第九章國際貿(mào)易和國際資本流動

一、國際貿(mào)易

（一）國際貿(mào)易理論的演變

1.絕對優(yōu)勢理論（熟悉）

絕對優(yōu)勢理論是亞當?斯密在18世紀提出的。絕對優(yōu)勢理論認為，各國在生產(chǎn)技術上的絕對

差異導致在勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差異，這是國際貿(mào)易和國際分工的基礎。各國應當集中生

產(chǎn)并出口具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，而進口不具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，其成果是可以節(jié)省社會資源，提高

產(chǎn)出水平。

2.比較優(yōu)勢理論（掌握）

大衛(wèi)?李嘉圖在19世紀初提出了比較優(yōu)勢理論。他認為，決定國際貿(mào)易的原因是兩個國家產(chǎn)

品的相對生產(chǎn)成本，而不是生產(chǎn)這些產(chǎn)品的絕對生產(chǎn)成本。只要兩國之間存在生產(chǎn)成本上的差異，

雖然其中一方處在完全的劣勢地位，國際貿(mào)易仍會發(fā)生，并且貿(mào)易會使雙方獲得收益。

英國勞動投入葡萄牙勞動投入

i酒10090

呢絨10060

比較優(yōu)勢理論的基本原理：假如每個國家都出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，則兩國都可以從國

際貿(mào)易中受益。

3.赫克歇爾俄林理論要素稟賦理論（掌握）

要素稟賦是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。要素稟賦理論認為，各國的資源條件不

一樣，也就是生產(chǎn)要素的供應狀況的不一樣，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎。根據(jù)赫克歇爾和俄林的理

論，各國應當集中生產(chǎn)并口那些可以充足運用本國富余要素的產(chǎn)品，進口那些需要密集使用本國

稀缺要素的產(chǎn)品。國際貿(mào)易的基礎是生產(chǎn)資源配置或要素儲備比例上的差異。

4.規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論一一現(xiàn)代貿(mào)易理論,美國經(jīng)濟學家克魯格曼提出（掌握）

用來解釋相似資源儲備國家之間和同類工業(yè)品之間的雙向貿(mào)易現(xiàn)象。

大規(guī)模的生產(chǎn)可以減少單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。各國運用規(guī)模經(jīng)濟來生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，同步

通過國際貿(mào)易實現(xiàn)產(chǎn)品的流動，這樣才能實現(xiàn)國際分工的規(guī)模效益，這是現(xiàn)代國際貿(mào)易的基礎。

【例1,多選題】（、）伴隨國際貿(mào)易理論的演變，目前聿要的國際貿(mào)易理論有（）。

A.絕對優(yōu)勢理論

B.比較優(yōu)勢理論

C.要素票賦理論

D.規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論

E.外貿(mào)依存理論

?！敬鹨删幪枺?/p>

T對的答案JABCD

【例2?單項選擇題】（）各國應當集中生產(chǎn)并出口那些充足運用本國充實要素的產(chǎn)品，進口

那些需要密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品,這一結(jié)論根據(jù)的是（）理論。

