2026年口碑服務(wù)公司客戶合作協(xié)議簽訂管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范口碑服務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）客戶合作協(xié)議簽訂全流程管理工作，建立“合規(guī)嚴(yán)謹(jǐn)、權(quán)責(zé)明晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控”的協(xié)議簽訂管理機(jī)制，保障公司與客戶的合法權(quán)益，防范協(xié)議簽訂及履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升合作協(xié)議管理效率與質(zhì)量，確保公司口碑服務(wù)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》（注：此處結(jié)合民法典合同編相關(guān)要求）等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司口碑服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)際（含客戶開(kāi)發(fā)、合作洽談、協(xié)議簽訂、履約跟蹤等全流程業(yè)務(wù)場(chǎng)景），特制定本制度。第二條制定依據(jù)本制度制定主要依據(jù)以下法律法規(guī)及相關(guān)要求：（一）《中華人民共和國(guó)民法典》（合同編及相關(guān)章節(jié)）；（二）《中華人民共和國(guó)公司法》；（三）《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》（適用于個(gè)人客戶合作場(chǎng)景）；（四）《企業(yè)合同管理規(guī)范》（GB/T32000-2015）；（五）公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理管理制度、檔案管理制度等內(nèi)部制度；（六）行業(yè)內(nèi)客戶合作協(xié)議管理相關(guān)規(guī)范及最佳實(shí)踐。第三條適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、全體員工，以及參與公司客戶合作協(xié)議簽訂相關(guān)工作的外包單位、合作方人員。公司范圍內(nèi)所有與客戶開(kāi)展口碑服務(wù)合作所涉及的協(xié)議簽訂管理工作，包括合作前期調(diào)研、協(xié)議談判、起草、審核、審批、簽訂、履行跟蹤、變更、解除及協(xié)議檔案管理等全流程環(huán)節(jié)，均需遵循本制度規(guī)定。本制度所指客戶合作協(xié)議，包括但不限于口碑服務(wù)合作協(xié)議、委托服務(wù)協(xié)議、項(xiàng)目合作協(xié)議、框架合作協(xié)議等各類與客戶確立合作關(guān)系的書(shū)面法律文件。第四條核心定義本制度所稱“客戶合作協(xié)議”，是指公司與客戶為明確雙方在口碑服務(wù)合作過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的書(shū)面法律文件；“協(xié)議簽訂全流程”，是指從合作前期客戶調(diào)研、合作意向洽談開(kāi)始，至協(xié)議起草、審核、審批、簽訂、履行跟蹤、變更、解除及檔案歸檔的完整過(guò)程；“協(xié)議管理責(zé)任主體”，是指負(fù)責(zé)協(xié)議簽訂全流程管理相關(guān)工作的部門(mén)及人員，包括業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)、法務(wù)審核部門(mén)、審批決策部門(mén)、檔案管理部門(mén)及監(jiān)督檢查部門(mén)等；“重大合作協(xié)議”，是指合作金額較大、合作周期較長(zhǎng)、涉及核心業(yè)務(wù)或存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)的客戶合作協(xié)議，具體標(biāo)準(zhǔn)由公司另行制定并動(dòng)態(tài)調(diào)整。第五條基本原則（一）合法合規(guī)，權(quán)責(zé)對(duì)等。協(xié)議簽訂及相關(guān)管理工作必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，確保協(xié)議內(nèi)容合法有效，明確雙方權(quán)利義務(wù)，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)對(duì)等，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）流程規(guī)范，全程管控。建立標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)議簽訂全流程管理規(guī)范，明確各環(huán)節(jié)操作要求、時(shí)限及責(zé)任主體，實(shí)現(xiàn)協(xié)議簽訂全流程可追溯、可管控。（三）風(fēng)險(xiǎn)前置，防控優(yōu)先。強(qiáng)化合作前期調(diào)研與協(xié)議審核環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控，提前識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早處置。（四）高效協(xié)同，權(quán)責(zé)明晰。明確各部門(mén)及人員在協(xié)議簽訂管理工作中的職責(zé)分工，加強(qiáng)跨部門(mén)協(xié)同配合，提升協(xié)議簽訂管理效率與質(zhì)量。（五）動(dòng)態(tài)跟蹤，閉環(huán)管理。建立協(xié)議履行跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握協(xié)議履行進(jìn)度，妥善處理協(xié)議變更、解除等事宜，確保協(xié)議管理形成閉環(huán)。