2026年有色金屬公司礦料供應(yīng)商準入評審管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司礦料供應(yīng)商準入評審工作，建立優(yōu)質(zhì)、穩(wěn)定、合規(guī)的礦料供應(yīng)體系，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動持續(xù)高效開展，降低采購風險，維護公司合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有礦料類供應(yīng)商（包括但不限于金屬礦石、非金屬礦石等礦料的生產(chǎn)企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)）的準入申請、資質(zhì)審核、現(xiàn)場評審、準入決策、動態(tài)管理等相關(guān)活動。公司各部門、各分支機構(gòu)在開展礦料采購相關(guān)工作時，均應(yīng)遵守本制度規(guī)定。第三條基本原則合規(guī)性原則：供應(yīng)商必須遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司相關(guān)管理制度，具備合法有效的經(jīng)營資質(zhì)和生產(chǎn)許可。優(yōu)質(zhì)高效原則：優(yōu)先選擇產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、供應(yīng)能力強、交貨及時、服務(wù)良好的供應(yīng)商，確保滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營需求。公平公正原則：準入評審工作應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，對所有申請供應(yīng)商一視同仁，不受人為因素干擾。動態(tài)管理原則：對已準入供應(yīng)商實施定期評估與動態(tài)調(diào)整，建立退出機制，持續(xù)優(yōu)化供應(yīng)商隊伍。風險可控原則：充分評估供應(yīng)商在資質(zhì)、質(zhì)量、安全、環(huán)保、財務(wù)等方面的風險，確保供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。第二章準入條件第四條基本資質(zhì)要求具有獨立法人資格，持有有效的營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍涵蓋所供應(yīng)礦料的生產(chǎn)或銷售業(yè)務(wù)。具備礦料生產(chǎn)、經(jīng)營所需的相關(guān)許可證書（如采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、環(huán)保許可證等，根據(jù)國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)定要求）。具有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所、相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備或倉儲設(shè)施，具備滿足公司采購需求的供應(yīng)能力。近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，未被列入國家相關(guān)部門的嚴重失信主體名單、黑名單。第五條產(chǎn)品質(zhì)量要求供應(yīng)的礦料產(chǎn)品質(zhì)量必須符合國家、行業(yè)相關(guān)標準及公司明確的質(zhì)量技術(shù)要求，能夠提供產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告等證明文件。建立完善的質(zhì)量管理體系，通過ISO9001質(zhì)量管理體系認證或其他相關(guān)行業(yè)質(zhì)量認證者優(yōu)先。具有穩(wěn)定的質(zhì)量控制能力，能夠配合公司開展質(zhì)量抽檢、驗證等工作，對質(zhì)量問題能及時有效處理。第六條安全環(huán)保要求嚴格遵守安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)，建立健全安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程，配備必要的安全生產(chǎn)設(shè)施和防護用品，近三年內(nèi)未發(fā)生重大安全生產(chǎn)責任事故。符合環(huán)境保護相關(guān)規(guī)定，具備相應(yīng)的環(huán)保處理設(shè)施，污染物排放達到國家或地方規(guī)定的排放標準，近三年內(nèi)未發(fā)生重大環(huán)境污染事故，未因環(huán)保問題被相關(guān)部門處罰。涉及危險化學品礦料供應(yīng)的，必須具備危險化學品經(jīng)營許可證等相關(guān)資質(zhì)，嚴格遵守危險化學品儲存、運輸、裝卸等安全管理規(guī)定。