2026年口腔醫(yī)療管理公司行業(yè)監(jiān)管對(duì)接管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司及所屬各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管部門(mén)的對(duì)接工作，建立健全監(jiān)管對(duì)接管理體系，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)嚴(yán)格遵循醫(yī)療行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，主動(dòng)、高效配合監(jiān)管工作，防范監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)與可持續(xù)發(fā)展，結(jié)合口腔醫(yī)療行業(yè)監(jiān)管特點(diǎn)及公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司及所屬各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)與所有行業(yè)監(jiān)管部門(mén)對(duì)接的全部工作，涵蓋監(jiān)管政策跟蹤、監(jiān)管事項(xiàng)響應(yīng)、檢查配合、問(wèn)題整改、資料報(bào)送等核心環(huán)節(jié)。適用對(duì)象包括公司管理層、合規(guī)管理部（或指定牽頭部門(mén)）、所屬各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)及全體員工，其中各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專(zhuān)員、醫(yī)療管理專(zhuān)員、醫(yī)保專(zhuān)員為核心對(duì)接主體。公司各單位及全體員工參與監(jiān)管對(duì)接相關(guān)工作，均需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條基本原則（一）合規(guī)優(yōu)先原則。嚴(yán)格遵循《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》《醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策，將合規(guī)要求貫穿監(jiān)管對(duì)接全流程，杜絕違法違規(guī)行為。（二）主動(dòng)對(duì)接原則。建立常態(tài)化監(jiān)管政策跟蹤與對(duì)接機(jī)制，主動(dòng)了解監(jiān)管要求，提前梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，積極配合監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展各項(xiàng)工作，避免被動(dòng)應(yīng)對(duì)。（三）協(xié)同高效原則。強(qiáng)化牽頭部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)、各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，明確對(duì)接責(zé)任，優(yōu)化對(duì)接流程，提升監(jiān)管對(duì)接工作效率與質(zhì)量。（四）閉環(huán)管理原則。對(duì)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，建立“接收-整改-復(fù)核-反饋”的閉環(huán)管理機(jī)制，確保問(wèn)題整改到位并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)反饋結(jié)果。（五）保密審慎原則。嚴(yán)格遵守監(jiān)管信息保密要求，妥善保管監(jiān)管對(duì)接過(guò)程中獲取的各類(lèi)信息及公司內(nèi)部資料，嚴(yán)禁擅自泄露；對(duì)接過(guò)程中審慎回應(yīng)監(jiān)管疑問(wèn)，確保信息反饋準(zhǔn)確合規(guī)。第二章組織職責(zé)第四條監(jiān)管對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組作為監(jiān)管對(duì)接工作的決策機(jī)構(gòu)，由公司管理層、合規(guī)負(fù)責(zé)人、醫(yī)療負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等組成，主要職責(zé)包括：審定公司監(jiān)管對(duì)接管理戰(zhàn)略與年度對(duì)接工作計(jì)劃；審議重大監(jiān)管事項(xiàng)對(duì)接方案及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；協(xié)調(diào)解決監(jiān)管對(duì)接過(guò)程中的重大問(wèn)題，統(tǒng)籌調(diào)配內(nèi)部資源；審批監(jiān)管問(wèn)題整改方案及重大反饋意見(jiàn)；監(jiān)督本制度的執(zhí)行情況；審定監(jiān)管對(duì)接相關(guān)的重大獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。