，防護措施是否到位，發(fā)現(xiàn)問題及時處理并記錄。每月對庫存貴金屬進行一次全面盤點，核對貴金屬名稱、規(guī)格、數(shù)量、重量與庫存臺賬、資產(chǎn)管理系統(tǒng)記錄是否一致，盤點結(jié)果形成《貴金屬庫存盤點表》，由盤點人員、庫房管理人員、部門負責人簽字確認。每季度對貴金屬存儲環(huán)境進行一次全面檢查，評估溫濕度、通風情況是否符合要求，及時調(diào)整相關(guān)設(shè)施，確保存儲環(huán)境穩(wěn)定。第十二條庫存記錄管理建立健全貴金屬庫存臺賬，詳細記錄貴金屬入庫、出庫、庫存變動等情況，包括日期、憑證編號、業(yè)務(wù)類型、名稱、規(guī)格、數(shù)量、重量、經(jīng)手人、備注等信息，做到字跡清晰、內(nèi)容完整、賬物相符。庫存臺賬及相關(guān)憑證（如入庫單、出庫單、盤點表等）按檔案管理要求分類整理、妥善保管，保管期限不少于5年，確?？勺匪?。資產(chǎn)管理系統(tǒng)中的貴金屬庫存信息應(yīng)與實際庫存、庫存臺賬保持一致，更新及時、準確，嚴禁擅自修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。第十三條特殊情況處理貴金屬存儲期間若發(fā)現(xiàn)氧化、銹蝕、破損等質(zhì)量問題，庫房管理人員應(yīng)立即拍照取證，記錄相關(guān)情況，上報部門負責人及技術(shù)部門，由技術(shù)部門評估處理方案，按方案進行處理，處理過程全程記錄。因存儲設(shè)施故障、環(huán)境異常等情況可能影響貴金屬安全時，庫房管理人員應(yīng)立即采取應(yīng)急防護措施，將貴金屬轉(zhuǎn)移至安全區(qū)域，并上報部門負責人組織維修或整改，排除隱患后方可恢復(fù)正常存儲。第五章出庫管理第十四條出庫審批流程貴金屬出庫必須憑經(jīng)審批的《貴金屬出庫單》辦理，出庫單需明確貴金屬名稱、規(guī)格、數(shù)量、重量、用途、接收單位（或個人）、審批人、經(jīng)手人等信息，審批流程符合公司授權(quán)管理規(guī)定。出庫申請人提交出庫申請后，經(jīng)所在部門負責人審核、相關(guān)業(yè)務(wù)部門復(fù)核、公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可到庫房辦理出庫手續(xù)。嚴禁無審批出庫、越權(quán)審批出庫，嚴禁擅自更改出庫單信息。第十五條出庫核對與交接庫房管理人員收到《貴金屬出庫單》后，仔細核對單據(jù)信息的完整性、準確性，確認審批手續(xù)齊全后，方可準備出庫貴金屬。按照出庫單信息查找對應(yīng)的貴金屬，核對名稱、規(guī)格、數(shù)量、重量與單據(jù)是否一致，檢查貴金屬外觀質(zhì)量是否符合要求。出庫貴金屬由庫房管理人員、出庫申請人共同核對確認，當面交接清楚，出庫申請人在《貴金屬出庫單》上簽字確認接收。若出庫貴金屬需運輸，應(yīng)選擇符合安全要求的運輸方式和運輸工具，配備專人押運，確保運輸過程安全，押運人員全程負責貴金屬安全，到達目的地后與接收方辦理交接手續(xù)。第十六條出庫登記與核銷貴金屬出庫后，庫房管理人員應(yīng)及時在庫存臺賬及資產(chǎn)管理系統(tǒng)中進行出庫登記，核銷庫存數(shù)量，確保賬實相符。將《貴金屬出庫單》及相關(guān)憑證整理歸檔，作為庫存變動的依據(jù)。若出庫后發(fā)現(xiàn)單據(jù)錯誤、數(shù)量不符等問題，應(yīng)立即上報部門負責人，查明原因并處理，嚴禁擅自補單或修改記錄。第六章人員管理與責任第十七條人員資質(zhì)與培訓從事貴金屬存儲管理的工作人員必須經(jīng)過嚴格篩選，無不良職業(yè)記錄，具備相應(yīng)的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力。入職前必須接受安全管理、制度流程、操作規(guī)范、應(yīng)急處置等方面的培訓，經(jīng)考核合格后方可上崗。定期組織在崗人員進行業(yè)務(wù)培訓和安全教育，更新知識技能，強化安全意識和責任意識，培訓記錄存檔備查。嚴禁未經(jīng)培訓或考核不合格的人員從事貴金屬存儲管理工作。第十八條崗位職責劃分庫房管理人員負責貴金屬入庫驗收、存儲保管、出庫核對、庫存盤點、臺賬登記、庫房設(shè)施維護、環(huán)境管理等日常工作，對庫存貴金屬的安全完整負責。部門負責人負責本部門貴金屬存儲管理工作的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督，審批相關(guān)單據(jù)，處理異常情況，對本部門貴金屬存儲安全負主要責任。安保部門負責貴金屬存儲庫房的安全保衛(wèi)工作，定期檢查安防設(shè)施，巡查庫房周邊安全情況，協(xié)助處理盜竊、火災(zāi)等突發(fā)事件。