第七條財務(wù)與信用要求具有健全的財務(wù)管理制度，財務(wù)狀況良好，近兩年無連續(xù)虧損記錄，具備足夠的資金實力保障合同履行。商業(yè)信譽良好，無惡意拖欠貨款、合同違約等不良信用記錄，能提供銀行資信證明或近一年的財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、利潤表等）。遵守商業(yè)道德，無商業(yè)賄賂、串通投標等不正當競爭行為記錄。第八條供應(yīng)與服務(wù)要求具備滿足公司采購批量、交貨周期要求的供應(yīng)能力，能根據(jù)公司生產(chǎn)計劃及時調(diào)整供貨量。具有完善的物流配送體系或穩(wěn)定的運輸合作伙伴，確保礦料運輸安全、及時，能提供符合要求的運輸服務(wù)證明。建立健全售后服務(wù)機制，能及時響應(yīng)公司的售后服務(wù)需求，對供貨過程中出現(xiàn)的數(shù)量短缺、質(zhì)量異議等問題能在約定時間內(nèi)妥善處理。第三章準入評審流程第九條申請?zhí)峤挥幸庀虺蔀楣镜V料供應(yīng)商的單位，需向公司采購部門提交書面準入申請，并提供以下相關(guān)資料（復(fù)印件需加蓋公章，原件備查）：供應(yīng)商準入申請表（由公司統(tǒng)一提供格式）；營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)許可證書、資質(zhì)認證證書等資質(zhì)文件；生產(chǎn)經(jīng)營場所、生產(chǎn)設(shè)備、倉儲設(shè)施等相關(guān)證明材料；產(chǎn)品質(zhì)量標準、檢驗報告、質(zhì)量管理體系認證證書等質(zhì)量相關(guān)資料；安全生產(chǎn)管理制度、環(huán)保設(shè)施驗收報告、近三年安全環(huán)保事故情況說明等安全環(huán)保資料；近一年財務(wù)報表、銀行資信證明、信用記錄查詢結(jié)果等財務(wù)信用資料；供應(yīng)能力說明、物流配送方案、售后服務(wù)承諾等供應(yīng)服務(wù)相關(guān)資料；公司要求提供的其他相關(guān)資料。第十條資料審核采購部門收到供應(yīng)商申請資料后，在5個工作日內(nèi)對資料的完整性、規(guī)范性進行初步審核，對資料不全或不符合要求的，應(yīng)一次性告知供應(yīng)商補充完善，補充資料時間不計入審核周期。資料初步審核通過后，采購部門聯(lián)合質(zhì)量、安全環(huán)保、財務(wù)等相關(guān)部門組成審核小組，在10個工作日內(nèi)對申請資料的真實性、有效性、合規(guī)性進行聯(lián)合審核，重點核查資質(zhì)文件的有效期、產(chǎn)品質(zhì)量標準的符合性、安全環(huán)保措施的落實情況等。審核小組根據(jù)資料審核情況形成《資料審核意見書》，明確審核意見（通過、不通過或需現(xiàn)場核實）。對資料審核不通過的，由采購部門書面告知供應(yīng)商并說明理由。第十一條現(xiàn)場評審對資料審核通過且需要進行現(xiàn)場核實的供應(yīng)商，由采購部門牽頭，組織質(zhì)量、安全環(huán)保、生產(chǎn)技術(shù)等相關(guān)部門人員組成現(xiàn)場評審小組，制定現(xiàn)場評審計劃，提前3個工作日通知供應(yīng)商?，F(xiàn)場評審小組按照《礦料供應(yīng)商現(xiàn)場評審細則》（由公司另行制定），對供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營場所、生產(chǎn)設(shè)備運行狀況、質(zhì)量管理體系運行情況、安全生產(chǎn)管理措施、環(huán)保設(shè)施運行情況、倉儲物流條件等進行實地核查，并與供應(yīng)商相關(guān)負責人進行溝通交流?，F(xiàn)場評審過程中，評審小組應(yīng)做好評審記錄，拍攝相關(guān)影像資料，形成《現(xiàn)場評審報告》，明確評審得分及評審意見（合格、不合格或限期整改）。對現(xiàn)場評審需限期整改的供應(yīng)商，供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并提交整改報告及相關(guān)證明材料，評審小組在收到整改報告后5個工作日內(nèi)進行復(fù)核，復(fù)核合格的視為通過現(xiàn)場評審，復(fù)核不合格的視為準入評審不通過。第十二條準入決策采購部門匯總《資料審核意見書》《現(xiàn)場評審報告》等相關(guān)材料，提交公司供應(yīng)商管理委員會進行準入決策。供應(yīng)商管理委員會在收到相關(guān)材料后10個工作日內(nèi)召開評審會議，對供應(yīng)商的綜合情況進行全面評估，根據(jù)評估結(jié)果形成準入決策意見（同意準入、不同意準入）。對同意準入的供應(yīng)商，由采購部門納入公司合格供應(yīng)商名錄，建立供應(yīng)商檔案，并書面通知供應(yīng)商；對不同意準入的，由采購部門書面告知供應(yīng)商并說明理由。