第五條合規(guī)管理部（牽頭部門(mén)）作為監(jiān)管對(duì)接工作的日常統(tǒng)籌部門(mén)，主要職責(zé)包括：牽頭制定完善監(jiān)管對(duì)接相關(guān)細(xì)則及操作流程；建立監(jiān)管政策跟蹤機(jī)制，定期收集、整理國(guó)家及地方各級(jí)監(jiān)管部門(mén)（衛(wèi)生健康、醫(yī)保、市場(chǎng)監(jiān)管、藥監(jiān)等）發(fā)布的政策文件，及時(shí)解讀政策要求并傳達(dá)至相關(guān)部門(mén)；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類(lèi)監(jiān)管事項(xiàng)的對(duì)接工作，明確對(duì)接責(zé)任主體與工作要求；組織開(kāi)展監(jiān)管對(duì)接前的自查自糾工作，提前排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；跟蹤監(jiān)管問(wèn)題整改進(jìn)度，督促責(zé)任部門(mén)完成整改并匯總整改情況；負(fù)責(zé)監(jiān)管對(duì)接全流程資料的整理、歸檔與保管；組織開(kāi)展監(jiān)管對(duì)接相關(guān)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)與對(duì)接能力；定期向監(jiān)管對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)監(jiān)管對(duì)接工作進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)情況。第六條所屬各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管對(duì)接工作的直接執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：嚴(yán)格執(zhí)行公司監(jiān)管對(duì)接管理制度及操作流程；指定專(zhuān)人擔(dān)任本機(jī)構(gòu)監(jiān)管對(duì)接專(zhuān)員，負(fù)責(zé)日常監(jiān)管事項(xiàng)的接收、傳達(dá)與初步響應(yīng)；配合牽頭部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展監(jiān)管對(duì)接前的自查工作，及時(shí)整改自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；主動(dòng)配合監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)核查、人員問(wèn)詢(xún)等工作，如實(shí)提供相關(guān)資料與信息；針對(duì)監(jiān)管部門(mén)提出的問(wèn)題，制定本機(jī)構(gòu)的整改措施，明確整改時(shí)限與責(zé)任人，完成整改后及時(shí)上報(bào)牽頭部門(mén)；加強(qiáng)本機(jī)構(gòu)員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育，規(guī)范診療服務(wù)、醫(yī)保結(jié)算等操作流程，從源頭防范監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。第七條各業(yè)務(wù)部門(mén)（一）醫(yī)療管理部。主要負(fù)責(zé)對(duì)接衛(wèi)生健康部門(mén)開(kāi)展的醫(yī)療質(zhì)量、診療規(guī)范、醫(yī)務(wù)人員資質(zhì)、院感防控等相關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)；牽頭制定醫(yī)療類(lèi)監(jiān)管問(wèn)題的整改方案，指導(dǎo)各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)規(guī)范診療行為；配合提供醫(yī)療相關(guān)的監(jiān)管資料，如病歷樣本、診療記錄、醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)等。（二）醫(yī)保辦。主要負(fù)責(zé)對(duì)接醫(yī)保部門(mén)開(kāi)展的醫(yī)?；鹗褂?、醫(yī)保結(jié)算規(guī)范、醫(yī)保目錄執(zhí)行等相關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)；嚴(yán)格落實(shí)醫(yī)保智能監(jiān)管系統(tǒng)的使用要求，規(guī)范醫(yī)師簽到簽退、患者人臉認(rèn)證等操作；牽頭整改醫(yī)保基金使用相關(guān)問(wèn)題，確保醫(yī)保合規(guī)運(yùn)營(yíng)；配合提供醫(yī)保結(jié)算數(shù)據(jù)、醫(yī)保政策執(zhí)行記錄等資料。（三）器械耗材部。主要負(fù)責(zé)對(duì)接市場(chǎng)監(jiān)管、藥監(jiān)部門(mén)開(kāi)展的醫(yī)療器械、耗材采購(gòu)、驗(yàn)收、儲(chǔ)存、使用、追溯等相關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)；建立健全器械耗材全流程管理臺(tái)賬，確保采購(gòu)渠道合法、產(chǎn)品資質(zhì)齊全；配合開(kāi)展器械耗材相關(guān)的監(jiān)管核查工作，提供采購(gòu)合同、驗(yàn)收記錄、使用臺(tái)賬等資料；針對(duì)器械耗材相關(guān)監(jiān)管問(wèn)題，制定并落實(shí)整改措施。（四）財(cái)務(wù)部。主要負(fù)責(zé)對(duì)接監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展的財(cái)務(wù)收支、收費(fèi)規(guī)范、醫(yī)?；鹭?cái)務(wù)核算等相關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)；確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，收費(fèi)項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)符合相關(guān)規(guī)定；配合提供財(cái)務(wù)報(bào)表、收費(fèi)臺(tái)賬、醫(yī)保基金收支核算資料等；牽頭整改財(cái)務(wù)及收費(fèi)相關(guān)的監(jiān)管問(wèn)題。