企業(yè)年金管理合同（受托人服務(wù)）2025年服務(wù)評估協(xié)議合同編號：[填寫合同編號]甲方（委托人）：[填寫委托人全稱]法定代表人/授權(quán)代表：[填寫姓名]職務(wù)：[填寫職務(wù)]地址：[填寫地址]統(tǒng)一社會信用代碼：[填寫代碼]乙方（受托人）：[填寫受托人全稱]法定代表人/授權(quán)代表：[填寫姓名]職務(wù)：[填寫職務(wù)]地址：[填寫地址]統(tǒng)一社會信用代碼：[填寫代碼]鑒于：1.甲方為[填寫企業(yè)名稱]（以下簡稱“企業(yè)”），根據(jù)[填寫相關(guān)法律法規(guī)或文件名稱]，已設(shè)立并管理其企業(yè)年金計(jì)劃（以下簡稱“年金計(jì)劃”），并已選聘乙方作為該年金計(jì)劃的受托人。2.甲方與乙方已簽訂《[填寫主合同名稱]》（以下簡稱“主合同”），約定乙方向甲方提供年金計(jì)劃的受托人服務(wù)。3.為明確乙方在2025年度作為年金計(jì)劃受托人提供的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及評估方式，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）：第一條服務(wù)范圍與內(nèi)容（2025年度）1.1乙方同意在2025年度，依據(jù)主合同約定及本協(xié)議約定，向甲方提供以下受托人服務(wù)：（1）代表年金計(jì)劃，監(jiān)督年金計(jì)劃運(yùn)作是否符合主合同、年金計(jì)劃文件及國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求；（2）保管年金計(jì)劃文件、重要合同及與年金基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)的其他文件、資料；（3）定期審閱并要求管理人提交年金計(jì)劃的財(cái)務(wù)報告、投資報告、管理人報告等，進(jìn)行審慎評估；（4）組織或參與年金理事會（如有）的會議，提供會議所需的文件、信息及必要的受托人意見；（5）根據(jù)年金理事會（如有）的決議或主合同約定，負(fù)責(zé)選聘、更換、考核年金計(jì)劃的投資管理人、托管人等服務(wù)機(jī)構(gòu)，并對服務(wù)機(jī)構(gòu)的履職情況進(jìn)行監(jiān)督；（6）負(fù)責(zé)計(jì)算年金計(jì)劃的各項(xiàng)收益，核對繳費(fèi)、投資收益、費(fèi)用扣除、權(quán)益分配等；（7）按照規(guī)定或年金理事會（如有）的決議，向受益人支付養(yǎng)老金、一次性領(lǐng)取的年金待遇及其他福利；（8）受理和處理受益人、企業(yè)提出的查詢、投訴，并作出答復(fù)或處理決定；（9）定期向甲方及監(jiān)管部門報告年金計(jì)劃的運(yùn)行情況、受托人履職情況及風(fēng)險狀況；（10）依據(jù)法律法規(guī)及主合同約定，處理年金計(jì)劃運(yùn)行中發(fā)生的其他事項(xiàng)；（11）甲方根據(jù)主合同或本協(xié)議要求，在2025年度另行委托的其他與受托人職責(zé)相關(guān)的服務(wù)。1.2乙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合本協(xié)議第三條所述的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。第二條服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)2.1合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)：乙方提供的服務(wù)必須嚴(yán)格遵守《中華人民共和國勞動合同法》、《企業(yè)年金基金管理辦法》、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等國家有關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定，以及主合同、年金計(jì)劃文件的各項(xiàng)具體約定。2.2專業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)具備履行受托人職責(zé)所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗(yàn)，配備足夠數(shù)量且具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)人員。服務(wù)決策應(yīng)基于審慎的原則和充分的信息分析。2.3勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)以其應(yīng)有的勤勉和盡責(zé)程度履行受托職責(zé)，將受益人利益置于首位，建立并維護(hù)有效的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制體系。2.4效率與響應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)建立并遵守合理的業(yè)務(wù)流程時限，對甲方、年金理事會（如有）及受益人提出的與受托人服務(wù)相關(guān)的合理請求，應(yīng)在約定的時限內(nèi)或根據(jù)主合同、本協(xié)議的約定予以響應(yīng)和處理。2.5透明度標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、主合同及本協(xié)議的約定，向甲方、年金理事會（如有）和受益人提供清晰、準(zhǔn)確、及時的信息披露。第三條服務(wù)評估機(jī)制3.1評估目的：為衡量乙方在2025年度是否按照協(xié)議約定及行業(yè)最佳實(shí)踐，充分、有效地履行了受托職責(zé)，本協(xié)議約定建立服務(wù)評估機(jī)制。