A.亞當.斯密的絕對優(yōu)勢

B.大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢

C.赫克歇爾-俄林的要素稟賦

D.克魯格曼的規(guī)模經(jīng)濟

。［答疑編號］

『對的答案」C

【例3?單項選擇題】（）解釋相似資源儲備國家之間和同類工業(yè)品之間的雙向貿(mào)易現(xiàn)象的理

論是（）。

A.斯密的絕對優(yōu)勢理論

B.李嘉圖的比較優(yōu)勢理論

C.赫克歇爾一俄林的要素稟賦理論

D.克魯格曼的規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論

。［答疑編號］

『對的答案」D

（二）影響國際貿(mào)易的原因（熟悉）

影響出口貿(mào)易的原因影響進口貿(mào)易的原因

（1）一國的經(jīng)濟總量或總產(chǎn)出

水平

（1）自然資源的豐裕程度一國的經(jīng)濟總產(chǎn)出水平越高，

經(jīng)濟總量越大，則進口貿(mào)易額

就越大

（2）生產(chǎn)能力和技術水平的高下

（3）匯率水平

假如一國貨幣對外貶值，將增長出口，同步也有助于增

（2）匯率水平

長本國旅游收入及其他勞務收入；反之則相反

假如一國貨幣升值，則進口將

（注意書中有關匯率的說法比較混亂，有時是按直接標

增長，反之則相反

價法說，有時是按間接標價法說，關鍵注意本幣是對外

貶值還是升值）

（3）國際市場商品的供應狀況

（4）國際市場需求水平和需求構造

和價格水平的高下

【例1?多選題】影響一國出口貿(mào)易的重要原因有（）

A.自然資源的豐裕程度

B.生產(chǎn)能力和技術水平

C.匯率水平

I）.國際市場需求水平和需求構造

E.經(jīng)濟總量和產(chǎn)出水平

O［答疑編號］

I1對的答案」ABCD

【例2?多選題】影響一國進口貿(mào)易的重要原因有（）

A.經(jīng)濟總量和總產(chǎn)出水平

B.自然資源的豐裕程度

C.匯率水平

D.國際市場商品的供應狀況

E.國際市場商品價格水平的高下

3［答疑編號］

『時的答案」ACDE

【例3?單項選擇題】O假如一國或地區(qū)的貨幣匯率上升，即對外升值，一般會導致（）

A.本國出口增長B.本國出口減少

C.本國進口減少D.本國旅游收入增長

?！敬鹨删幪枺?/p>

r對的答案』B

【例4?單項選擇題】O假如一國貨幣匯率上升，即對外升值，就也許會導致（）

A.本國旅游收入增長B.本國旅游收入不變

C.本國出口增長D.本國進口增長

O〔答疑編號〕

I?對的答案［I）

（三）政府對進出II貿(mào)易的干預（掌握）

政府對進出口貿(mào)易進行干預或限制的目的重要是為了保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受國外競爭者的損害，維

持本國的經(jīng)濟增長和國際收支平衡。

對出11貿(mào)易的干預一

對進口貿(mào)易的干預

出口補助

需

關稅限制（壁

壘）

非關稅限制進口配額制、自愿出口限制、歧視性公共采購、技間接出口退稅、出口

（壁壘）術原則和公共衛(wèi)生檢疫原則補助信貸等

【例1?多選題】政府干預對外貿(mào)易的目的是（）。

A.保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)

B.維持本國經(jīng)濟增長

C.實現(xiàn)國內(nèi)充足就業(yè)

D.實現(xiàn)國際收支平衡

E.提高經(jīng)濟效率，增進資源優(yōu)化配置

。［答疑編號］

『對的答案」ABD

【例2?多選題】（）政府對進出口貿(mào)易進行干預的手段包括（）。

A.財務核算

B.關稅壁壘

C.非關稅壁壘

I）.出口退稅

E.出口補助

。［答疑編號］

「對的答案」BCDE

【例3?多選題】（）非關稅壁壘包括（）。

A.進口配額

B.直接補助

C.自愿出口限制

D.歧視性公共采購

E.歧視性技術原則和衛(wèi)生檢疫原則

。［答疑編號］

『時的答案」ACDE

【例4?單項選擇題】（）在政府對進出口貿(mào)易的干預措施中，出口退稅屬于（）。

A.直接出口補助B.間接出口補助

C.直接進口限制D.間接范圍限制

?！敬鹨删幪枺?/p>

r對的答案」B

【例5?單項選擇題】（）政府鼓勵出口的重要措施是（）。

A.出口退稅B.關稅壁壘

C.出口配額D.非關稅壁壘

。［答疑編號］

I"對的答案」A

「答案解析」政府干預出口貿(mào)易以刺激出口增長的重要措施是出口補助，包括直接補助和間接補

助。間接補助包括出口退稅、出口信貸等。

（四）傾銷與反傾銷（新增）

1.傾銷的含義

含義：出口商以低于正常價值的價格向進口國銷售產(chǎn)品，并因此給進口國產(chǎn)業(yè)導致?lián)p害的行

為。

世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)定，確定產(chǎn)品正常價值可根據(jù)的原則：原產(chǎn)國原則；第三國原則；按

照同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成木，加上合理銷售費、管理費、一般費用和利潤確定。

2.傾銷的類型

類型解釋

掠奪性傾

排除競爭對手后，再重新提高產(chǎn)品銷售價格的行為

銷

持續(xù)性傾出口企業(yè)為長期占領市場，實現(xiàn)利潤最大化而無限期地持續(xù)以低價向國外市場

銷出口產(chǎn)品的行為

隱蔽性傾出口商按正常價格銷售給進口商，進口商以傾銷性低價在進口國市場拋售產(chǎn)

_____品_，虧損由出口企業(yè)賠償

棚爾性傾

出口國國內(nèi)存在大量乘ij余產(chǎn)品

俏

3.反傾銷措施

進口國可以采用反傾銷措施，以保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不受損害。反傾銷措施屬于貿(mào)易救濟措施，對傾