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第六條組織架構(gòu)公司建立“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)”的客戶合作協(xié)議簽訂管理組織體系，明確各層級(jí)職責(zé)，確保協(xié)議簽訂管理工作有序高效推進(jìn)：（一）協(xié)議簽訂管理領(lǐng)導(dǎo)小組。作為協(xié)議簽訂管理的決策機(jī)構(gòu)，由公司管理層組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)協(xié)議簽訂管理重大事項(xiàng)，審批重大合作協(xié)議、協(xié)議簽訂管理相關(guān)制度、重大協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)處置方案及協(xié)議簽訂管理年度工作計(jì)劃與總結(jié)，保障協(xié)議簽訂管理工作資源投入。（二）協(xié)議簽訂管理工作小組。隸屬于協(xié)議簽訂管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部牽頭，聯(lián)合法務(wù)部、客戶服務(wù)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、人力資源部等部門(mén)組成，負(fù)責(zé)客戶合作協(xié)議簽訂的日常運(yùn)營(yíng)管理工作，包括制度落地推行、流程規(guī)范制定、協(xié)議審核統(tǒng)籌、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、履行跟蹤協(xié)調(diào)、培訓(xùn)宣貫等具體工作。（三）業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)。包括各業(yè)務(wù)線部門(mén)、客戶服務(wù)部等，作為協(xié)議簽訂的發(fā)起主體，負(fù)責(zé)合作前期客戶調(diào)研、合作意向洽談、協(xié)議起草（或配合起草）、提交審核審批、推動(dòng)協(xié)議簽訂及履行跟蹤等工作。（四）法務(wù)審核部門(mén)。即法務(wù)部，負(fù)責(zé)協(xié)議的法律審核工作，包括審核協(xié)議條款合法性、完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性，識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議及修改意見(jiàn)，參與重大協(xié)議談判及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。（五）審批決策部門(mén)。根據(jù)協(xié)議類型及金額，分為部門(mén)負(fù)責(zé)人審批、分管領(lǐng)導(dǎo)審批及協(xié)議簽訂管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議的可行性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行審核，作出審批決策。（六）檔案管理部門(mén)。即行政部（或指定專門(mén)檔案管理部門(mén)），負(fù)責(zé)協(xié)議檔案的接收、整理、存儲(chǔ)、保管、查閱及銷毀等全流程檔案管理工作，確保協(xié)議檔案安全完整、可追溯。（七）監(jiān)督檢查部門(mén)。由協(xié)議簽訂管理工作小組牽頭，聯(lián)合內(nèi)部審計(jì)部門(mén)組成，負(fù)責(zé)對(duì)公司客戶合作協(xié)議簽訂全流程管理工作開(kāi)展常態(tài)化監(jiān)督檢查，核查制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)并督促整改協(xié)議簽訂管理過(guò)程中的問(wèn)題，追究相關(guān)違規(guī)行為責(zé)任。（八）外包單位/合作方。作為協(xié)議簽訂管理工作的協(xié)作主體，需遵守公司協(xié)議簽訂相關(guān)制度要求，配合開(kāi)展合作前期調(diào)研、協(xié)議談判、資料提供等工作，對(duì)其提供資料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。第七條核心職責(zé)（一）協(xié)議簽訂管理領(lǐng)導(dǎo)小組核心職責(zé)：貫徹落實(shí)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，審定公司客戶合作協(xié)議簽訂管理制度及配套規(guī)范；審批協(xié)議簽訂管理重大事項(xiàng)，包括重大合作協(xié)議的簽訂、變更、解除，協(xié)議簽訂管理資源配置方案，重大協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)處置方案及協(xié)議簽訂管理年度工作計(jì)劃與總結(jié)等；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)協(xié)議簽訂管理過(guò)程中的重大資源調(diào)配，解決跨部門(mén)協(xié)作中的關(guān)鍵問(wèn)題；定期聽(tīng)取協(xié)議簽訂管理工作匯報(bào)，審核協(xié)議簽訂管理合規(guī)報(bào)告，督促各部門(mén)落實(shí)協(xié)議簽訂管理責(zé)任；針對(duì)重大協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)事件或合規(guī)問(wèn)題，牽頭組織調(diào)查與處置決策。