評估旨在確定乙方服務(wù)的質(zhì)量、效率和合規(guī)性水平。3.2評估主體：本年度的服務(wù)評估由甲方主導(dǎo)進(jìn)行。甲方可以自行組建評估小組，或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方獨(dú)立評估機(jī)構(gòu)實(shí)施評估。乙方應(yīng)積極配合評估工作。3.3評估內(nèi)容：評估內(nèi)容應(yīng)全面覆蓋本協(xié)議第一條“服務(wù)范圍與內(nèi)容（2025年度）”所列的具體服務(wù)項(xiàng)目，并重點(diǎn)考察乙方服務(wù)是否達(dá)到本協(xié)議第二條“服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”的要求。具體評估事項(xiàng)可能包括但不限于：（1）乙方履行受托人職責(zé)的合規(guī)性；（2）乙方提供各項(xiàng)服務(wù)的效率和質(zhì)量；（3）乙方內(nèi)部治理、風(fēng)險控制及信息安全管理情況；（4）乙方與甲方、年金理事會（如有）、管理人、受益人等相關(guān)方的溝通協(xié)作情況；（5）乙方在2025年度處理年金計(jì)劃相關(guān)事務(wù)的表現(xiàn)，包括但不限于決策質(zhì)量、問題解決能力等。3.4評估方法：甲方或其委托的評估機(jī)構(gòu)可采取以下一種或多種評估方法：（1）文件審閱：查閱乙方提供的2025年度履職相關(guān)文件、會議紀(jì)要、服務(wù)記錄等；（2）訪談：與乙方相關(guān)負(fù)責(zé)人、工作人員、甲方代表、年金理事會（如有）成員、受益人代表等進(jìn)行訪談；（3）問卷調(diào)查：向甲方、受益人等發(fā)放調(diào)查問卷，了解其對乙方服務(wù)的滿意度；（4）服務(wù)事件回顧：選取典型服務(wù)事件進(jìn)行深入分析；（5）現(xiàn)場考察：根據(jù)需要，對乙方的辦公場所、系統(tǒng)設(shè)施等進(jìn)行考察。3.5評估周期與時間安排：本年度的服務(wù)評估工作應(yīng)于2025年[填寫起始月份]起開始，并在2025年[填寫完成月份]前完成。評估報告應(yīng)在評估工作結(jié)束后[填寫天數(shù)]日內(nèi)提交給乙方。3.6評估標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)：評估應(yīng)依據(jù)本協(xié)議第二條約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合主合同約定及行業(yè)普遍接受的良好實(shí)踐進(jìn)行。評估可設(shè)定具體的、可量化的評估指標(biāo)（如合規(guī)問題點(diǎn)數(shù)量、服務(wù)響應(yīng)及時率、滿意度評分等），并形成評估等級（如優(yōu)秀、良好、合格、需改進(jìn)等）。3.7評估報告：評估工作完成后，甲方或其委托的評估機(jī)構(gòu)應(yīng)向乙方出具《[填寫評估報告名稱]》（以下簡稱“評估報告”）。評估報告應(yīng)客觀、全面地反映評估過程、評估發(fā)現(xiàn)、評估結(jié)論，并可能包含乙方服務(wù)存在的不足、改進(jìn)建議等。第四條雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方的權(quán)利：a.有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供服務(wù)；b.有權(quán)獲取乙方提供的與受托人服務(wù)相關(guān)的文件、報告和信息；c.有權(quán)對乙方的服務(wù)過程進(jìn)行監(jiān)督；d.有權(quán)根據(jù)本協(xié)議第三條的約定，主導(dǎo)或委托第三方實(shí)施服務(wù)評估，并獲取評估報告；e.有權(quán)根據(jù)評估結(jié)果及主合同約定，要求乙方就服務(wù)不足之處進(jìn)行解釋、說明或提出改進(jìn)方案；f.在符合主合同約定及法律法規(guī)的前提下，有權(quán)就乙方的服務(wù)質(zhì)量、效率等提出要求，甚至根據(jù)主合同約定，在特定情形下建議更換受托人。（2）甲方的義務(wù)：a.應(yīng)及時、準(zhǔn)確地向乙方提供履行受托人職責(zé)所必需的信息和資料；b.應(yīng)按照主合同約定向乙方支付受托人服務(wù)費(fèi)用；c.應(yīng)積極配合乙方的服務(wù)工作及本協(xié)議約定的評估工作，提供必要的便利；d.應(yīng)對評估過程中涉及的商業(yè)秘密或敏感信息承擔(dān)保密義務(wù)。4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方的權(quán)利：a.有權(quán)要求甲方按照主合同約定及時足額支付服務(wù)費(fèi)用；b.有權(quán)要求甲方提供履行受托人職責(zé)所必需的信息和資料，并明確提供的時間和方式；c.有權(quán)了解甲方對評估工作的具體安排和要求；d.有權(quán)對評估報告的內(nèi)容提出異議，并就評估發(fā)現(xiàn)的問題與甲方進(jìn)行溝通；e.有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及主合同約定，獲得履行職責(zé)所需的其他支持。（2）乙方的義務(wù)：a.應(yīng)嚴(yán)格按照主合同約定及本協(xié)議第一條、第二條的約定，勤勉、盡責(zé)地履行受托人職責(zé)；b.應(yīng)建立完善的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制體系，確保服務(wù)的合規(guī)性和安全性；c.