（五）其他業(yè)務(wù)部門(mén)。根據(jù)監(jiān)管事項(xiàng)類(lèi)型，配合牽頭部門(mén)及相關(guān)核心業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展監(jiān)管對(duì)接工作，提供相關(guān)資料并落實(shí)針對(duì)性整改措施。第八條全體員工嚴(yán)格遵守公司合規(guī)管理及監(jiān)管對(duì)接相關(guān)規(guī)定，規(guī)范開(kāi)展本職工作；主動(dòng)學(xué)習(xí)監(jiān)管政策知識(shí)，提升合規(guī)意識(shí)；積極配合本部門(mén)及機(jī)構(gòu)開(kāi)展的自查自糾與監(jiān)管對(duì)接工作；發(fā)現(xiàn)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或監(jiān)管相關(guān)問(wèn)題，及時(shí)向所在部門(mén)或牽頭部門(mén)報(bào)告。第三章核心監(jiān)管對(duì)接流程第九條日常監(jiān)管對(duì)接流程（一）政策跟蹤與傳達(dá)。合規(guī)管理部定期收集各級(jí)監(jiān)管部門(mén)發(fā)布的政策文件、通知公告等，在3個(gè)工作日內(nèi)完成政策解讀，形成解讀要點(diǎn)并傳達(dá)至相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)；各部門(mén)及機(jī)構(gòu)需在5個(gè)工作日內(nèi)組織員工學(xué)習(xí)，確保全員知曉政策要求。（二）常規(guī)事項(xiàng)對(duì)接。對(duì)于監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展的年度校驗(yàn)、定期數(shù)據(jù)報(bào)送、常規(guī)備案等日常監(jiān)管事項(xiàng)，合規(guī)管理部提前3個(gè)工作日明確對(duì)接責(zé)任部門(mén)及工作要求；責(zé)任部門(mén)按監(jiān)管要求準(zhǔn)備相關(guān)資料，完成數(shù)據(jù)填報(bào)或備案手續(xù)，經(jīng)合規(guī)管理部審核后提交至監(jiān)管部門(mén)；對(duì)接完成后，責(zé)任部門(mén)在2個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)資料歸檔至合規(guī)管理部。（三）自查自糾。各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)每月開(kāi)展一次合規(guī)自查，重點(diǎn)排查診療規(guī)范、醫(yī)保結(jié)算、器械耗材使用等領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)管理部每季度組織一次全公司范圍內(nèi)的專(zhuān)項(xiàng)自查，針對(duì)重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域開(kāi)展全面排查；自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題需建立臺(tái)賬，明確整改措施與時(shí)限，整改完成后及時(shí)銷(xiāo)號(hào)。第十條專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管對(duì)接流程（一）對(duì)接準(zhǔn)備。收到監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查（如醫(yī)保飛行檢查、院感專(zhuān)項(xiàng)檢查、器械耗材專(zhuān)項(xiàng)核查等）的通知后，合規(guī)管理部立即啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)對(duì)接工作，在1個(gè)工作日內(nèi)明確牽頭負(fù)責(zé)人、責(zé)任部門(mén)及對(duì)接專(zhuān)員；組織相關(guān)部門(mén)及機(jī)構(gòu)召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)對(duì)接會(huì)議，傳達(dá)檢查要求，梳理檢查重點(diǎn)領(lǐng)域；指導(dǎo)責(zé)任部門(mén)及機(jī)構(gòu)在3個(gè)工作日內(nèi)完成針對(duì)性自查，提前整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并準(zhǔn)備相關(guān)迎檢資料。（二）現(xiàn)場(chǎng)對(duì)接。檢查期間，對(duì)接專(zhuān)員全程陪同監(jiān)管人員開(kāi)展檢查工作，及時(shí)協(xié)調(diào)解決檢查過(guò)程中的溝通問(wèn)題；相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人需按要求到場(chǎng)應(yīng)答問(wèn)詢(xún)，如實(shí)提供病歷、臺(tái)賬、數(shù)據(jù)等資料，不得隱瞞、篡改或拒絕提供相關(guān)信息；對(duì)接專(zhuān)員做好檢查過(guò)程記錄，詳細(xì)記錄監(jiān)管人員提出的問(wèn)題、現(xiàn)場(chǎng)核查情況等。（三）后續(xù)跟進(jìn)。檢查結(jié)束后，合規(guī)管理部在1個(gè)工作日內(nèi)匯總監(jiān)管部門(mén)提出的問(wèn)題，形成問(wèn)題清單并分發(fā)至相關(guān)責(zé)任部門(mén)；責(zé)任部門(mén)需在3個(gè)工作日內(nèi)制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人及完成時(shí)限，報(bào)合規(guī)管理部審核；合規(guī)管理部跟蹤整改進(jìn)度，確保各項(xiàng)問(wèn)題按時(shí)整改到位。