（二）協(xié)議簽訂管理工作小組核心職責(zé)：牽頭制定客戶合作協(xié)議簽訂管理流程規(guī)范、協(xié)議示范文本、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法、考核細(xì)則及年度工作計(jì)劃，報(bào)協(xié)議簽訂管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后組織實(shí)施；負(fù)責(zé)協(xié)議簽訂管理制度的落地推行，指導(dǎo)各部門(mén)開(kāi)展協(xié)議簽訂相關(guān)工作，解答各部門(mén)協(xié)議簽訂管理相關(guān)疑問(wèn)；組織開(kāi)展協(xié)議簽訂管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，定期排查協(xié)議簽訂及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議并跟蹤整改落實(shí)；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)協(xié)議審核審批工作，跟蹤審核審批進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決審核審批過(guò)程中的跨部門(mén)爭(zhēng)議問(wèn)題；組織開(kāi)展協(xié)議履行跟蹤統(tǒng)籌工作，匯總各業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)議履行情況，協(xié)調(diào)解決履行過(guò)程中的共性問(wèn)題；組織開(kāi)展協(xié)議簽訂管理培訓(xùn)與宣貫工作，提升全員協(xié)議管理意識(shí)及合規(guī)操作能力；負(fù)責(zé)協(xié)議簽訂管理相關(guān)資料的統(tǒng)籌歸檔管理工作，建立協(xié)議管理臺(tái)賬，確保管理過(guò)程可追溯；跟蹤相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新動(dòng)態(tài)，及時(shí)提出制度及協(xié)議示范文本修訂建議，保障公司協(xié)議簽訂管理工作持續(xù)合規(guī)。（三）業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)核心職責(zé)：開(kāi)展合作前期客戶調(diào)研工作，核查客戶資質(zhì)、信用狀況、合作能力及履約能力等，形成客戶調(diào)研評(píng)估報(bào)告，作為合作意向確立及協(xié)議簽訂的重要依據(jù)；與客戶開(kāi)展合作意向洽談，明確合作范圍、服務(wù)內(nèi)容、合作期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等核心合作條款，形成洽談紀(jì)要；依據(jù)洽談紀(jì)要及公司協(xié)議示范文本，起草客戶合作協(xié)議（或配合法務(wù)部、協(xié)議簽訂管理工作小組起草），確保協(xié)議內(nèi)容真實(shí)、完整，符合合作洽談約定及公司相關(guān)要求；按流程向相關(guān)部門(mén)提交協(xié)議審核審批申請(qǐng)，一并提交客戶調(diào)研評(píng)估報(bào)告、洽談紀(jì)要及其他相關(guān)支撐資料，配合審核部門(mén)開(kāi)展審核工作，根據(jù)審核意見(jiàn)修改完善協(xié)議；協(xié)議審核審批通過(guò)后，組織與客戶簽訂協(xié)議，確保簽訂過(guò)程規(guī)范，協(xié)議文本完整有效；負(fù)責(zé)協(xié)議履行過(guò)程的日常跟蹤工作，及時(shí)掌握履行進(jìn)度，記錄履行情況，發(fā)現(xiàn)履行異常及時(shí)采取措施并向協(xié)議簽訂管理工作小組報(bào)告；負(fù)責(zé)協(xié)議變更、解除的發(fā)起工作，按流程提交相關(guān)申請(qǐng)及支撐資料，配合完成變更、解除相關(guān)手續(xù)；及時(shí)將協(xié)議簽訂及履行過(guò)程中的相關(guān)資料整理后提交檔案管理部門(mén)歸檔。（四）法務(wù)審核部門(mén)核心職責(zé)：負(fù)責(zé)制定并動(dòng)態(tài)更新公司客戶合作協(xié)議示范文本，為業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)議起草提供規(guī)范指引；對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合作協(xié)議進(jìn)行法律審核，重點(diǎn)審核協(xié)議主體資格合法性、條款完整性、內(nèi)容合法性、權(quán)責(zé)對(duì)等性、風(fēng)險(xiǎn)防控有效性等，提出明確的審核意見(jiàn)及修改建議；參與重大合作協(xié)議的談判工作，從法律角度提供專業(yè)支持，協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)規(guī)避潛在法律風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)協(xié)議簽訂及履行過(guò)程中的法律問(wèn)題提供咨詢支持，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)妥善處理協(xié)議相關(guān)法律糾紛；參與重大協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)事件的調(diào)查處置工作，提供法律層面的處置建議，協(xié)助維護(hù)公司合法權(quán)益；跟蹤相關(guān)法律法規(guī)更新動(dòng)態(tài)，及時(shí)修訂協(xié)議示范文本及相關(guān)審核標(biāo)準(zhǔn)。（五）審批決策部門(mén)核心職責(zé)：部門(mén)負(fù)責(zé)人審批：對(duì)本部門(mén)發(fā)起的一般性合作協(xié)議的可行性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行審核，確認(rèn)合作條款符合部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及公司相關(guān)要求，作出審批決策；分管領(lǐng)導(dǎo)審批：對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的合作協(xié)議（含一般性及部分重大合作協(xié)議）進(jìn)行審核，重點(diǎn)核查協(xié)議與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的匹配度、合作風(fēng)險(xiǎn)的可控性，作出審批決策；協(xié)議簽訂管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批：對(duì)重大合作協(xié)議進(jìn)行最終審批，全面核查協(xié)議的合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性，統(tǒng)籌考慮公司整體利益，作出審批決策。