2026年口腔醫(yī)療管理公司XX行政處罰應(yīng)對(duì)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司應(yīng)對(duì)各類行政處罰的管理工作，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，明確應(yīng)對(duì)流程及各部門職責(zé)，最大限度降低行政處罰對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、聲譽(yù)及品牌形象的影響，保障公司合法權(quán)益及持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》《醫(yī)療廣告管理辦法》《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合口腔醫(yī)療行業(yè)特性（含診療服務(wù)合規(guī)性要求高、監(jiān)管領(lǐng)域廣泛等），特制定本制度。第二條本制度適用于公司所屬各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)、職能部門及全體員工，涵蓋公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的各類行政處罰應(yīng)對(duì)工作，包括但不限于衛(wèi)生健康、市場(chǎng)監(jiān)管、環(huán)境保護(hù)、醫(yī)療保障等行政主管部門作出的警告、罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)、吊銷證照等行政處罰的預(yù)防、應(yīng)對(duì)、整改及復(fù)盤全流程。公司控股子公司、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)涉及公司相關(guān)業(yè)務(wù)的行政處罰應(yīng)對(duì)工作，參照本制度執(zhí)行。第三條行政處罰應(yīng)對(duì)遵循“預(yù)防為主、快速響應(yīng)、依法合規(guī)、協(xié)同處置、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則。堅(jiān)持常態(tài)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，提前防范違規(guī)行為發(fā)生；收到行政處罰相關(guān)通知后，迅速啟動(dòng)應(yīng)對(duì)流程，確保響應(yīng)及時(shí)；嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)開(kāi)展應(yīng)對(duì)工作，保障各項(xiàng)操作合法合規(guī)；各部門協(xié)同配合，形成應(yīng)對(duì)合力；及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化內(nèi)部管理制度，提升合規(guī)管理水平。第四條職責(zé)分工：公司法務(wù)部為行政處罰應(yīng)對(duì)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)行政處罰應(yīng)對(duì)工作，包括接收核實(shí)處罰通知、組織開(kāi)展法律分析、制定應(yīng)對(duì)策略、牽頭申訴聽(tīng)證、對(duì)接監(jiān)管部門及后續(xù)法律事務(wù)處理；各業(yè)務(wù)主管部門（醫(yī)務(wù)部、市場(chǎng)部、行政部等）負(fù)責(zé)配合開(kāi)展與本部門職責(zé)相關(guān)的違規(guī)事實(shí)核查、證據(jù)收集、整改落實(shí)等工作；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)行政處罰相關(guān)費(fèi)用（如罰款、律師費(fèi)用等）的核算、支付及資金保障；品牌管理部門（如設(shè)有）或市場(chǎng)部負(fù)責(zé)行政處罰相關(guān)輿情監(jiān)測(cè)與應(yīng)對(duì)，維護(hù)公司品牌形象；各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位涉及行政處罰的初步核實(shí)、信息上報(bào)及現(xiàn)場(chǎng)整改工作；公司管理層負(fù)責(zé)行政處罰應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)的決策審批、資源協(xié)調(diào)及整體工作監(jiān)督。第二章行政處罰風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與日常管控第五條合規(guī)培訓(xùn)與宣貫：法務(wù)部聯(lián)合各業(yè)務(wù)主管部門，建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，每年至少組織2次全員行政處罰相關(guān)法律法規(guī)及公司合規(guī)制度培訓(xùn)，重點(diǎn)覆蓋口腔診療規(guī)范、醫(yī)療廣告合規(guī)、醫(yī)療廢物處置、醫(yī)療器械使用、價(jià)格收費(fèi)等高頻監(jiān)管領(lǐng)域。針對(duì)新入職員工、關(guān)鍵崗位員工開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，確保員工熟悉相關(guān)法律要求及違規(guī)后果，提升合規(guī)意識(shí)。