銷商品征收反傾銷稅。世界貿(mào)易組織規(guī)定，對出界國某?產(chǎn)品征收反傾銷稅必須符合如卜規(guī)定：

（1）該產(chǎn)品存在著以低于正常價值水平進入另一國市場的事實；（2）傾銷對某一組員國的有關產(chǎn)

業(yè)導致重大損失；（3）損害與低價傾銷之間存在因果關系。

二、國際資本流動

（一）國際資本流動含義和類型（熟悉）

國際資本流動是指資本在國家之間或地區(qū)之間的轉(zhuǎn)移。

資本流動的內(nèi)在動力：資本流動給流出國與流入國都能帶來收益。

國際資本流動的分類

分類

分類成果

原則

時期長期資本流動：期限一年以上的資本流動或未規(guī)定有效期限的資本流動，包括國

的長際直接投資、間接投資和國家貸款等

短短期資本流動：期限不超過一年的資本流動，包括國際證券投資和國際貸款等

外國直接投資：直接投資規(guī)定擁有企業(yè)的所有權和經(jīng)營管理權。按照國際貨幣基

資

本金組織的定義，國際直接投資應當擁有國外企業(yè)股權的25%以上，而美國對國際

流

動

直接投資的定義規(guī)定的原則為控制股權10%以上

方

式國扁等投資

國際貸款

【例1?單項選擇題】國際資本流動的內(nèi)在動力是（）

A.資本過剩B.資本局限性

C.給流入國和流出國都能帶來收益D.對償債能力進行控制

答疑編號］

「對的答案」C

【例2?多選題】國際資本流動從資本流動方式來分，可以分為（）。

A.國際貸款

B.外國直接投資

C.國際證券投資

【）.長期資本流動

E.短期資本流動

O［答疑編號］

T對的答案」ABC

（-）國際資本流動的動因

一般來說，資本在國際間流動的重要動因是追求利潤。詳細包括：

1.在不一樣國家或地區(qū)間的收益率的差異促使資本跨國流動，從收益率較低的地方向收益率較

高的地方流動

2.由于匯率變動產(chǎn)生的國際資本流動以及國際收支導致的國際資本流動

3.由于多種風險原因?qū)е碌膰H資本流動，如匯率風險、市場風險

4.由于其他原因?qū)е碌膰H資本流動，如投機等

（三）國際資本流動的影響

熟悉費本流動對資本流入國和資本流出國的積極影響和消極影響。

資本輸入國資本輸出國

積極影響消極影響積極影響消極影響

①資本流入可以緩和本①短期的資本流入

①資本的流出，可認

國資本的局限性，增進輕易導致本國貨幣

為相對過剩的資本找

本國經(jīng)濟增長和就業(yè)，金融秩序的混亂，

到更為有利的投資場

同步也有助于資源的合并有也許引起金融

所，獲得高額利潤

理配置危機

②資本流入過多會

②資本流入意味著本國會導致資本輸出國經(jīng)

加重外債承擔，并

外匯收入的增長，從而②資本流出會帶動本濟增長的停滯，并減

有也許陷入債務危

有助于平衡國際收支國出口貿(mào)易的發(fā)展，少本國的就業(yè)機會

機

V上廣★人木平圍閨高同凡;口ZP74k「目國

③對長期投資假如

的市場份額和占領世

③資本流入還可以增進運用不妥，還也許

界市場

本國對外貿(mào)易的發(fā)展成為資本輸出國的

附庸

熟悉干預的手段重要有：①實行外匯管制；②頒布專門的政策法規(guī)與條例；③對償債能力進行

控制；④制定財政政策和金融政策，運用政策手段對資本的國際流動加以控制。

【例1?多選題】對資本流入國來說，資本流入也許帶來的消極影響是（）。

A.短期資本流入易導致國內(nèi)金融秩序混亂

B.加重外債承擔

C.有也許引起債務危機和金融危機

D.對長期投資運用不妥，還也許淪為資本輸出國的附庸

E.導致經(jīng)濟停滯，減少就業(yè)機會

?！敬鹨删幪枺?/p>

T對的答案JABCD

【例2?多選題】（）一般狀況下，政府對國際資本流動進行干預的手段包括（）。

A.限制外資銀行進入

B.實行外匯管制

C.實行固定利率制度

D.頒布專門法律法規(guī)