（六）檔案管理部門(mén)核心職責(zé)：建立健全協(xié)議檔案管理規(guī)范，明確協(xié)議檔案的接收、整理、分類、存儲(chǔ)、保管、查閱、銷毀等操作標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)接收各業(yè)務(wù)部門(mén)提交的協(xié)議檔案資料，核查資料的完整性、規(guī)范性，對(duì)符合要求的檔案進(jìn)行整理歸檔，建立協(xié)議檔案管理臺(tái)賬；負(fù)責(zé)協(xié)議檔案的安全保管工作，落實(shí)檔案存儲(chǔ)環(huán)境安全防護(hù)措施，防范檔案丟失、損毀、泄露等風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)協(xié)議檔案的查閱管理工作，嚴(yán)格執(zhí)行檔案查閱審批流程，規(guī)范查閱記錄，確保檔案信息安全；按照檔案管理相關(guān)規(guī)定及公司要求，負(fù)責(zé)到期協(xié)議檔案的銷毀工作，確保銷毀過(guò)程規(guī)范、可追溯。（七）監(jiān)督檢查部門(mén)核心職責(zé)：制定協(xié)議簽訂管理監(jiān)督檢查計(jì)劃，定期或不定期開(kāi)展全公司范圍內(nèi)協(xié)議簽訂管理合規(guī)檢查，重點(diǎn)核查業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)議簽訂流程合規(guī)性、審核審批完整性、履行跟蹤有效性、檔案歸檔及時(shí)性等；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的協(xié)議簽訂管理問(wèn)題進(jìn)行分類梳理，向相關(guān)部門(mén)下發(fā)整改通知，明確整改要求與時(shí)限，跟蹤整改落實(shí)情況；參與重大協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)事件的調(diào)查處置工作，核查事件原因，界定相關(guān)部門(mén)及人員責(zé)任；定期向協(xié)議簽訂管理工作小組及領(lǐng)導(dǎo)小組提交監(jiān)督檢查報(bào)告，反饋檢查情況與整改成效，提出協(xié)議簽訂管理優(yōu)化建議。第三章客戶合作協(xié)議簽訂全流程管理第八條合作前期調(diào)研與意向確立（一）客戶調(diào)研。業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)在與客戶開(kāi)展合作洽談前，需開(kāi)展全面的客戶調(diào)研工作，調(diào)研內(nèi)容包括但不限于客戶基本信息（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等）、信用狀況（無(wú)重大違法違規(guī)記錄、無(wú)嚴(yán)重失信信息等）、合作能力（業(yè)務(wù)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、人員配置等）、履約能力（財(cái)務(wù)狀況、過(guò)往合作履約記錄等）及合作需求匹配度等；調(diào)研完成后，形成《客戶合作調(diào)研評(píng)估報(bào)告》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后留存，作為確立合作意向的依據(jù)。（二）意向洽談。經(jīng)調(diào)研評(píng)估符合合作條件的客戶，業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)可與客戶開(kāi)展合作意向洽談，明確合作核心條款，包括合作范圍、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、合作期限、費(fèi)用金額及支付方式、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等；洽談過(guò)程中需做好洽談?dòng)涗?，形成《合作意向洽談紀(jì)要》，由雙方參與洽談人員簽字確認(rèn)。（三）意向確立。業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)根據(jù)客戶調(diào)研評(píng)估結(jié)果及合作意向洽談情況，作出合作意向確立決策；對(duì)于重大合作項(xiàng)目，需報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可正式確立合作意向。第九條協(xié)議起草（一）起草依據(jù)。業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)應(yīng)依據(jù)《合作意向洽談紀(jì)要》、公司協(xié)議示范文本及相關(guān)法律法規(guī)要求起草合作協(xié)議；對(duì)于無(wú)示范文本的特殊合作項(xiàng)目，需在法務(wù)部指導(dǎo)下起草協(xié)議。（二）起草要求。協(xié)議起草需確保內(nèi)容完整、條款清晰、表述嚴(yán)謹(jǐn)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合作邊界、履約標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式等核心內(nèi)容；不得出現(xiàn)模糊不清、易產(chǎn)生歧義的表述，不得遺漏關(guān)鍵條款；協(xié)議內(nèi)容需符合合作洽談約定，不得擅自變更已確認(rèn)的核心合作條款。（三）內(nèi)部初審。協(xié)議起草完成后，業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需組織內(nèi)部初審，由部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)骨干對(duì)協(xié)議條款的完整性、與洽談紀(jì)要的一致性、符合公司業(yè)務(wù)要求等進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)并完善協(xié)議；內(nèi)部初審?fù)ㄟ^(guò)后，形成《協(xié)議內(nèi)部初審意見(jiàn)表》，由審核人員簽字確認(rèn)。