2026年交通設(shè)備公司專用生產(chǎn)設(shè)備采購論證制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司專用生產(chǎn)設(shè)備采購論證全流程管理，建立“論證先行、客觀公正、合規(guī)高效、適配生產(chǎn)”的采購管控機(jī)制，適配交通設(shè)備專用加工、核心裝配、精準(zhǔn)檢測等生產(chǎn)需求，確保采購設(shè)備技術(shù)先進(jìn)、性價比最優(yōu)、適配現(xiàn)有生產(chǎn)體系，控制采購成本與投資風(fēng)險，提升設(shè)備投入產(chǎn)出效能，結(jié)合行業(yè)特點及公司生產(chǎn)采購實際，特制定本制度。（二）依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《機(jī)械制造專用設(shè)備選型規(guī)范》《企業(yè)采購管理規(guī)范》等國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司專用生產(chǎn)設(shè)備采購需求與論證管理實踐制定。（三）適用范圍本制度適用于公司所有專用生產(chǎn)設(shè)備采購論證工作，覆蓋生產(chǎn)所需各類專用設(shè)備（含專用加工設(shè)備、定制化裝配設(shè)備、精準(zhǔn)檢測設(shè)備、專用工裝設(shè)備等）的新增、更新、升級采購論證；參與采購論證的采購部、生產(chǎn)部、設(shè)備管理部、財務(wù)部、合規(guī)部等相關(guān)部門及論證人員，均需嚴(yán)格遵守本制度。（四）術(shù)語定義專用生產(chǎn)設(shè)備：指適配交通設(shè)備生產(chǎn)特定工序、特定產(chǎn)品，具備專屬功能與技術(shù)參數(shù)，無法通用或替代的生產(chǎn)設(shè)備。2.采購論證：指專用生產(chǎn)設(shè)備采購前，組織相關(guān)部門及專業(yè)人員，從技術(shù)、成本、合規(guī)、運維等維度開展全面評估，形成論證結(jié)論，為采購決策提供依據(jù)的專項工作。3.論證周期：指從采購需求提出至論證結(jié)論審批通過的全流程時間，一般為1-4周（按設(shè)備復(fù)雜度調(diào)整）。4.性價比評估：指綜合設(shè)備技術(shù)指標(biāo)、采購價格、運維成本、使用壽命等因素，評估設(shè)備投入與產(chǎn)出的匹配度。（五）基本原則專用生產(chǎn)設(shè)備采購論證遵循“論證先行、客觀公正、技術(shù)適配、成本可控、合規(guī)合法、持續(xù)優(yōu)化”的原則，確保論證結(jié)果真實可靠，為采購決策提供科學(xué)支撐，規(guī)避采購風(fēng)險。二、職責(zé)分工（一）采購部（牽頭部門）負(fù)責(zé)組織制定、修訂本制度，牽頭采購論證全流程實施與管控，制定論證流程、標(biāo)準(zhǔn)與細(xì)則，明確各部門論證責(zé)任。2.負(fù)責(zé)組織組建論證小組，收集論證所需資料（供應(yīng)商資質(zhì)、設(shè)備參數(shù)、報價等），協(xié)調(diào)論證會議開展，記錄論證過程。3.負(fù)責(zé)匯總論證意見，編制《專用生產(chǎn)設(shè)備采購論證報告》，推動論證結(jié)論審批，跟蹤論證結(jié)果落地執(zhí)行。4.負(fù)責(zé)配合開展論證合規(guī)性審核，確保采購論證流程符合法律法規(guī)及公司制度要求。（二）生產(chǎn)部負(fù)責(zé)提出專用生產(chǎn)設(shè)備采購需求，明確設(shè)備適配的生產(chǎn)工序、產(chǎn)品要求、技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)等核心指標(biāo)。2.負(fù)責(zé)參與論證工作，從生產(chǎn)適配性、工序銜接性、產(chǎn)能匹配度等維度開展評估，提出生產(chǎn)層面意見建議。3.負(fù)責(zé)協(xié)助核查設(shè)備技術(shù)參數(shù)與生產(chǎn)需求的匹配性，預(yù)判設(shè)備投入后對生產(chǎn)效率、產(chǎn)品質(zhì)量的提升效果。