第六條常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)排查：各業(yè)務(wù)主管部門結(jié)合自身職責(zé)，每月開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查工作，重點(diǎn)排查本領(lǐng)域可能引發(fā)行政處罰的違規(guī)隱患（如醫(yī)務(wù)部排查診療流程合規(guī)性、市場(chǎng)部排查廣告發(fā)布合規(guī)性、行政部排查醫(yī)療廢物處置及環(huán)保合規(guī)性等）；法務(wù)部每季度組織1次全公司范圍的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、責(zé)任部門及整改建議，報(bào)公司管理層審批后督促落實(shí)整改。第七條合規(guī)檔案管理：各部門建立健全合規(guī)管理檔案，詳細(xì)記錄合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)排查、整改落實(shí)等相關(guān)情況；法務(wù)部建立公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理，確保風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)消除。同時(shí)，收集整理口腔醫(yī)療行業(yè)相關(guān)行政處罰案例，定期在公司內(nèi)部共享，強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)警示。第八條預(yù)警機(jī)制建立：法務(wù)部聯(lián)合各業(yè)務(wù)主管部門，密切關(guān)注國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)更新動(dòng)態(tài)、監(jiān)管政策調(diào)整及行業(yè)監(jiān)管趨勢(shì)，及時(shí)梳理對(duì)公司運(yùn)營(yíng)可能產(chǎn)生的影響，提前制定應(yīng)對(duì)預(yù)案；建立監(jiān)管部門溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，主動(dòng)了解監(jiān)管重點(diǎn)，及時(shí)響應(yīng)監(jiān)管要求，降低行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。第三章行政處罰應(yīng)對(duì)流程第九條信息接收與確認(rèn)：（一）信息接收：各部門或員工收到行政主管部門發(fā)出的行政處罰相關(guān)通知（包括但不限于行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)、整改通知書(shū)等）后，需立即在2個(gè)工作日內(nèi)將通知原件或完整電子版提交至法務(wù)部，嚴(yán)禁隱瞞、拖延或擅自處理。（二）信息核實(shí)：法務(wù)部接收通知后，立即核實(shí)通知的真實(shí)性、完整性及合法性，重點(diǎn)核查發(fā)件機(jī)構(gòu)是否為合法行政監(jiān)管部門、通知是否加蓋官方印章、是否載明處罰事由、法律依據(jù)、處罰種類、履行期限、陳述申辯及聽(tīng)證權(quán)利等關(guān)鍵信息。如對(duì)通知內(nèi)容存在疑問(wèn)，法務(wù)部需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)通過(guò)官方渠道向監(jiān)管部門提出書(shū)面詢問(wèn)，核實(shí)相關(guān)情況。第十條應(yīng)急響應(yīng)與內(nèi)部調(diào)查：（一）應(yīng)急小組組建：法務(wù)部收到經(jīng)核實(shí)的行政處罰通知后，立即上報(bào)公司管理層，根據(jù)處罰事項(xiàng)嚴(yán)重程度，組建臨時(shí)應(yīng)急應(yīng)對(duì)小組。應(yīng)急小組由法務(wù)部牽頭，成員包括相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人、涉事醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及專業(yè)技術(shù)人員；重大行政處罰事項(xiàng)（如吊銷證照、大額罰款、暫停核心業(yè)務(wù)等）需由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，統(tǒng)籌應(yīng)對(duì)工作。（二）內(nèi)部調(diào)查啟動(dòng)：應(yīng)急小組在3個(gè)工作日內(nèi)制定內(nèi)部調(diào)查方案，明確調(diào)查范圍、調(diào)查內(nèi)容、責(zé)任人員及完成時(shí)限，開(kāi)展全面內(nèi)部調(diào)查工作。調(diào)查重點(diǎn)包括核實(shí)違規(guī)事實(shí)是否存在、違規(guī)行為發(fā)生的時(shí)間、原因、涉及范圍、相關(guān)責(zé)任人及現(xiàn)有證據(jù)材料等；收集整理與違規(guī)行為相關(guān)的內(nèi)部記錄（如診療記錄、審批文件、培訓(xùn)檔案、財(cái)務(wù)憑證等）、第三方證明材料等，形成完整的調(diào)查記錄。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：應(yīng)急小組結(jié)合調(diào)查結(jié)果及行政處罰通知內(nèi)容，對(duì)處罰事項(xiàng)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析處罰事項(xiàng)可能對(duì)公司造成的影響，包括財(cái)務(wù)損失、品牌聲譽(yù)損害、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)影響、資質(zhì)資格影響等；評(píng)估公司是否存在陳述申辯、申訴或聽(tīng)證的理由及可行性，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)公司管理層審批。