第十條協(xié)議審核與審批（一）審核流程。業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)完成協(xié)議內(nèi)部初審后，按以下流程提交審核：1.提交法務(wù)部進(jìn)行法律審核；2.涉及費(fèi)用支付、財(cái)務(wù)核算的，提交財(cái)務(wù)部進(jìn)行財(cái)務(wù)審核；3.涉及技術(shù)支撐、系統(tǒng)適配的，提交技術(shù)部進(jìn)行技術(shù)審核；4.其他相關(guān)部門(mén)根據(jù)協(xié)議內(nèi)容需要參與審核。（二）審核要求。各審核部門(mén)需在收到審核申請(qǐng)及相關(guān)資料后，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審核工作（一般審核時(shí)限為2-3個(gè)工作日，重大協(xié)議審核時(shí)限可適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不超過(guò)5個(gè)工作日）；審核過(guò)程中需對(duì)協(xié)議相關(guān)條款進(jìn)行嚴(yán)格核查，提出明確的審核意見(jiàn)（同意、修改后同意、不同意）及具體修改建議，形成《協(xié)議審核意見(jiàn)表》。（三）意見(jiàn)處理。業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需對(duì)各審核部門(mén)提出的審核意見(jiàn)進(jìn)行匯總梳理，逐一落實(shí)修改；對(duì)于審核意見(jiàn)存在爭(zhēng)議的，需主動(dòng)與相關(guān)審核部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，無(wú)法達(dá)成一致的，提交協(xié)議簽訂管理工作小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決；修改完成后，重新提交相關(guān)審核部門(mén)復(fù)核，直至審核通過(guò)。（四）審批流程。協(xié)議審核通過(guò)后，業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)按以下權(quán)限提交審批：1.一般性合作協(xié)議（符合公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)），報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批同意后，即可進(jìn)入簽訂環(huán)節(jié)；2.較重大合作協(xié)議，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意；3.重大合作協(xié)議，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)協(xié)議簽訂管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批同意。審批過(guò)程中，審批人需對(duì)協(xié)議的可行性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行全面審核，作出審批決策；審批不通過(guò)的，需說(shuō)明理由，退回業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)修改完善后重新提交審批。第十一條協(xié)議簽訂（一）簽訂準(zhǔn)備。協(xié)議審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需再次核對(duì)協(xié)議文本的完整性、準(zhǔn)確性，確認(rèn)協(xié)議條款與審批意見(jiàn)一致；同時(shí)，核查客戶簽約主體資格的合法性、簽約人員的授權(quán)權(quán)限（需要求客戶提供授權(quán)委托書(shū)）等，確保簽約主體合法有效。（二）簽訂規(guī)范。協(xié)議簽訂需由雙方授權(quán)代表簽字并加蓋雙方公章（或合同專用章）；公司方簽約需由經(jīng)授權(quán)的人員簽字，加蓋公司合同專用章；簽訂過(guò)程中需確保協(xié)議文本一式多份（一般為雙方各執(zhí)1-2份，根據(jù)實(shí)際需要確定），各份協(xié)議內(nèi)容完全一致，簽字蓋章完整有效。（三）簽訂記錄。業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需做好協(xié)議簽訂記錄，形成《協(xié)議簽訂記錄表》，詳細(xì)記錄協(xié)議名稱、合作雙方、簽訂時(shí)間、簽訂地點(diǎn)、簽約人員、協(xié)議份數(shù)等信息，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。（四）特殊情況處理。對(duì)于因緊急業(yè)務(wù)需求需先行履行合作義務(wù)再簽訂協(xié)議的，業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需提交《緊急合作協(xié)議簽訂申請(qǐng)》，說(shuō)明緊急原因、先行履行的內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)及協(xié)議簽訂管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批同意后，方可先行履行；同時(shí)，需在批準(zhǔn)的時(shí)限內(nèi)完成協(xié)議簽訂工作，逾期未完成的，需停止履行相關(guān)合作義務(wù)并說(shuō)明原因。第十二條協(xié)議履行跟蹤（一）履行跟蹤責(zé)任。業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)是協(xié)議履行跟蹤的直接責(zé)任部門(mén)，需指定專人負(fù)責(zé)跟蹤協(xié)議履行情況，建立《協(xié)議履行跟蹤臺(tái)賬》，詳細(xì)記錄協(xié)議履行進(jìn)度、履約節(jié)點(diǎn)完成情況、費(fèi)用支付情況、服務(wù)質(zhì)量反饋情況、存在問(wèn)題及處置措施等信息。