ICS03.080CCSA2034GuidelinesforcreditcomplianceconstructionofbusinessentitiesIDB34/T4695—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：黃山市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、安徽省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中量大黃山高質(zhì)量發(fā)展研究院有限公司、合肥市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、亳州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、蚌埠市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、六安市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、蕪湖市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、宣城市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、銅陵市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、池州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、黃山市發(fā)展和改革委員會(huì)、黃山市屯溪區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、黃山市徽州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、黃山旅游發(fā)展股份有限公司、黃山菲英汽車(chē)零部件有限公司。本文件主要起草人：韓開(kāi)云、黃家紅、彭顯、李翔云、徐阿明、袁瑞陽(yáng)、吳倩、曹靜、徐娟、朱誠(chéng)、朱薇、王斌、郁成凱、杜立夫、李立婷、南東、胡婷婷、阮德俊、汪善華、潘婷婷、陳蕊、黃偉鈺、陳瑩、杜孟子。DB34/T4695—20241經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)建設(shè)指南本文件規(guī)定了經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)建設(shè)的制度建設(shè)、組織與人員、信息報(bào)送及主動(dòng)公示、信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、信用修復(fù)和信用文化建設(shè)。本文件適用于經(jīng)營(yíng)主體的信用合規(guī)建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117信用基本術(shù)語(yǔ)GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T22117界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1經(jīng)營(yíng)主體businessentities在省行政區(qū)域內(nèi)以營(yíng)利為目的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)和農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社。3.2信用合規(guī)creditcompliance經(jīng)營(yíng)主體（3.1）的經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，做到誠(chéng)實(shí)守信、履約踐諾。3.3信用合規(guī)建設(shè)creditcomplianceconstruction經(jīng)營(yíng)主體以有效防控信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升信用合規(guī)能力為導(dǎo)向，建立信用合規(guī)制度，落實(shí)信用合規(guī)內(nèi)容，完善信用合規(guī)管理，培育信用合規(guī)文化等。3.4經(jīng)營(yíng)主體信用信息creditinformationofbusinessentities經(jīng)營(yíng)主體在社會(huì)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的與信用有關(guān)的記錄，以及與評(píng)價(jià)其信用價(jià)值相關(guān)的各類(lèi)信息，包括經(jīng)營(yíng)主體基礎(chǔ)信息、年報(bào)信息、抽查檢查信息、行政許可信息、行政處罰信息、經(jīng)營(yíng)異常名錄（經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)）信息和嚴(yán)重失信主體名單信息等。4制度建設(shè)4.1企業(yè)宜根據(jù)GB/T35770建立符合自身發(fā)展目標(biāo)的合規(guī)管理體系，關(guān)注各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的信用合規(guī)管理政策要求，如企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、質(zhì)量等合規(guī)管理體系要求等。2DB34/T4695—20244.2建立健全信用合規(guī)管理、監(jiān)督、通報(bào)、約談、考核等制度體系，明確總體目標(biāo)、合規(guī)內(nèi)容、合規(guī)管理措施等。4.3根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。5組織與人員5.1將信用合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程。5.2落實(shí)信用合規(guī)管理主體責(zé)任制，將經(jīng)營(yíng)管理與信用管理相結(jié)合，設(shè)置相關(guān)部門(mén)和人員并明確職責(zé)，企業(yè)合規(guī)體系宜由企業(yè)負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)。5.3設(shè)立專(zhuān)門(mén)的信用合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平，配置專(zhuān)職或兼職的信用合規(guī)管理人員，具體工作職責(zé)包括但不限于：——掌握信用合規(guī)管理業(yè)務(wù)知識(shí)和崗位技能；——負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)管理；——開(kāi)展信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、評(píng)估和應(yīng)對(duì)處置，包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：●列入經(jīng)營(yíng)異常名錄（標(biāo)記經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)）的風(fēng)險(xiǎn)；●違反法律法規(guī)規(guī)章被行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)；●列入嚴(yán)重失信主體名單的風(fēng)險(xiǎn)；●不實(shí)承諾信息的風(fēng)險(xiǎn)；——推動(dòng)經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)建設(shè)。