股票投資顧問(wèn)服務(wù)績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)客戶(hù)投資組合年化收益率40%不低于市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)年化收益率目標(biāo)值為市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)年化收益率，高于目標(biāo)值每增加1%，加1分；低于目標(biāo)值每減少1%，扣1分；不足1%按比例計(jì)算?？蛻?hù)資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)率不低于20%實(shí)際增長(zhǎng)率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值120%，實(shí)際110%，得91分（100%*95%）。超額收益比率不低于市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)的15%超額收益與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值15%，實(shí)際10%，得67分（100%*73%）。投資組合波動(dòng)率控制低于15%實(shí)際波動(dòng)率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值15%，實(shí)際12%，得87分（100%*94%）?？蛻?hù)投資組合夏普比率不低于1.2實(shí)際夏普比率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值1.2，實(shí)際1.0，得83分（100%*85%）?？蛻?hù)服務(wù)質(zhì)量客戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)分25%平均分90分以上實(shí)際平均分與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)分90，實(shí)際85，得94分（100%*94%）?？蛻?hù)留存率不低于80%實(shí)際留存率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值80%，實(shí)際75%，得88分（100%*88%）?？蛻?hù)投訴率低于5%實(shí)際投訴率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值5%，實(shí)際3%，得100分（100%*100%）。服務(wù)響應(yīng)時(shí)間90%以上客戶(hù)問(wèn)題在2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)達(dá)標(biāo)客戶(hù)比例與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值90%，實(shí)際85%，得94分（100%*94%）?？蛻?hù)投訴解決率100%實(shí)際解決率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值100%，實(shí)際95%，得95分（100%*95%）。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)操作事件次數(shù)20%0次發(fā)生1次扣10分，發(fā)生2次扣20分，依此類(lèi)推，最高扣40分?？蛻?hù)適當(dāng)性匹配準(zhǔn)確率95%以上實(shí)際準(zhǔn)確率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值95%，實(shí)際90%，得94分（100%*94%）。信息披露完整度100%實(shí)際完整度與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值100%，實(shí)際98%，得98分（100%*98%）。風(fēng)險(xiǎn)揭示達(dá)標(biāo)率100%實(shí)際達(dá)標(biāo)率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值100%，實(shí)際99%，得99分（100%*99%）。監(jiān)管檢查通過(guò)率100%實(shí)際通過(guò)率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值100%，實(shí)際100%，得100分（100%*100%）。業(yè)務(wù)拓展與創(chuàng)新能力新客戶(hù)開(kāi)發(fā)數(shù)量15%不低于10名實(shí)際數(shù)量與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值10，實(shí)際8，得80分（100%*80%）?？蛻?hù)資產(chǎn)規(guī)模貢獻(xiàn)率不低于團(tuán)隊(duì)總新增資產(chǎn)的30%實(shí)際貢獻(xiàn)率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值30%，實(shí)際25%，得83分（100%*86%）。創(chuàng)新服務(wù)方案采納率不低于50%實(shí)際采納方案數(shù)量與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值50%，實(shí)際40%，得80分（100%*80%）。客戶(hù)推薦新客戶(hù)數(shù)量不低于3名實(shí)際數(shù)量與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值3，實(shí)際2，得67分（100%*66%）。專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)與認(rèn)證完成率100%實(shí)際完成率與目標(biāo)值之差按比例計(jì)分，例如：目標(biāo)值100%，實(shí)際98%，得98分（100%*98%）。本考核表用于評(píng)估股票投資顧問(wèn)的服務(wù)績(jī)效，包含四個(gè)維度：投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)、客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)拓展與創(chuàng)新能力。權(quán)重分別為40%、25%、20%、15%，請(qǐng)根據(jù)各指標(biāo)的實(shí)際完成情況對(duì)照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：