（二）履行監(jiān)控。業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需定期對(duì)協(xié)議履行情況進(jìn)行梳理，及時(shí)掌握履約進(jìn)度；對(duì)于存在履約風(fēng)險(xiǎn)的節(jié)點(diǎn)，提前做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及防控措施；發(fā)現(xiàn)客戶存在履約異常（如未按約定支付費(fèi)用、未按要求配合履行義務(wù)等）時(shí)，需及時(shí)與客戶溝通協(xié)商，督促客戶履行協(xié)議義務(wù)，并將相關(guān)情況記錄在案；必要時(shí)，向法務(wù)部及協(xié)議簽訂管理工作小組報(bào)告，尋求專業(yè)支持。（三）履約驗(yàn)收。協(xié)議履行完畢后，業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需組織開(kāi)展履約驗(yàn)收工作，對(duì)照協(xié)議約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、履約要求等，對(duì)合作成果進(jìn)行驗(yàn)收；驗(yàn)收合格的，形成《協(xié)議履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，由雙方簽字確認(rèn)；驗(yàn)收不合格的，需明確整改要求及時(shí)限，督促客戶整改后重新驗(yàn)收，直至驗(yàn)收合格；整改后仍不合格的，按協(xié)議約定追究客戶違約責(zé)任。第十三條協(xié)議變更與解除（一）變更與解除條件。協(xié)議簽訂后，因市場(chǎng)環(huán)境變化、業(yè)務(wù)需求調(diào)整、政策法規(guī)更新或雙方協(xié)商一致等原因需變更或解除協(xié)議的，需符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及協(xié)議約定的變更、解除條件；未經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議（或解除協(xié)議），不得擅自變更或解除協(xié)議。（二）變更與解除流程。1.業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)提出協(xié)議變更或解除申請(qǐng)，說(shuō)明變更或解除的原因、變更內(nèi)容（或解除依據(jù)）、對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)的影響及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，附上相關(guān)支撐資料；2.按協(xié)議審核審批流程提交相關(guān)部門(mén)審核、審批；3.審批通過(guò)后，與客戶協(xié)商簽訂《協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》（變更情形）或《協(xié)議解除協(xié)議》（解除情形），補(bǔ)充協(xié)議或解除協(xié)議的審核審批流程與原協(xié)議一致；4.協(xié)議變更或解除后，業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需及時(shí)調(diào)整履行計(jì)劃，做好后續(xù)收尾工作，并將相關(guān)資料整理歸檔。（三）爭(zhēng)議處理。協(xié)議變更或解除過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需主動(dòng)與客戶溝通協(xié)商解決；協(xié)商無(wú)果的，需及時(shí)向法務(wù)部及協(xié)議簽訂管理工作小組報(bào)告，在專業(yè)指導(dǎo)下通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等合法方式解決爭(zhēng)議。第四章協(xié)議檔案管理第十四條檔案收集范圍協(xié)議檔案收集范圍包括但不限于：客戶合作調(diào)研評(píng)估報(bào)告、合作意向洽談紀(jì)要、協(xié)議草稿、內(nèi)部初審意見(jiàn)表、各部門(mén)審核意見(jiàn)表、審批文件、正式協(xié)議文本（含補(bǔ)充協(xié)議、解除協(xié)議）、協(xié)議簽訂記錄表、協(xié)議履行跟蹤臺(tái)賬、履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、費(fèi)用支付憑證、爭(zhēng)議處理相關(guān)資料、客戶資質(zhì)證明材料、授權(quán)委托書(shū)及其他與協(xié)議相關(guān)的支撐資料。第十五條檔案歸檔要求（一）歸檔時(shí)限。業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需在協(xié)議簽訂完成后10個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議簽訂相關(guān)資料整理完畢并提交檔案管理部門(mén)歸檔；協(xié)議履行過(guò)程中的相關(guān)資料，需在履約節(jié)點(diǎn)完成后5個(gè)工作日內(nèi)提交歸檔；協(xié)議履行完畢或解除后，需在10個(gè)工作日內(nèi)將全部協(xié)議檔案資料整理齊全并提交檔案管理部門(mén)完成最終歸檔。（二）歸檔規(guī)范。提交歸檔的協(xié)議檔案資料需確保真實(shí)、完整、規(guī)范，紙質(zhì)資料需字跡清晰、簽字蓋章完整，電子資料需格式標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容清晰；業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)需對(duì)提交的檔案資料進(jìn)行分類整理，編制《協(xié)議檔案歸檔目錄》，并對(duì)資料的完整性負(fù)責(zé)。