相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責提供準確的入庫、出庫相關(guān)信息，配合庫房管理人員做好驗收、交接工作，對提供信息的準確性負責。第十九條行為規(guī)范與紀律工作人員必須嚴格遵守庫房管理規(guī)定，嚴禁擅自離崗、串崗，嚴禁在庫房內(nèi)從事與工作無關(guān)的活動。嚴禁泄露貴金屬存儲位置、庫存數(shù)量、安防措施等敏感信息。嚴禁私自占用、挪用、調(diào)換貴金屬，嚴禁虛報、瞞報庫存情況，嚴禁偽造、篡改庫存臺賬及相關(guān)憑證。工作人員之間應(yīng)相互監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時制止并上報，嚴禁包庇縱容。第七章安全防護與應(yīng)急處置第二十條安全防護措施建立貴金屬存儲安全巡查制度，安保部門每日對庫房周邊及安防設(shè)施進行巡查，庫房管理人員每日對庫房內(nèi)部進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患立即上報并整改。定期對消防器材、安防設(shè)備、計量工具等進行維護保養(yǎng)和檢測，確保其正常使用，檢測維護記錄存檔備查。加強對貴金屬存儲區(qū)域的保密管理，限制知情人員范圍，嚴禁無關(guān)人員打聽貴金屬存儲相關(guān)信息。制定貴金屬防盜、防火、防潮、防腐蝕等專項防護措施，明確操作要求和責任人員，定期開展防護效果評估。第二十一條應(yīng)急預(yù)案制定制定貴金屬存儲安全應(yīng)急預(yù)案，包括盜竊、火災(zāi)、自然災(zāi)害、存儲設(shè)施故障、貴金屬丟失或損壞等突發(fā)事件的應(yīng)急處置流程，明確應(yīng)急組織機構(gòu)、職責分工、應(yīng)急響應(yīng)程序、處置措施等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案定期組織修訂，確保與實際情況相符。第二十二條應(yīng)急處置流程發(fā)生盜竊事件時，現(xiàn)場人員應(yīng)立即啟動防盜報警裝置，保護現(xiàn)場，嚴禁擅自移動現(xiàn)場物品，同時向部門負責人、安保部門報告，必要時撥打110報警電話，配合公安機關(guān)調(diào)查取證。發(fā)生火災(zāi)時，現(xiàn)場人員應(yīng)立即使用消防器材滅火，疏散周邊人員，切斷電源、氣源，同時上報部門負責人及安保部門，必要時撥打119報警電話，確保人員安全的前提下盡力保護貴金屬安全。發(fā)生自然災(zāi)害、設(shè)施故障等情況時，現(xiàn)場人員應(yīng)立即采取應(yīng)急防護措施，轉(zhuǎn)移貴金屬至安全區(qū)域，防止損失擴大，同時上報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，組織搶修或整改。發(fā)生貴金屬丟失、損壞等情況時，應(yīng)立即上報部門負責人，組織調(diào)查核實，明確責任，按公司相關(guān)規(guī)定處理，同時完善防范措施。所有突發(fā)事件處置過程均需詳細記錄，包括事件發(fā)生時間、地點、原因、處置過程、結(jié)果、損失情況等信息，相關(guān)記錄存檔備查。第八章監(jiān)督檢查與責任追究第二十三條監(jiān)督檢查機制公司成立貴金屬存儲安全管理監(jiān)督小組，由相關(guān)部門負責人組成，定期對貴金屬存儲管理工作進行監(jiān)督檢查，包括制度執(zhí)行情況、庫房管理情況、庫存賬實相符情況、人員履職情況等，檢查周期每月不少于一次。監(jiān)督檢查采取現(xiàn)場檢查、查閱資料、抽查盤點等方式進行，檢查結(jié)果形成書面報告，指出存在的問題及整改要求，跟蹤整改落實情況。鼓勵員工對貴金屬存儲管理中的違規(guī)行為、安全隱患進行舉報，公司對舉報人員給予保護，對查實的舉報給予適當獎勵。第二十四條責任追究對嚴格遵守本制度，在貴金屬存儲管理工作中表現(xiàn)突出，有效避免安全事故或挽回損失的部門及個人，公司給予表彰和獎勵。對違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、調(diào)離崗位等處分；造成經(jīng)濟損失的，依法追究賠償責任；構(gòu)成違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理：（一）未按規(guī)定建設(shè)或維護庫房設(shè)施，存在安全隱患的；（二）擅自允許無關(guān)人員進入庫房，或未履行入庫、出庫核對手續(xù)的；（三）庫存臺賬記錄不完整、不準確，或擅自修改庫存信息的；（四）未按規(guī)定進行庫存盤點，或盤點發(fā)現(xiàn)問