5.4加強(qiáng)信用專(zhuān)業(yè)人員培養(yǎng)，將信用合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員必修內(nèi)容，培養(yǎng)信用合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍。6信息報(bào)送及主動(dòng)公示6.1在申請(qǐng)辦理登記注冊(cè)、行政許可等事項(xiàng)時(shí)確保提交材料和承諾事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性和有效性。6.2將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置，從事電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)主體在其首頁(yè)顯著位置持續(xù)公示營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息或者相關(guān)鏈接標(biāo)識(shí)。6.3每年1月1日至6月30日，企業(yè)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報(bào)送上一年度年報(bào)，并向社會(huì)公示，個(gè)體工商戶(hù)通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或者直接向負(fù)責(zé)其登記的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)報(bào)送上一年度年報(bào)并自主選擇其年報(bào)內(nèi)容是否公示。6.4企業(yè)自公示信息形成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示，公示信息包括但不限于：——有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式等信——有限責(zé)任公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)變更信息；——行政許可取得、變更、延續(xù)信息；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記信息；——受到行政處罰的信息；——其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。6.5確保公示信息的真實(shí)性和及時(shí)性。7信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控DB34/T4695—202437.1遵守有關(guān)法律、法規(guī)及各行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，做到主體資格、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、管理制度、場(chǎng)所要求、從業(yè)人員等合規(guī)，在登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)生變化時(shí)，依法向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，嚴(yán)格防范嚴(yán)重違法失信行為。7.2全面梳理、查找信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析、評(píng)估信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)預(yù)警和化解信用風(fēng)險(xiǎn)，建立信用風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。7.3建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，建立并定期更新信用合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，準(zhǔn)確識(shí)別信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。7.4建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，就典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生的信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)出預(yù)警信息，告知相關(guān)負(fù)責(zé)人員提前介入。7.5建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，結(jié)合自身實(shí)際，對(duì)信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判，預(yù)估可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取有效措施妥善應(yīng)對(duì)。7.6建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)違法違規(guī)問(wèn)題及時(shí)整改，包括：——對(duì)未產(chǎn)生失信影響的，通過(guò)健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞；——對(duì)已產(chǎn)生失信影響的，實(shí)行快速處置、分類(lèi)處置，主動(dòng)糾正違法違規(guī)行為，盡快消除不良影7.7建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部報(bào)告制度，鼓勵(lì)員工報(bào)告信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。8信用修復(fù)8.1主動(dòng)糾正違法失信行為、消除不良影響，及時(shí)申請(qǐng)信用修復(fù)，重塑信用。8.2按規(guī)定的條件、要求和程序，申請(qǐng)修復(fù)由有關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門(mén)認(rèn)定的失信信息，包括但不——經(jīng)營(yíng)異常名錄（經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)）信息；——行政處罰信息；——嚴(yán)重失信主體名單信息；——不實(shí)承諾信息；——抽查有關(guān)結(jié)果信息；——其他失信信息。8.3申請(qǐng)信用修復(fù)提交的材料包括但不限于：——信用修復(fù)申請(qǐng)書(shū)；——守信承諾書(shū)；——履行法定義務(wù)、糾正違法行為的相關(guān)材料；——認(rèn)定單位要求提交的其他材料。8.4按“誰(shuí)決定、誰(shuí)修復(fù)，誰(shuí)認(rèn)定、誰(shuí)修復(fù)”的原則，失信信息的經(jīng)營(yíng)主體可向有關(guān)行業(yè)（主管）部門(mén)申請(qǐng)信用修復(fù)。9信用文化建設(shè)9.1將誠(chéng)實(shí)守信理念融入經(jīng)營(yíng)主體經(jīng)營(yíng)中，構(gòu)建誠(chéng)信文化并貫穿于經(jīng)營(yíng)主體文化建設(shè)的始終，確立信用至上理念。9.2加強(qiáng)信用合規(guī)宣傳教育，建立常態(tài)化信用合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，培養(yǎng)全員守法誠(chéng)信。9.3倡導(dǎo)和培育良好的信用合規(guī)文化，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，樹(shù)立守