4.負(fù)責(zé)參與論證結(jié)論落地后的設(shè)備驗收，驗證設(shè)備是否滿足生產(chǎn)需求。（三）設(shè)備管理部負(fù)責(zé)從技術(shù)層面牽頭論證，核查設(shè)備技術(shù)先進(jìn)性、可靠性、兼容性，評估設(shè)備與現(xiàn)有生產(chǎn)體系的適配性。2.負(fù)責(zé)評估設(shè)備運維可行性，包括備件供應(yīng)、維修難度、運維成本、使用壽命等，提出運維層面意見建議。3.負(fù)責(zé)收集行業(yè)同類設(shè)備技術(shù)信息，開展技術(shù)對標(biāo)，為設(shè)備選型提供技術(shù)支撐。4.負(fù)責(zé)參與論證結(jié)論落地后的設(shè)備安裝、調(diào)試與運維指導(dǎo)，跟蹤設(shè)備運行效能。（四）財務(wù)部負(fù)責(zé)從成本層面開展論證，核算設(shè)備采購預(yù)算、生命周期成本（采購價、運維費、折舊費等），評估成本合理性與投資回報率。2.負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算與公司財務(wù)規(guī)劃的匹配性，提出成本管控意見建議，規(guī)避超預(yù)算風(fēng)險。3.負(fù)責(zé)參與性價比評估，對比不同供應(yīng)商報價與成本測算，為采購定價提供財務(wù)支撐。4.負(fù)責(zé)跟蹤論證結(jié)論落地后的采購資金撥付，確保資金使用合規(guī)。（五）合規(guī)部負(fù)責(zé)論證全流程合規(guī)性審核，核查供應(yīng)商資質(zhì)、采購方式、論證流程等是否符合法律法規(guī)及公司制度。2.負(fù)責(zé)防范論證過程中的違規(guī)風(fēng)險，包括圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送等，提出合規(guī)管控意見建議。3.負(fù)責(zé)參與論證會議，監(jiān)督論證過程的公平公正性，確保論證結(jié)果合規(guī)合法。4.負(fù)責(zé)處理論證過程中的合規(guī)糾紛，開展合規(guī)警示教育，提升論證人員合規(guī)意識。（六）采購論證小組由采購部、生產(chǎn)部、設(shè)備管理部、財務(wù)部、合規(guī)部指定人員及外部技術(shù)專家組成，明確組長（采購部負(fù)責(zé)人擔(dān)任）與成員職責(zé)。2.負(fù)責(zé)開展全面論證工作，審核論證資料，開展現(xiàn)場核查（如需），討論論證意見，形成一致論證結(jié)論。3.負(fù)責(zé)解答論證過程中的專業(yè)疑問，確保論證評估全面、深入、客觀。4.負(fù)責(zé)在論證報告上簽字確認(rèn)，對論證結(jié)論承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（七）管理層負(fù)責(zé)審批本制度及論證流程、論證報告等核心文件，保障論證工作有序開展。2.監(jiān)督論證制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決論證過程中的重大問題（如技術(shù)爭議、成本分歧等）。3.審批采購論證結(jié)論與采購計劃，決策重大設(shè)備采購事項，保障采購資金投入。三、采購論證全流程實施要求（一）需求提出與立項（1-2日）需求提出：生產(chǎn)部結(jié)合生產(chǎn)實際需求（新增產(chǎn)能、工序升級、設(shè)備更新等），提交《專用生產(chǎn)設(shè)備采購需求申請表》，明確設(shè)備用途、技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)能要求、交付時限、預(yù)算區(qū)間等核心信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后上報采購部。2.立項審核：采購部收到需求后，聯(lián)合設(shè)備管理部、財務(wù)部開展初步審核，核查需求合理性、預(yù)算可行性與技術(shù)適配性；審核通過后，提交管理層立項審批；審批通過后，正式啟動采購論證工作。