金融投資顧問(wèn)客戶滿意度與風(fēng)險(xiǎn)控制考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶滿意度客戶滿意度調(diào)研得分40%85分按評(píng)分量表計(jì)算，85分及以上為滿分，每低1分扣0.5分，最低扣至0分客戶投訴率低于5%按月度統(tǒng)計(jì)，投訴率低于5%為滿分，每增加1%扣除2%，最高扣除至權(quán)重滿分客戶留存率80%按季度統(tǒng)計(jì)，留存率80%及以上為滿分，每低5%扣除1%，最低扣除至權(quán)重滿分客戶滿意度反饋回復(fù)及時(shí)率100%按反饋記錄統(tǒng)計(jì)，100%為滿分，低于100%按實(shí)際比例扣除，最低扣除至權(quán)重滿分客戶增值服務(wù)參與度30%按參與人數(shù)占比統(tǒng)計(jì)，30%及以上為滿分，每低5%扣除1%，最低扣除至權(quán)重滿分風(fēng)險(xiǎn)控制客戶投訴中涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)次數(shù)35%0次按月度統(tǒng)計(jì)，0次為滿分，每發(fā)生1次扣除5%，最低扣除至權(quán)重滿分客戶投資組合風(fēng)險(xiǎn)偏離度不超過(guò)10%按季度評(píng)估，偏離度不超過(guò)10%為滿分，每增加1%扣除2%，最高扣除至權(quán)重滿分客戶資金安全事件發(fā)生率0%按年度統(tǒng)計(jì)，0%為滿分，每發(fā)生1次扣除10%，最低扣除至權(quán)重滿分合規(guī)培訓(xùn)參與及考核通過(guò)率100%按記錄統(tǒng)計(jì)，100%為滿分，低于100%按實(shí)際比例扣除，最低扣除至權(quán)重滿分客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示文檔完整率100%按審核記錄統(tǒng)計(jì)，100%為滿分，低于100%按實(shí)際比例扣除，最低扣除至權(quán)重滿分業(yè)績(jī)達(dá)成客戶資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）增長(zhǎng)率15%20%按年度統(tǒng)計(jì)，增長(zhǎng)率20%及以上為滿分，每低5%扣除2%，最低扣除至權(quán)重滿分新客戶簽約數(shù)量15個(gè)按季度統(tǒng)計(jì)，15個(gè)及以上為滿分，每少1個(gè)扣除1%，最低扣除至權(quán)重滿分客戶投資收益達(dá)成率達(dá)到行業(yè)平均水平按季度對(duì)比行業(yè)基準(zhǔn)，達(dá)到平均水平為滿分，低于平均水平按差距比例扣除，最低扣除至權(quán)重滿分產(chǎn)品銷售目標(biāo)完成率100%按年度統(tǒng)計(jì)，完成率100%為滿分，每低10%扣除2%，最低扣除至權(quán)重滿分客戶主動(dòng)推薦率20%按年度統(tǒng)計(jì)，推薦率20%及以上為滿分，每低5%扣除1%，最低扣除至權(quán)重滿分專業(yè)能力提升專業(yè)資格認(rèn)證持有率10%100%按記錄統(tǒng)計(jì)，100%為滿分，低于100%按實(shí)際比例扣除，最低扣除至權(quán)重滿分內(nèi)部培訓(xùn)參與度100%按記錄統(tǒng)計(jì)，100%為滿分，低于100%按實(shí)際比例扣除，最低扣除至權(quán)重滿分行業(yè)知識(shí)更新學(xué)習(xí)量完成8次按年度統(tǒng)計(jì)，完成8次及以上為滿分，每少1次扣除1%，最低扣除至權(quán)重滿分客戶復(fù)雜需求解決能力90%以上客戶滿意度按記錄統(tǒng)計(jì)，90%以上滿意度為滿分，低于90%按差距比例扣除，最低扣除至權(quán)重滿分合規(guī)風(fēng)控知識(shí)考核成績(jī)90分按年度考核統(tǒng)計(jì)，90分及以上為滿分，每低5分扣除1%，最低扣除至權(quán)重滿分本考核表旨在全面評(píng)估金融投資顧問(wèn)在客戶滿意度與風(fēng)險(xiǎn)控制方面的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)依據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況，結(jié)合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。權(quán)重分配體現(xiàn)客戶滿意度與風(fēng)險(xiǎn)控制的核心地位，同時(shí)兼顧業(yè)績(jī)達(dá)成與專業(yè)能力提升?？己私Y(jié)果將作為績(jī)效改進(jìn)與激勵(lì)的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：