合同審查清單與審批流程對照表工具指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織的合同全生命周期管理，尤其適用于需規(guī)范化合同審查與審批流程的場景，包括但不限于：業(yè)務(wù)部門發(fā)起的采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作框架協(xié)議等；涉及大額資金、重要資源或法律風(fēng)險(xiǎn)的合同；需跨部門協(xié)同審查（如法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等）的復(fù)雜合同；企業(yè)內(nèi)部為統(tǒng)一合同標(biāo)準(zhǔn)、降低法律風(fēng)險(xiǎn)而建立的標(biāo)準(zhǔn)化管理流程。通過本工具，可實(shí)現(xiàn)合同審查要點(diǎn)的全面覆蓋與審批流程的高效銜接，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，同時(shí)提升審批效率，避免因流程混亂導(dǎo)致的合同風(fēng)險(xiǎn)。二、操作流程與實(shí)施步驟步驟1：合同發(fā)起與前置準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（經(jīng)辦人）操作說明：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求確定合同類型，收集合作方主體資格信息（如營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號碼明等），保證合作方具備履約能力；起草合同文本，明確合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等核心條款，參考企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板（如有）；填寫《合同審批表》，注明合同基本信息（如合同名稱、編號、金額、合作方、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等），并附上合作方資質(zhì)材料、合同草案及相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單等）。步驟2：業(yè)務(wù)部門內(nèi)部自查責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人）操作說明：重點(diǎn)審查合同內(nèi)容是否與業(yè)務(wù)需求一致，標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款等關(guān)鍵信息是否準(zhǔn)確；核查合作方資質(zhì)是否真實(shí)有效（如營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)等）；評估合同履約可行性，明確內(nèi)部資源（如資金、人員、交付能力）是否匹配；自查無誤后，在《合同審批表》“業(yè)務(wù)部門意見”欄簽字確認(rèn)，提交至法務(wù)部門（或指定審查部門）。步驟3：法務(wù)部門專業(yè)審查責(zé)任主體：法務(wù)專員/法務(wù)部門（法務(wù)專員）操作說明：依據(jù)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部制度及行業(yè)規(guī)范，對合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行審查；重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：合同主體是否適格（如是否為獨(dú)立法人、是否超越權(quán)限簽約）；權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在顯失公平條款；違約責(zé)任是否明確、可執(zhí)行，爭議解決方式是否約定（如仲裁/訴訟管轄地）；涉及知識產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)、liability限制等特殊條款是否合規(guī)；對審查發(fā)覺的問題，標(biāo)注修改意見并反饋至業(yè)務(wù)部門，要求限期整改；審查通過后，在《合同審批表》“法務(wù)部門意見”欄簽字確認(rèn)，轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門（如涉及資金支付）或下一審批環(huán)節(jié)。步驟4：財(cái)務(wù)部門（或相關(guān)職能部門）協(xié)同審查責(zé)任主體：財(cái)務(wù)專員/財(cái)務(wù)部門（財(cái)務(wù)專員）、其他職能部門（如技術(shù)部、風(fēng)控部等，根據(jù)合同類型確定）操作說明：財(cái)務(wù)審查：重點(diǎn)審核合同價(jià)款、支付方式、稅費(fèi)承擔(dān)、開票信息、資金安排是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度，是否存在資金風(fēng)險(xiǎn)；其他部門審查：如技術(shù)合同需技術(shù)部門審核技術(shù)參數(shù)、交付標(biāo)準(zhǔn)；合作項(xiàng)目需風(fēng)控部門評估整體風(fēng)險(xiǎn)等；各部門審查通過后，在《合同審批表》對應(yīng)欄目簽字確認(rèn)，匯總至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。