（二）論證小組組建與資料準(zhǔn)備（2-3日）小組組建：采購部牽頭組建論證小組，明確成員名單與分工，邀請外部技術(shù)專家（設(shè)備技術(shù)復(fù)雜時）參與，報管理層備案。2.資料收集：采購部負(fù)責(zé)收集論證所需資料，包括供應(yīng)商資質(zhì)文件、設(shè)備技術(shù)說明書、報價單、運維方案、成本測算表等；生產(chǎn)部補(bǔ)充生產(chǎn)需求細(xì)節(jié)，設(shè)備管理部提供技術(shù)對標(biāo)資料，財務(wù)部提供預(yù)算核算資料。3.資料審核：論證小組對收集的資料進(jìn)行初步審核，核查資料完整性、真實性與準(zhǔn)確性；對資料缺失或不符的，要求相關(guān)部門或供應(yīng)商補(bǔ)充完善，確保論證資料合規(guī)可用。（三）全面論證實施（3-7日）技術(shù)論證：設(shè)備管理部牽頭，生產(chǎn)部配合，評估設(shè)備技術(shù)先進(jìn)性、可靠性、兼容性，核查技術(shù)參數(shù)與生產(chǎn)需求的匹配度，對比行業(yè)同類設(shè)備技術(shù)水平，預(yù)判設(shè)備投入后對生產(chǎn)的支撐效果，形成技術(shù)論證意見。2.成本論證：財務(wù)部牽頭，評估設(shè)備采購預(yù)算、生命周期成本，測算投資回報率，對比不同供應(yīng)商報價與成本差異，提出成本管控建議，形成成本論證意見。3.合規(guī)論證：合規(guī)部牽頭，核查供應(yīng)商資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)認(rèn)證等）、采購方式合規(guī)性，防范違規(guī)風(fēng)險，形成合規(guī)論證意見。4.運維論證：設(shè)備管理部負(fù)責(zé)，評估設(shè)備運維可行性、備件供應(yīng)穩(wěn)定性、維修難度、運維成本，預(yù)判設(shè)備使用壽命與故障風(fēng)險，形成運維論證意見。5.風(fēng)險論證：論證小組綜合各維度意見，識別采購過程中的技術(shù)風(fēng)險、成本風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、供應(yīng)鏈風(fēng)險等，制定針對性防控措施，形成風(fēng)險論證意見。（四）論證結(jié)論形成與審批（1-2日）結(jié)論匯總：采購部匯總論證小組各維度意見，組織召開論證總結(jié)會，討論形成一致論證結(jié)論，結(jié)論分為“同意采購”“修改參數(shù)后采購”“不同意采購”三類。2.報告編制：采購部依據(jù)論證結(jié)論，編制《專用生產(chǎn)設(shè)備采購論證報告》，明確論證過程、各維度意見、論證結(jié)論、防控措施、采購建議等內(nèi)容，經(jīng)論證小組全體成員簽字確認(rèn)。3.審批流程：論證報告按層級上報審批，普通專用設(shè)備報部門負(fù)責(zé)人審批；重大專用設(shè)備（高價值、高技術(shù)復(fù)雜度）報管理層審批；審批通過后，作為采購實施的核心依據(jù)。（五）論證結(jié)果應(yīng)用與跟蹤（采購全周期）采購實施：采購部依據(jù)論證報告與審批意見，開展采購實施工作，嚴(yán)格按論證確定的技術(shù)參數(shù)、供應(yīng)商資質(zhì)要求、預(yù)算區(qū)間執(zhí)行采購流程。2.過程跟蹤：論證小組指定人員跟蹤采購實施過程，核查供應(yīng)商履約情況、設(shè)備生產(chǎn)進(jìn)度，及時解決采購過程中出現(xiàn)的與論證結(jié)論不符的問題。3.設(shè)備驗收：設(shè)備到貨后，采購部聯(lián)合生產(chǎn)部、設(shè)備管理部等部門，依據(jù)論證報告中的技術(shù)參數(shù)與要求開展驗收，驗收合格后方可入庫投入使用；驗收不合格的，按采購合同約定追責(zé)并整改。4.后評估：設(shè)備投入使用3個月后，采購部聯(lián)合設(shè)備管理部、生產(chǎn)部開展采購論證后評估，核查設(shè)備運行效能、成本控制效果與論證結(jié)論的一致性，總結(jié)論證經(jīng)驗，優(yōu)化后續(xù)論證流程。