第四章動態(tài)管理第十三條供應(yīng)商檔案管理采購部門負責建立健全合格供應(yīng)商檔案，檔案內(nèi)容包括供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)文件、評審資料、合作記錄、質(zhì)量反饋、履約情況、年度評估報告等相關(guān)材料，確保檔案信息真實、完整、準確，并進行動態(tài)更新。供應(yīng)商檔案保管期限不少于合作終止后3年。第十四條定期評估公司對合格供應(yīng)商實行年度評估制度，由采購部門牽頭，聯(lián)合質(zhì)量、安全環(huán)保、財務(wù)、生產(chǎn)等相關(guān)部門組成評估小組，每年對合格供應(yīng)商進行一次綜合評估。評估小組按照《礦料供應(yīng)商年度評估標準》（由公司另行制定），從產(chǎn)品質(zhì)量、供應(yīng)能力、交貨及時性、售后服務(wù)、安全環(huán)保、財務(wù)狀況、合作配合度等方面進行全面評估，形成年度評估報告，確定評估等級（優(yōu)秀、合格、不合格）。對年度評估為優(yōu)秀的供應(yīng)商，在后續(xù)采購中給予優(yōu)先合作權(quán)；對評估為合格的供應(yīng)商，維持其合格供應(yīng)商資格；對評估為不合格的供應(yīng)商，給予3個月的整改期，整改后復(fù)查合格的，保留其合格供應(yīng)商資格，復(fù)查不合格的，取消其合格供應(yīng)商資格，移出合格供應(yīng)商名錄。第十五條動態(tài)調(diào)整供應(yīng)商在合作過程中出現(xiàn)以下情形之一的，公司有權(quán)立即取消其合格供應(yīng)商資格，終止合作，并追究其相應(yīng)責任：（1）提供虛假資質(zhì)文件、資料或采取其他不正當手段獲取準入資格的；（2）產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴重問題，造成公司生產(chǎn)中斷、經(jīng)濟損失或不良影響的；（3）發(fā)生重大安全生產(chǎn)責任事故或重大環(huán)境污染事故的；（4）違反法律法規(guī)或合同約定，惡意拖欠供貨、擅自提價、泄露公司商業(yè)秘密等嚴重違約行為的；（5）被列入國家相關(guān)部門嚴重失信主體名單、黑名單的；（6）其他嚴重違反本制度或公司相關(guān)規(guī)定的情形。被取消合格供應(yīng)商資格的供應(yīng)商，自取消資格之日起2年內(nèi)不得再次申請準入。第十六條重新準入因年度評估不合格被取消資格的供應(yīng)商，自取消資格之日起滿2年后，可再次向公司提交準入申請，按本制度規(guī)定的準入評審流程重新進行評審。重新申請準入的供應(yīng)商，需提供整改完成情況說明及相關(guān)證明材料，評審標準將嚴于首次申請。第五章責任與監(jiān)督第十七條部門職責采購部門：負責供應(yīng)商準入申請的接收、資料初步審核、現(xiàn)場評審組織、準入決策材料提交、合格供應(yīng)商名錄維護、供應(yīng)商檔案管理、年度評估組織等工作。質(zhì)量部門：負責供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)資料的審核、現(xiàn)場質(zhì)量管控情況的評審、合作過程中產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗與跟蹤、年度評估中質(zhì)量指標的評價等工作。安全環(huán)保部門：負責供應(yīng)商安全環(huán)保相關(guān)資料的審核、現(xiàn)場安全環(huán)保措施的評審、合作過程中安全環(huán)保情況的監(jiān)督、年度評估中安全環(huán)保指標的評價等工作。財務(wù)部門：負責供應(yīng)商財務(wù)狀況、信用情況的審核、年度評估中財務(wù)指標的評價等工作。生產(chǎn)技術(shù)部門：負責供應(yīng)商供應(yīng)能力、產(chǎn)品技術(shù)符合性的評估、合作過程中技術(shù)服務(wù)的對接等工作。供應(yīng)商管理委員會：負責供應(yīng)商準入決策、重大合作爭議的協(xié)調(diào)處理等工作。第十八條監(jiān)督管理公司審計部門負責對供應(yīng)商準入評審及動態(tài)管理工作的合規(guī)性、公正性進行監(jiān)督審計，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時提出整改意見。任何部門或個人發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商準入評審過程中存在弄虛作假、徇私舞弊等違規(guī)行為的，均可向?qū)徲嫴块T或公司管理層舉報，舉報線索經(jīng)查證屬實的，對相關(guān)責任人進行嚴肅處理。第十九條責任追究供應(yīng)商存在提供虛假資料、違規(guī)違約等行為的，公司有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重采取取消準入資格、終止合同、追究經(jīng)濟賠償責任等措施，涉嫌違法的，移交司法機關(guān)處理。公司相關(guān)部門及工作人員在供應(yīng)商準入評審及動態(tài)管理工作中，存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違