第十一條應(yīng)對(duì)策略制定與實(shí)施：（一）策略制定：法務(wù)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及公司管理層決策，制定針對(duì)性應(yīng)對(duì)策略：接受處罰并積極整改：如違規(guī)事實(shí)清楚、處罰依據(jù)充分，應(yīng)急小組立即制定整改方案，明確整改目標(biāo)、整改措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限及驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)公司管理層審批后組織實(shí)施。陳述申辯或申請(qǐng)聽(tīng)證：如認(rèn)為處罰事實(shí)不清、證據(jù)不足或法律依據(jù)適用錯(cuò)誤，法務(wù)部在規(guī)定時(shí)限內(nèi)準(zhǔn)備陳述申辯材料或聽(tīng)證申請(qǐng)材料，明確陳述申辯觀點(diǎn)及相關(guān)證據(jù)，按法定程序向監(jiān)管部門提交。需要舉行聽(tīng)證的，法務(wù)部牽頭組織聽(tīng)證準(zhǔn)備工作，安排專業(yè)人員參加聽(tīng)證，充分陳述公司意見(jiàn)。行政復(fù)議或行政訴訟：如對(duì)行政處罰決定不服，且符合行政復(fù)議或行政訴訟條件，法務(wù)部在規(guī)定時(shí)限內(nèi)牽頭啟動(dòng)行政復(fù)議或行政訴訟程序，委托專業(yè)律師代理相關(guān)事務(wù)，最大限度維護(hù)公司合法權(quán)益。（二）策略實(shí)施：應(yīng)急小組嚴(yán)格按照制定的應(yīng)對(duì)策略推進(jìn)相關(guān)工作，及時(shí)向監(jiān)管部門提交相關(guān)材料，積極配合監(jiān)管部門開(kāi)展補(bǔ)充調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核查等工作，確保溝通順暢、信息準(zhǔn)確。在應(yīng)對(duì)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)新的關(guān)鍵信息或情況發(fā)生變化，需及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略，報(bào)公司管理層審批后執(zhí)行。第十二條處罰履行與整改落實(shí)：（一）處罰履行：如行政處罰決定生效，財(cái)務(wù)部需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)按要求完成罰款繳納等處罰履行工作，保留完整的履行憑證；涉及其他處罰種類（如沒(méi)收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等），由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門牽頭，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成履行工作，及時(shí)將履行情況反饋至法務(wù)部及監(jiān)管部門。（二）整改落實(shí)：相關(guān)責(zé)任部門嚴(yán)格按照整改方案推進(jìn)整改工作，應(yīng)急小組定期跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)整改過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)解決整改過(guò)程中存在的問(wèn)題。整改完成后，責(zé)任部門提交整改完成報(bào)告及相關(guān)驗(yàn)證材料，應(yīng)急小組組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后形成整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的，責(zé)令責(zé)任部門限期重新整改，直至驗(yàn)收合格。第十三條后續(xù)跟進(jìn)與輿情應(yīng)對(duì)：（一）后續(xù)跟進(jìn)：法務(wù)部負(fù)責(zé)持續(xù)跟蹤行政處罰事項(xiàng)的后續(xù)進(jìn)展，及時(shí)與監(jiān)管部門溝通對(duì)接，確保處罰履行及整改工作得到監(jiān)管部門認(rèn)可；對(duì)涉及資質(zhì)資格變更、業(yè)務(wù)范圍調(diào)整的，及時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)部門辦理后續(xù)手續(xù)。（二）輿情應(yīng)對(duì)：品牌管理部門或市場(chǎng)部密切監(jiān)測(cè)行政處罰相關(guān)輿情信息，制定輿情應(yīng)對(duì)預(yù)案。如出現(xiàn)負(fù)面輿情，及時(shí)發(fā)布官方聲明，澄清事實(shí)真相，說(shuō)明公司整改措施及進(jìn)展，引導(dǎo)公眾正確認(rèn)知，最大限度降低對(duì)公司品牌聲譽(yù)的損害。第四章復(fù)盤總結(jié)與持續(xù)改進(jìn)第十四條復(fù)盤總結(jié)：行政處罰事項(xiàng)處理完畢后，法務(wù)部牽頭組織應(yīng)急小組及相關(guān)部門開(kāi)展復(fù)盤總結(jié)工作，在1個(gè)月內(nèi)形成復(fù)盤總結(jié)報(bào)告。復(fù)盤重點(diǎn)包括行政處罰事項(xiàng)發(fā)生的根本原因、應(yīng)對(duì)工作開(kāi)展情況、應(yīng)對(duì)策略的有效性、整改措施的落實(shí)效果、存在的問(wèn)題及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等，提出針對(duì)性的改進(jìn)建議。