第十一條突發(fā)監(jiān)管事項(xiàng)對(duì)接流程（一）快速響應(yīng)。收到突發(fā)監(jiān)管事項(xiàng)通知（如違規(guī)舉報(bào)核查、緊急風(fēng)險(xiǎn)排查等）后，合規(guī)管理部立即上報(bào)監(jiān)管對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)在2小時(shí)內(nèi)明確應(yīng)急對(duì)接團(tuán)隊(duì)，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制；應(yīng)急對(duì)接團(tuán)隊(duì)第一時(shí)間與監(jiān)管部門(mén)對(duì)接，了解事項(xiàng)具體要求與核查重點(diǎn)。（二）信息核查與反饋。組織相關(guān)部門(mén)及機(jī)構(gòu)在24小時(shí)內(nèi)完成相關(guān)信息的核查工作，形成初步核查報(bào)告；按監(jiān)管部門(mén)要求，及時(shí)、如實(shí)反饋核查情況，不得拖延或虛報(bào)信息；必要時(shí)協(xié)調(diào)法務(wù)部門(mén)提供法律支持，確保反饋內(nèi)容合法合規(guī)。（三）整改處置。針對(duì)核查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，立即制定應(yīng)急整改措施，組織責(zé)任部門(mén)在最短時(shí)間內(nèi)完成整改；整改完成后，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交整改報(bào)告及相關(guān)證明材料，爭(zhēng)取監(jiān)管部門(mén)的認(rèn)可；后續(xù)跟蹤監(jiān)管部門(mén)的處置意見(jiàn)，按要求落實(shí)后續(xù)工作。第四章監(jiān)管事項(xiàng)應(yīng)對(duì)第十二條問(wèn)題整改管理監(jiān)管問(wèn)題整改實(shí)行“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，責(zé)任部門(mén)需嚴(yán)格按照整改方案推進(jìn)整改工作。一般問(wèn)題需在15個(gè)工作日內(nèi)完成整改，重大問(wèn)題需在30個(gè)工作日內(nèi)完成整改，特殊情況需延期的，需提前向合規(guī)管理部及監(jiān)管對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延期，但需明確延期理由及新的完成時(shí)限。整改完成后，責(zé)任部門(mén)需提交整改報(bào)告，附整改前后的對(duì)比資料、相關(guān)證明文件等，經(jīng)合規(guī)管理部審核確認(rèn)后，形成整改匯總報(bào)告，按要求提交至監(jiān)管部門(mén)。第十三條爭(zhēng)議處理對(duì)監(jiān)管部門(mén)提出的問(wèn)題或處置意見(jiàn)存在異議的，責(zé)任部門(mén)需在3個(gè)工作日內(nèi)向合規(guī)管理部提交書(shū)面異議申請(qǐng)，說(shuō)明異議事項(xiàng)、理由及相關(guān)證據(jù)材料；合規(guī)管理部組織相關(guān)部門(mén)及專(zhuān)家進(jìn)行復(fù)核，在5個(gè)工作日內(nèi)形成復(fù)核意見(jiàn)；如需向監(jiān)管部門(mén)提出異議，由合規(guī)管理部牽頭準(zhǔn)備相關(guān)材料，經(jīng)監(jiān)管對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，與監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)商；協(xié)商過(guò)程中需保持嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度，積極提供佐證材料，爭(zhēng)取達(dá)成一致意見(jiàn)；協(xié)商結(jié)果需及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)部門(mén)，并整理歸檔。第十四條政策培訓(xùn)與宣貫合規(guī)管理部每半年至少組織一次全公司范圍內(nèi)的監(jiān)管政策培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)最新監(jiān)管政策要求、常見(jiàn)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、監(jiān)管對(duì)接流程及應(yīng)急處置方法等內(nèi)容；針對(duì)新發(fā)布的重大監(jiān)管政策，及時(shí)組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，確保相關(guān)部門(mén)及人員快速掌握政策要點(diǎn)。各口腔醫(yī)療機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)部門(mén)需定期開(kāi)展內(nèi)部政策宣貫，結(jié)合本職工作解讀政策要求，提升員工的合規(guī)操作能力。第五章監(jiān)督考核與獎(jiǎng)懲第十五條監(jiān)督檢查監(jiān)管對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，聯(lián)合合規(guī)管理部、監(jiān)督審計(jì)部建立監(jiān)管對(duì)接監(jiān)督檢查機(jī)制，采用日常檢查、季度抽查、年度專(zhuān)項(xiàng)檢查等方式，對(duì)公司及所屬各機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對(duì)接工作開(kāi)展監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容包括：監(jiān)管政策學(xué)習(xí)與傳達(dá)情況；自查自糾工作開(kāi)展情況；監(jiān)管事項(xiàng)對(duì)接的及時(shí)性與合規(guī)性；監(jiān)管問(wèn)題整改的完成情況與整改質(zhì)量；監(jiān)管對(duì)接資料的歸檔完整性等。