（三）歸檔審核。檔案管理部門(mén)收到歸檔資料后，需對(duì)資料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核，審核通過(guò)的，辦理歸檔手續(xù)，錄入?yún)f(xié)議檔案管理臺(tái)賬；審核不通過(guò)的，退回業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)補(bǔ)充完善后重新提交歸檔。第十六條檔案保管與查閱（一）保管要求。檔案管理部門(mén)需為協(xié)議檔案提供安全的存儲(chǔ)環(huán)境，紙質(zhì)檔案需存放于專用保密文件柜，電子檔案需存儲(chǔ)于加密服務(wù)器，落實(shí)防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜、防泄露等安全防護(hù)措施；定期對(duì)檔案存儲(chǔ)環(huán)境進(jìn)行檢查，及時(shí)處理安全隱患；建立檔案保管臺(tái)賬，記錄檔案存儲(chǔ)位置、保管期限、借閱情況等信息。（二）保管期限。協(xié)議檔案保管期限按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：一般性合作協(xié)議檔案保管期限為協(xié)議履行完畢后5年；重大合作協(xié)議檔案保管期限為協(xié)議履行完畢后10年；涉及爭(zhēng)議糾紛、訴訟仲裁的協(xié)議檔案，保管期限為爭(zhēng)議糾紛、訴訟仲裁事項(xiàng)處理完畢后10年；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）查閱管理。公司內(nèi)部員工因工作需要查閱協(xié)議檔案的，需填寫(xiě)《協(xié)議檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人及檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審批同意后，方可查閱；查閱過(guò)程中需遵守檔案管理規(guī)定，不得涂改、損毀、抽取檔案資料，不得泄露檔案信息；查閱后需及時(shí)歸還檔案，檔案管理部門(mén)需做好查閱記錄。外部單位或人員需查閱協(xié)議檔案的，需提供相關(guān)證明材料及公司授權(quán)部門(mén)的批準(zhǔn)文件，經(jīng)檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，在指定地點(diǎn)、指定范圍內(nèi)查閱，并由公司相關(guān)人員陪同。第十七條檔案銷毀協(xié)議檔案達(dá)到保管期限后，檔案管理部門(mén)需組織開(kāi)展檔案銷毀審核工作，編制《協(xié)議檔案銷毀清單》，報(bào)協(xié)議簽訂管理工作小組及分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可開(kāi)展銷毀工作；銷毀過(guò)程需由專人監(jiān)督，采用粉碎（紙質(zhì)檔案）、徹底刪除（電子檔案）等不可逆方式銷毀，確保檔案信息無(wú)法恢復(fù)；銷毀完成后，監(jiān)督人員需在《協(xié)議檔案銷毀清單》上簽字確認(rèn)，相關(guān)銷毀記錄需留存歸檔。第五章風(fēng)險(xiǎn)防控第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估協(xié)議簽訂管理工作小組牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)、法務(wù)部等相關(guān)部門(mén)，建立協(xié)議簽訂及履行全流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查工作；重點(diǎn)識(shí)別以下風(fēng)險(xiǎn)：1.客戶資質(zhì)不符、信用不良導(dǎo)致的履約風(fēng)險(xiǎn)；2.協(xié)議條款不完整、不嚴(yán)謹(jǐn)、不合法導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)；3.審核審批流程缺失或不規(guī)范導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；4.協(xié)議簽訂過(guò)程中簽約主體不適格、授權(quán)不明導(dǎo)致的效力風(fēng)險(xiǎn)；5.履行過(guò)程中雙方履約不到位導(dǎo)致的違約風(fēng)險(xiǎn)；6.協(xié)議檔案管理不規(guī)范導(dǎo)致的信息泄露或證據(jù)滅失風(fēng)險(xiǎn)；7.其他可能影響協(xié)議簽訂及履行的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別完成后，需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，形成《協(xié)議簽訂管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)及措施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）客戶準(zhǔn)入防控。嚴(yán)格執(zhí)行客戶調(diào)研評(píng)估制度，建立客戶信用評(píng)級(jí)機(jī)制，對(duì)信用不良、資質(zhì)不符的客戶堅(jiān)決不予合作；對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶，需在協(xié)議中設(shè)置更為嚴(yán)格的履約保障條款（如保證金、擔(dān)保等）。（二）協(xié)議條款防控。推廣使用公司協(xié)議示范文本，減少個(gè)性化條款起草風(fēng)險(xiǎn)；強(qiáng)化法務(wù)部審核職責(zé)，確保協(xié)議條款合法、完整、嚴(yán)謹(jǐn)；對(duì)于重大合作協(xié)議，可引入外部專業(yè)律師參與審核，提升風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)性。（三）流程規(guī)范防控。嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)議簽訂全流程管理規(guī)范，明確各環(huán)節(jié)操作標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)限，加強(qiáng)流程執(zhí)行監(jiān)督，確保審核審批流程不缺失、不簡(jiǎn)化；建立流程執(zhí)行預(yù)警機(jī)制，對(duì)超時(shí)限未完成的環(huán)節(jié)及時(shí)預(yù)警并督促整改。（四）履約跟蹤防控。建立常態(tài)化的協(xié)議履行跟蹤機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)履約節(jié)點(diǎn)的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置履約異常情況；對(duì)于重大協(xié)議，可設(shè)置履約保證金、進(jìn)度款支付與履約進(jìn)度掛鉤等條款，保障履約質(zhì)量。（五）檔案安全防控。落實(shí)協(xié)議檔案全流程安全管理措施，加強(qiáng)檔案存儲(chǔ)、查閱、銷毀等環(huán)節(jié)的安全管控，防范檔案信息泄露、丟失、損毀風(fēng)險(xiǎn)；建立檔案安全應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)處理檔案安全突發(fā)事件。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置協(xié)議簽訂管理工作小組牽頭制定《協(xié)議簽訂管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》，明確風(fēng)險(xiǎn)事件分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急處置流程、責(zé)任部門(mén)及處置措施；發(fā)生協(xié)議相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件（如客戶嚴(yán)重違約、協(xié)議效力爭(zhēng)議、檔案信息泄露等）時(shí)，相關(guān)部門(mén)需立即啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，及時(shí)向協(xié)議簽訂管理工作小組及領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；應(yīng)急處置過(guò)程中，需遵循“快速響應(yīng)、分級(jí)處置、依法合規(guī)、減少損失”的原則，由相關(guān)部門(mén)協(xié)同配合開(kāi)展處置工作，必要時(shí)引入外部專業(yè)機(jī)構(gòu)提供支持；風(fēng)險(xiǎn)事件處置完成后，需形成《風(fēng)險(xiǎn)事件處置報(bào)告》，總結(jié)處置經(jīng)驗(yàn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第六章考核與獎(jiǎng)懲第二十一條考核機(jī)制（一）考核主體。協(xié)議簽訂管理領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭組織考核工作，協(xié)議簽訂管理工作小組具體實(shí)施，人力資源部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)配合。（二）考核周期。考核分為季度考核和年度考核：季度考核重點(diǎn)評(píng)估各部門(mén)協(xié)議簽訂流程合規(guī)性、審核審批及時(shí)性、履行跟蹤有效性等階段性指標(biāo)；年度考核綜合評(píng)估各部門(mén)及個(gè)人協(xié)議簽訂管理工作成效。（三）考核內(nèi)容。考核內(nèi)容包括：協(xié)議簽訂流程合規(guī)率；協(xié)議審核審批及時(shí)率；協(xié)議條款合法合規(guī)率；協(xié)議履約完成率；客戶履約滿意度；協(xié)議檔案歸檔及時(shí)率與完整率；風(fēng)險(xiǎn)排查與整改完成率；風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況；監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況等。針對(duì)不同責(zé)任主體，明確對(duì)應(yīng)的考核重點(diǎn)。（四）結(jié)果應(yīng)用?？己私Y(jié)果納入各部門(mén)年度績(jī)效考核和員工個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)體系，與薪酬調(diào)整、評(píng)優(yōu)評(píng)先、職務(wù)晉升直接掛鉤；對(duì)考核優(yōu)秀的部門(mén)及個(gè)人，優(yōu)先給予資源支持及發(fā)展機(jī)會(huì)；對(duì)考核不合格的部門(mén)及個(gè)人，進(jìn)行約談并督促限期整改。第二十二條獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制對(duì)在客戶合作協(xié)議簽訂管理工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)及個(gè)人，公司給予以下獎(jiǎng)勵(lì)：（一）年度考核優(yōu)秀的協(xié)議簽訂管理部門(mén)，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)及專項(xiàng)獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)；（二）嚴(yán)格落實(shí)協(xié)議簽訂管理流程、規(guī)范開(kāi)展協(xié)議起草與審核工作、未發(fā)生協(xié)議相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)及個(gè)人，給予季度/年度專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)及通報(bào)表?yè)P(yáng)；（三）及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)并有效處置、避免公司重大損失