四、論證監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：采購部每日跟蹤論證流程執(zhí)行情況，核查論證資料完整性、論證過程規(guī)范性，及時糾正論證過程中的偏差。2.專項監(jiān)督：合規(guī)部每月開展采購論證專項監(jiān)督，重點核查論證流程合規(guī)性、論證結(jié)論客觀性、供應(yīng)商資質(zhì)真實性等，形成監(jiān)督報告，督促問題整改。3.隨機(jī)抽查：管理層不定期開展論證工作隨機(jī)抽查，評估論證成效與管控質(zhì)量，對管控不到位的環(huán)節(jié)提出優(yōu)化要求，跟蹤整改落實。4.全員監(jiān)督：暢通監(jiān)督反饋渠道，員工可反饋論證過程中的違規(guī)行為或不合理之處，合規(guī)部及時核查處理并反饋結(jié)果，確保論證工作透明規(guī)范。（二）責(zé)任追究論證人員責(zé)任：論證人員存在弄虛作假、隱瞞關(guān)鍵信息、偏袒供應(yīng)商等行為的，給予書面警告、扣除績效分?jǐn)?shù)；情節(jié)嚴(yán)重的，調(diào)整工作崗位，取消論證資格；造成公司損失的，承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。2.部門責(zé)任：各部門未履行論證職責(zé)、提供虛假資料、拒不配合論證工作的，扣除部門績效分?jǐn)?shù)，追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任；因論證不到位導(dǎo)致采購設(shè)備不合格、超預(yù)算的，加重處罰，取消部門年度評優(yōu)資格。3.供應(yīng)商責(zé)任：供應(yīng)商提供虛假資質(zhì)、虛報技術(shù)參數(shù)或報價的，終止合作并列入供應(yīng)商黑名單；造成公司損失的，追究違約責(zé)任，要求賠償損失。五、合規(guī)與風(fēng)險防控（一）合規(guī)管控要求論證全過程嚴(yán)格遵守《政府采購法》《招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)，確保論證流程、供應(yīng)商資質(zhì)、采購方式等合規(guī)合法，規(guī)避法律風(fēng)險。2.嚴(yán)格執(zhí)行論證回避制度，論證人員與供應(yīng)商存在利害關(guān)系的，需主動回避，嚴(yán)禁參與相關(guān)設(shè)備的論證工作。3.論證資料與過程記錄需完整留存，建立論證檔案，確保可追溯，備案資料包括論證報告、供應(yīng)商資料、論證會議記錄等。4.采購論證與采購實施分離，嚴(yán)禁論證人員直接參與采購談判與定價，防范利益輸送風(fēng)險。（二）風(fēng)險防控措施技術(shù)風(fēng)險：建立技術(shù)參數(shù)雙重核查機(jī)制，設(shè)備管理部與外部專家交叉審核，確保技術(shù)參數(shù)適配生產(chǎn)需求；對高技術(shù)復(fù)雜度設(shè)備，開展樣機(jī)測試或現(xiàn)場考察，驗證技術(shù)可行性。2.成本風(fēng)險：制定預(yù)算管控紅線，嚴(yán)禁超預(yù)算采購；對比多家供應(yīng)商報價與成本測算，開展性價比綜合評估，避免高價采購。3.合規(guī)風(fēng)險：合規(guī)部提前介入論證流程，明確合規(guī)管控要點；定期開展供應(yīng)商資質(zhì)核查，建立供應(yīng)商信用評級體系，淘汰不合格供應(yīng)商。4.供應(yīng)鏈風(fēng)險：優(yōu)先選擇產(chǎn)能穩(wěn)定、信譽(yù)良好、備件供應(yīng)有保障的供應(yīng)商；簽訂履約保障條款，明確交付時限與違約責(zé)任，防范交付延遲風(fēng)險。六、制度與流程改進(jìn)（一）制度評估與修訂每年年底，采購部組織各相關(guān)部門開展論證制度評估，收集論證人員意見建議，結(jié)合年度論證成效、行業(yè)技術(shù)發(fā)展與法律法規(guī)更新，修訂完善本制度及論證流程、標(biāo)準(zhǔn)，報管理層審批后實施。（二）流程優(yōu)化針對論證過程中發(fā)現(xiàn)的流程漏洞（如資料收集不規(guī)范、論證效率偏低等），優(yōu)化論證各環(huán)節(jié)銜接，簡化冗余流程，提升論證效率與實