第十五條制度優(yōu)化與培訓(xùn)強(qiáng)化：法務(wù)部根據(jù)復(fù)盤總結(jié)報(bào)告提出的改進(jìn)建議，牽頭對(duì)公司相關(guān)內(nèi)部管理制度（如診療規(guī)范、廣告合規(guī)制度、醫(yī)療廢物管理制度等）進(jìn)行修訂完善，堵塞管理漏洞，提升合規(guī)管理水平；各業(yè)務(wù)主管部門結(jié)合復(fù)盤總結(jié)結(jié)果，開(kāi)展針對(duì)性的合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化員工對(duì)相關(guān)合規(guī)要求的理解與執(zhí)行，避免類似違規(guī)行為再次發(fā)生。第十六條案例歸檔與共享：法務(wù)部建立行政處罰案例檔案，對(duì)行政處罰通知、內(nèi)部調(diào)查記錄、應(yīng)對(duì)策略材料、整改報(bào)告、復(fù)盤總結(jié)報(bào)告等相關(guān)資料進(jìn)行系統(tǒng)歸檔，保存期限不少于5年。定期將典型行政處罰案例在公司內(nèi)部共享，開(kāi)展警示教育，提升全員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。第五章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第十七條監(jiān)督檢查：法務(wù)部聯(lián)合公司內(nèi)部監(jiān)督部門（如設(shè)有），對(duì)本制度的執(zhí)行情況進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)督檢查，重點(diǎn)核查各部門合規(guī)培訓(xùn)開(kāi)展情況、風(fēng)險(xiǎn)排查落實(shí)情況、行政處罰應(yīng)對(duì)流程執(zhí)行情況及整改措施落實(shí)效果等。對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知，督促相關(guān)部門限期整改。第十八條考核評(píng)價(jià)：將行政處罰應(yīng)對(duì)管理工作及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控情況納入公司年度績(jī)效考核體系，考核指標(biāo)包括合規(guī)培訓(xùn)完成率、風(fēng)險(xiǎn)排查整改率、行政處罰發(fā)生率、應(yīng)對(duì)工作及時(shí)性及有效性、整改完成質(zhì)量等。考核結(jié)果與相關(guān)部門及人員的績(jī)效評(píng)級(jí)、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第十九條激勵(lì)機(jī)制：對(duì)嚴(yán)格遵守本制度，在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控工作中表現(xiàn)突出、成功防范重大行政處罰風(fēng)險(xiǎn)的部門或個(gè)人，公司給予通報(bào)表?yè)P(yáng)及一次性現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)在行政處罰應(yīng)對(duì)工作中積極配合、表現(xiàn)優(yōu)異，有效降低公司損失的部門或個(gè)人，給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)提出合規(guī)管理創(chuàng)新建議并被采納的員工，給予獎(jiǎng)勵(lì)并在公司內(nèi)部推廣相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。第二十條責(zé)任追究：對(duì)在行政處罰相關(guān)工作中存在以下行為的，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理：（一）收到行政處罰相關(guān)通知后，隱瞞、拖延上報(bào)或擅自處理，導(dǎo)致應(yīng)對(duì)工作延誤、公司損失擴(kuò)大的，給予相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，給予記過(guò)、降職等處分；造成重大損失的，追究相應(yīng)賠償責(zé)任。（二）在內(nèi)部調(diào)查、應(yīng)對(duì)策略實(shí)施過(guò)程中，弄虛作假、提供虛假材料或信息，影響應(yīng)對(duì)工作開(kāi)展的，給予相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，給予記過(guò)或解除勞動(dòng)合同處分；涉嫌違法的，依法追究法律責(zé)任。（三）未按要求開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)排查或整改落實(shí)工作，導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)行為并引發(fā)行政處罰的，追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的管理責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，給予相應(yīng)處分。（四）在行政處罰應(yīng)對(duì)工作中，不配合應(yīng)急小組工作、推諉扯皮，導(dǎo)致應(yīng)對(duì)工作受阻的，給予相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，給予相應(yīng)處分。第六章附則第二十一條本制度未盡事宜，由法務(wù)部牽頭聯(lián)合相關(guān)部門制定補(bǔ)充規(guī)定，報(bào)公司管理層審批后執(zhí)行。補(bǔ)充規(guī)定與本制度