應(yīng)確保其提供的服務(wù)達(dá)到本協(xié)議第二條約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；d.應(yīng)及時向甲方提供履行受托人職責(zé)所需的各類文件、報告和信息；e.應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與甲方的溝通協(xié)調(diào)，及時響應(yīng)甲方的合理請求；f.應(yīng)積極配合甲方的服務(wù)評估工作，按要求提供評估所需資料，并就評估中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行說明和解釋；g.應(yīng)對在履行受托人職責(zé)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密或敏感信息承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。第五條評估結(jié)果的應(yīng)用5.1甲方在收到評估報告后，應(yīng)與乙方就評估結(jié)果進(jìn)行溝通。雙方可就評估發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行討論，明確責(zé)任和改進(jìn)方向。5.2若評估報告指出乙方服務(wù)存在不足或未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)，乙方應(yīng)在收到報告后[填寫天數(shù)]日內(nèi)，向甲方提交《服務(wù)改進(jìn)計(jì)劃》（以下簡稱“改進(jìn)計(jì)劃”），詳細(xì)說明存在的問題、原因分析以及擬采取的改進(jìn)措施、責(zé)任部門、完成時限等。甲方應(yīng)在收到改進(jìn)計(jì)劃后[填寫天數(shù)]日內(nèi)予以審核確認(rèn)。5.3乙方應(yīng)按照經(jīng)甲方確認(rèn)的改進(jìn)計(jì)劃，積極落實(shí)各項(xiàng)改進(jìn)措施。甲方有權(quán)對改進(jìn)措施的落實(shí)情況和效果進(jìn)行跟蹤和評價。5.4評估結(jié)果可作為甲方?jīng)Q定是否續(xù)簽主合同中關(guān)于乙方受托人服務(wù)條款、調(diào)整服務(wù)費(fèi)用（如主合同有約定）、或在極端情況下依據(jù)主合同約定啟動更換受托人程序的重要參考依據(jù)。5.5雙方同意，評估報告中的部分信息（在遵守相關(guān)法律法規(guī)及保密約定的前提下），可作為向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告受托人履職情況或參與行業(yè)評級等的參考。第六條爭議解決6.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交[選擇以下一種方案并刪除另一種]：（1）[]甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決；（2）[]乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決；（3）[]按照主合同約定的爭議解決方式處理；（4）[][填寫具體的仲裁委員會名稱]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第七條協(xié)議的生效、變更與終止7.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。7.2對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意并簽署補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。7.3本協(xié)議約定的服務(wù)評估期僅為2025年度。評估工作完成后，本協(xié)議關(guān)于服務(wù)評估的相關(guān)條款即行終止，但不影響主合同及其他與本協(xié)議相關(guān)的協(xié)議的效力，直至主合同終止。若主合同在本協(xié)議有效期內(nèi)終止，本協(xié)議亦隨之終止。第八條保密8.1甲乙雙方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、內(nèi)部管理信息以及其他未公開的信息（以下簡稱“保密信息”）承擔(dān)保密義務(wù)。8.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。披露給第三方時，應(yīng)要求該第三方承擔(dān)保密義務(wù)。8.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。雙方應(yīng)在本協(xié)議終止后繼續(xù)履行保密義務(wù)。第九條通知9.1雙方之間的所有通知、請求、要求或其他通訊應(yīng)以書面形式按本協(xié)議首頁所示地址或雙方另行書面指定的地址發(fā)送。9.2通知在送達(dá)日或郵寄后[填寫天數(shù)]日（以較晚者為準(zhǔn)）視為送達(dá)。如通過傳真或電子郵件發(fā)送，在發(fā)送成功后視為送達(dá)，但遇法定節(jié)假日或休息日則順延至下一個工作日。第十條完整協(xié)議10.1本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代此前雙方就該事項(xiàng)達(dá)成的所有口頭或書面的約定、諒解或安排。10.2對本協(xié)議的任何偏離、補(bǔ)充或修改，均應(yīng)以書面形式作出并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后方能生效。第十一條可分割性11.1若本協(xié)議任何條