步驟5：分級審批與決策責(zé)任主體：分管領(lǐng)導(dǎo)（分管領(lǐng)導(dǎo)）、總經(jīng)理/決策機(jī)構(gòu)（總經(jīng)理）操作說明：根據(jù)合同金額、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分審批權(quán)限（例如：金額≤10萬元由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；10萬元＜金額≤50萬元由總經(jīng)理審批；金額＞50萬元提交董事會(huì)決策）；分管領(lǐng)導(dǎo)從業(yè)務(wù)必要性、資源匹配度、整體風(fēng)險(xiǎn)等角度進(jìn)行審批，重大合同需組織會(huì)議審議；審批通過后，由總經(jīng)理或決策機(jī)構(gòu)在《合同審批表》“最終審批意見”欄簽字確認(rèn)，合同進(jìn)入簽署階段。步驟6：合同簽署與用印責(zé)任主體：行政部/辦公室（用印管理員）、法定代表人/授權(quán)代表（簽約代表）操作說明：業(yè)務(wù)部門確認(rèn)審批流程完成后，將《合同審批表》、最終版合同文本提交至行政部；用印管理員核對審批手續(xù)是否齊全（如《合同審批表》簽字完整、合同版本與審批版本一致），確認(rèn)無誤后加蓋企業(yè)公章或合同專用章；按照約定與對方簽署合同，保證雙方簽字蓋章日期一致，合同文本一式多份（合作方、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、檔案室等各執(zhí)一份）。步驟7：合同歸檔與履約跟蹤責(zé)任主體：檔案管理員（檔案員）、業(yè)務(wù)部門操作說明：行政部/檔案室在合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔，整理《合同審批表》、合同文本、附件、合作方資質(zhì)等材料，建立合同臺賬；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履約跟蹤，按約定履行義務(wù)（如交付、付款），并及時(shí)記錄履約情況，發(fā)覺異常（如對方違約）立即上報(bào)并啟動(dòng)應(yīng)對機(jī)制。三、合同審查清單與審批流程對照表模板審查環(huán)節(jié)審查要點(diǎn)審查標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任部門/人審批結(jié)果備注（修改意見/特殊情況說明）業(yè)務(wù)部門自查合同基本信息準(zhǔn)確性（主體、標(biāo)的、金額等）；合作方資質(zhì)；履約可行性信息完整無誤，資質(zhì)在有效期內(nèi)，內(nèi)部資源匹配業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人□通過□不通過□需修改法務(wù)部門審查合同合法性、合規(guī)性；權(quán)利義務(wù)對等性；違約責(zé)任；爭議解決方式；特殊條款（保密/知識產(chǎn)權(quán)）符合法律法規(guī)及企業(yè)制度，無法律漏洞，權(quán)責(zé)清晰法務(wù)專員□通過□不通過□需修改修改意見：財(cái)務(wù)部門審查價(jià)款、支付方式、稅費(fèi)、開票信息、資金風(fēng)險(xiǎn)符合財(cái)務(wù)制度，資金安排合理，無支付風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)專員□通過□不通過□需修改其他部門審查（如需）技術(shù)參數(shù)、交付標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)特殊要求滿足業(yè)務(wù)及技術(shù)規(guī)范，符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)負(fù)責(zé)人等□通過□不通過□需修改分管領(lǐng)導(dǎo)審批業(yè)務(wù)必要性、資源匹配度、風(fēng)險(xiǎn)可控性符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)分管領(lǐng)導(dǎo)□通過□不通過□需修改總經(jīng)理/決策機(jī)構(gòu)審批重大決策、整體效益、合規(guī)性符合企業(yè)利益，通過集體決策（如需）總經(jīng)理等□通過□不通過□需修改合同簽署與用印審批手續(xù)完整性、用印規(guī)范性、簽署一致性《合同審批表》簽字齊全，合同版本與審批版本一致，雙方蓋章簽字完整用印管理員□已完成□需補(bǔ)正合同歸檔材料完整性（審批表+合同+附件）、歸檔及時(shí)性、臺賬登記材料齊全，10個(gè)工作日內(nèi)歸檔，臺賬信息準(zhǔn)確檔案員□已歸檔□待歸檔四、使用注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示材料完整性要求：合同發(fā)起時(shí)需同步提交合作方資質(zhì)、技術(shù)協(xié)議等附件，避免因材料缺失導(dǎo)致審查延誤或遺漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。審查要點(diǎn)全覆蓋：法務(wù)審查需重點(diǎn)關(guān)注“主體-內(nèi)容-形式”三要素，保證合同主體適格、核心條款無歧義、簽署手續(xù)合法（如授權(quán)委托書是否有效）。審批流程時(shí)效性：各部門應(yīng)在收到合同后3個(gè)工作日內(nèi)完成審查（緊急合同可約定1個(gè)工作日），超期未反饋視為默認(rèn)通過，但需在備注欄說明原因。修改與復(fù)核機(jī)制：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見修改合同后，需重新提交至原審查部門復(fù)核，確認(rèn)問題整改到位后方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。版本管理規(guī)范：合同文本需明確版本號（如V1.0、V2.0），避免審批過程中版本混淆，最終簽署文本需標(biāo)注“經(jīng)審批最終版”。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤：合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門需定期向法務(wù)、財(cái)務(wù)部門反饋履約情況，發(fā)覺對方違約或合同