E.對償債能力進行控制

。［答疑編號］

『對的答案」BDE

第十章公共物品與財政職能

第二部分財政

財政部分分為六部分內(nèi)容：

?1.財政基礎知識。第十章公共物品與財政職能

?2.財政支出。第十一章財政支出

?3.財政收入。第十二章財政收入

?4.政府預算。第十三章政府預算

?5.財政管理體制。第十四章財政管理體制

?6.財政政策。第十五章財政政策

第十章公共物品與財政職能

一、公共物品的定義及其融資與生產(chǎn)（新增）

（-）公共物品及其特性

公共物品：增長一種人對該物品的消費，并不一樣步減少其他人對該物品消費的那類物品。如

國防、航海中的燈塔等。

“純公共物品”的兩大特性（掌握）

消費上

某種公共物品一旦被提供，增長一種人的消費并不增長任何額外成本，也就是

的非競

增長一種人消費的邊際成本為零。該特性強調(diào)了集體提供公共物品的潛在收益

爭性

一種公共物品一旦被提供出來，要排除一種額外的消費者在技術上不可行，或

的非排者盡管技術上排他是可行的，但這樣做的成本過高。該特性指出了通過市場機

他性制提供公共物品的潛在困難

非競爭性是重要特性，非排他性是派生特性

（H）公共物品的需求顯示一

私人物品的在商品和服務市場上，人們用出價多少表達對私人物品的需求強度和需求數(shù)

需求顯小量,私人物品的需求顯示是通過自愿的市場交易實現(xiàn)的

在現(xiàn)實礪中，人們通過政治機制詬好獲物品的贏，么承物盅的贏

公共物品的

顯示是通過具有強制性的政治交易實現(xiàn)的

需求顯示

現(xiàn)實生活中的決策機制往往是“多數(shù)決策規(guī)則”（“少數(shù)服從多數(shù)‘‘）

（二）公共物品的融資與生產(chǎn)

公共物品的供應包括兩重含義：（I）公共物品的資金來源——公共物品的融資；（2）公共物

品的生產(chǎn)。

（1）政府融資（強制融資）

政府應作為公共物品供應的資金提供者，以強制稅收的形式為公共物品融

資。政府融資的缺陷是難以滿足社會組員對公共物品的多樣化需求

1.公共物

（2）私人融資（或自愿融資）

品的融資私人融資的加陷是也許導致公共物品供應的數(shù)量局限性和構造不平衡

（3）聯(lián)合融資

常見的手段是政府以財政補助和稅收優(yōu)惠等方式，鼓勵私人機構提供公共物

品

71）政府生產(chǎn)

2.公共物（2）協(xié)議外包

品的生產(chǎn)私人簽約者也許是營利性機構，也也許是非營利性機構，不管性質(zhì)怎樣，協(xié)

__________議外包都是公共服務提供私有化的體現(xiàn)____________________________________

（四）公共物品供應的制度構造

公共物品供應的制度構造：理性的社會組員運用其智慧，通過規(guī)則的創(chuàng)新，以獲取來自公共物

品交易的共同利益，并公正地分享收益和分擔成本。

公共物品供應的制度構造波及四個方面內(nèi)容（輕易出多選題）

（1）公共物品供應的決策制度一一公共物品供應制度構造的關鍵

（2）公共物品供應的融資制度

（3）公共物品供應的生產(chǎn)制度

（4）公共物品的受益分派制度

【例題?單項選擇題】公共物品供應制度構造的關鍵是（）。

A.公共物品供應的決策制度

B.公共物品供應的融資制度

C.公共物品供應的生產(chǎn)制度

D.公共物品的受益分派制度

［答疑編號］

『對的答案」A

二、公共財政的基本職能

在社會主義市場經(jīng)濟條件下，公共財政職能重要有：資源配置、收入分派、經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展職

能。

一（-）資源配置職能——實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置

1.資源配置職能的含義

2.公共財政配置資源的范翦

公共財政配置資源范圍的大小取決于政府職能范圍的大小。重要是市場失羽而社會又需要的公

共物品和服務的領域。

在市場經(jīng)濟條件下，財政配置的范圍包括：

（1）滿足政府執(zhí)行職能的需要；

（2）市場不能有效提供而社會又需要的準公共物品和服務的支出；

（3）對?社會資源配置的引導性支出。

3.公共財政配置社會資源的機制和手段

（1）根據(jù)政府職能的動態(tài)變化確定社會公共需要的基本范圍，確定公共財政收支占國內(nèi)生產(chǎn)