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，下達(dá)《監(jiān)管對(duì)接整改通知書(shū)》，明確整改要求與時(shí)限，跟蹤督促整改到位。第十六條考核評(píng)價(jià)公司將監(jiān)管對(duì)接工作納入各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)及核心崗位人員的績(jī)效考核體系，考核周期為季度考核與年度總評(píng)相結(jié)合。核心考核指標(biāo)包括：監(jiān)管政策傳達(dá)及時(shí)率、自查問(wèn)題整改完成率、監(jiān)管事項(xiàng)對(duì)接合規(guī)率、監(jiān)管問(wèn)題整改完成率、整改質(zhì)量達(dá)標(biāo)率、監(jiān)管資料歸檔完整率等。具體考核標(biāo)準(zhǔn)由合規(guī)管理部牽頭制定，經(jīng)監(jiān)管對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組審定后執(zhí)行。考核結(jié)果與部門(mén)績(jī)效、員工薪酬、評(píng)優(yōu)評(píng)先、晉升等直接掛鉤。第十七條獎(jiǎng)懲措施（一）獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在監(jiān)管對(duì)接工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)、機(jī)構(gòu)及個(gè)人，公司予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)：1.嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，年度監(jiān)管對(duì)接考核結(jié)果優(yōu)異的部門(mén)、機(jī)構(gòu)，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)及專(zhuān)項(xiàng)績(jī)效獎(jiǎng)金；2.及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患并有效避免監(jiān)管處罰的個(gè)人，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)及現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)；3.在監(jiān)管問(wèn)題整改工作中表現(xiàn)突出，整改效果顯著的部門(mén)或個(gè)人，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)及績(jī)效加分；4.積極學(xué)習(xí)監(jiān)管政策，提出合理化合規(guī)建議并被采納的個(gè)人，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)及獎(jiǎng)勵(lì)。（二）懲處。對(duì)違反本制度規(guī)定、監(jiān)管對(duì)接工作落實(shí)不到位的部門(mén)、機(jī)構(gòu)及個(gè)人，視情節(jié)輕重予以懲處：1.未及時(shí)傳達(dá)監(jiān)管政策或未開(kāi)展自查自糾工作，導(dǎo)致出現(xiàn)輕微違規(guī)問(wèn)題的，給予相關(guān)責(zé)任人提醒教育，扣減當(dāng)月部分績(jī)效獎(jiǎng)金；2.監(jiān)管對(duì)接過(guò)程中敷衍了事、提供虛假資料、隱瞞違規(guī)情況的，給予相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人通報(bào)批評(píng)，扣減當(dāng)月全額績(jī)效獎(jiǎng)金，取消年度評(píng)優(yōu)資格；3.未按要求完成監(jiān)管問(wèn)題整改或整改質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，導(dǎo)致公司受到監(jiān)管部門(mén)警告、罰款等處罰的，給予相關(guān)責(zé)任部門(mén)通報(bào)批評(píng)，扣減部門(mén)年度績(jī)效獎(jiǎng)金，追究相關(guān)負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，調(diào)整崗位或給予紀(jì)律處分；4.因違規(guī)操作導(dǎo)致公司受到重大監(jiān)管處罰、吊銷(xiāo)相關(guān)資質(zhì)或造成重大損失的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以開(kāi)除處分；構(gòu)成違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第六章附則第十八條異議處理員工或部門(mén)對(duì)監(jiān)管對(duì)接考核評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲決定等存在異議的，可在收到相關(guān)通知后3個(gè)工作日內(nèi)，向合規(guī)管理部提交書(shū)面異議申請(qǐng)，說(shuō)明異議事項(xiàng)與理由。合規(guī)管理部需在5個(gè)工作日內(nèi)完成核查，形成核查意見(jiàn)并反饋給申請(qǐng)人；申請(qǐng)人對(duì)核查意見(jiàn)仍有異議的，可向監(jiān)管對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組申訴，監(jiān)管對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組需在1