總值的合理比例，從總量上實現(xiàn)高效的社會資源配置原則；

<2）優(yōu)化財政支出構造：

（3）為公共工程提供必要的資金保障；

（4）通過政府直接投資、財政貼息、稅收優(yōu)惠等方式，引導和調(diào)整社會投資方向，提高社會

整體投資效率；

（5）通過體制、機制改革，提高財政自身管理和運行效率。

【例1?單項選擇題】財政資源配置職能范圍的大小取決于（）。

A.財政收入的多少

B.財政支出的多少

C政權機關的設置

D.政府的職能范圍

［答疑編號］

r對的答案」D

【例2?多選題】（）下列領域中，屬于公共財政應當發(fā)揮職能作用的有（）o

A.環(huán)境保護

B.食品加工

C.義務教育

D.衛(wèi)生防疫

E.國防建設

［答疑編號］

F對的答案」ACDE

（二）收入分派職能

1.收入分派職能的目的——實現(xiàn)公平分派

2.財政實現(xiàn)收入分派職能的機制和手段

（1）根據(jù)市場和政府的職責分工，明確市場和政府對社會收入分派的范圍和界線：

（2）加強稅收調(diào)整，如企業(yè)所得稅、個人所得稅、遺產(chǎn)稅和資源稅；

（3）發(fā)揮財政轉(zhuǎn)移支付作用；

（4）發(fā)揮公共支出的作用。

【例1?單項選擇題】收入分派職能的目的是

A.實現(xiàn)按勞分派

氏完善收入體制

C.實現(xiàn)共同富裕

D.實現(xiàn)公平分派

［答疑編號］

『對的答案」D

【例2?多選題】（）財政實現(xiàn)收入分派職能的手段重要是（）。

A.稅收

B.轉(zhuǎn)移支付

C.公共支出

D.國債

E.財務管理

［答疑編號］

r對的答案」ABC

【例3?多選題】（）下列實現(xiàn)公共財政職能的手段中，屬于實現(xiàn)收入分派職能的手段有（）o

A.征收企業(yè)所得稅

B.征收遺產(chǎn)稅

C.開征資源稅調(diào)整自然資源形成的級差收入

D.征收個人所得稅

E.優(yōu)化財政支出構造

［答疑編號］

『對的答案」ABCD

（三）經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展職能

1.財政經(jīng)濟穩(wěn)定職能重要包括實現(xiàn)充足就業(yè)、穩(wěn)定物價水平和國際收支平衡

2.財政實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展職能的機制和手段

（1）通過財政政策和貨幣政策的協(xié)調(diào)配合，推進社會總供求的基本平衡，保證物價和經(jīng)濟發(fā)

展的穩(wěn)定，實現(xiàn)充足就業(yè)和國際收支平衡。

（2）通過稅收、財政補助、財政貼息、公債等，調(diào)整社會投資需求水平，影響就業(yè)水平，使

經(jīng)濟保持一定的增長；通過財政直接投資，調(diào)整社會經(jīng)濟構造，調(diào)整社會有效供應能力。

（3）通過稅收等調(diào)整個人消費水平和構造。

（4）財政加大對節(jié)省資源、能源和環(huán)境保護的投入，加大對科技、文化、衛(wèi)生、教育事業(yè)的

投入，完善社會保障制度等，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的協(xié)調(diào)健康發(fā)展。

【例1?多選題】財政經(jīng)濟穩(wěn)定職能重要包括（）。

A.擴大社會總需求

B.擴大社會總供應

C.實現(xiàn)充足就業(yè)

D.穩(wěn)定物價水平

E.國際收支平衡

I答疑編號］

「對的答案」CDE

【例2?多選題】（）公共財政的基本職能有（）。

A.穩(wěn)定價格

B.配置資源

C.分派收入

D.穩(wěn)定和發(fā)展經(jīng)濟

E.平衡國際收支

［答疑編號］

I"對的答案」BCD

【例3?單項選擇題】（）我國中央財政不停加大對中西部地區(qū)財政轉(zhuǎn)移支付力度，逐漸縮小地區(qū)

間基本公共服務差距，這是公共財政履行（）職能的體現(xiàn)。

A.經(jīng)濟發(fā)展

B.經(jīng)濟穩(wěn)定

C.市場維護

D.收入分派

［答疑編號］

「對的答案」D

三、公共選擇與政府失靈（新增）

（一）公共選擇

公共選擇可以定義為對非市場決策的經(jīng)濟學研究。公共選擇是有關“政府失靈”的理論，它分

析的是政治場景和公共選擇中的個人行為。

公共選擇三大理論基石:（掌握）

W5"不入主叉措施論人砧能通過對個人及拓為碘解來迎解利孝

（2）經(jīng)濟人假設政治人必然在政治場景的特定鼓勵和約束下，調(diào)整自己的行為，以尋求

自我利益最大化，而不是公眾利益最大化

（3）作為一種交易的政治過程政治過程可以看作是一種個人之間的交易網(wǎng)絡

（二）政府失靈及其體現(xiàn)形式

1.選民”理性的（1）理性的無