ISO9001-2026質(zhì)量管理體系模板文件之24：外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制管理程序相關(guān)記錄見《外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制管理程序》記錄清單《外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制管理程序》記錄清單記錄編號(hào)記錄名稱對(duì)應(yīng)流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點(diǎn)保存期限填寫/歸口部門QE-EP-001供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則文件策劃階段-管控準(zhǔn)則制定（P）-紙質(zhì)媒介：文件原件、會(huì)簽與審批頁；

-電子媒介：PDF版文件、電子審批流程記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-體系文件模塊評(píng)價(jià)維度（能力、資質(zhì)、績效等）、評(píng)分方法、選擇標(biāo)準(zhǔn)、績效監(jiān)視指標(biāo)、再評(píng)價(jià)觸發(fā)條件與周期長期（至修訂作廢）供應(yīng)鏈管理部門QE-EP-002合格供方名錄實(shí)施階段-供方準(zhǔn)入與選擇（D）-紙質(zhì)媒介：審批發(fā)布版名錄、簽章頁；

-電子媒介：Excel/PDF版名錄、系統(tǒng)發(fā)布日志。供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)-供方主數(shù)據(jù)模塊供方編號(hào)、名稱、狀態(tài)（合格/暫停/終止）、供應(yīng)范圍、準(zhǔn)入日期、最近評(píng)價(jià)日期動(dòng)態(tài)維護(hù)，長期保存供應(yīng)鏈管理部門QE-EP-003供方初始評(píng)價(jià)報(bào)告實(shí)施階段-供方準(zhǔn)入與選擇（D）-紙質(zhì)媒介：報(bào)告原件、現(xiàn)場審核記錄、樣品測(cè)試報(bào)告、審批頁；

-電子媒介：PDF版報(bào)告及附件、電子審批記錄。供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)-供方準(zhǔn)入模塊供方基本信息、評(píng)價(jià)過程描述（文件評(píng)審、現(xiàn)場審核、樣品測(cè)試等）、能力判定結(jié)論、改進(jìn)建議產(chǎn)品生命周期+2年供應(yīng)鏈管理部門QE-EP-004供方績效評(píng)價(jià)報(bào)告/供方再評(píng)價(jià)報(bào)告檢查階段-績效評(píng)價(jià)與再評(píng)價(jià)（C）-紙質(zhì)媒介：報(bào)告原件、數(shù)據(jù)分析圖表、審批頁；

-電子媒介：PDF版報(bào)告、系統(tǒng)自動(dòng)生成圖表、審批流程記錄。供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)-績效管理模塊評(píng)價(jià)周期、績效數(shù)據(jù)（質(zhì)量、交付、服務(wù)等）、綜合評(píng)價(jià)得分與等級(jí)、再評(píng)價(jià)結(jié)論、合作調(diào)整建議產(chǎn)品生命周期+2年供應(yīng)鏈管理部門QE-EP-005供方風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與控制類型對(duì)照表策劃階段-管控準(zhǔn)則制定（P）-紙質(zhì)媒介：文件原件、審批頁；

-電子媒介：Excel/PDF版文件、電子審批記錄。供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)管理模塊供方/物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）、對(duì)應(yīng)的控制類型（如駐廠監(jiān)造、抽樣檢驗(yàn)等）、控制程度（頻次、抽樣量）長期（至修訂作廢）供應(yīng)鏈管理部門QE-EP-006進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告/服務(wù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告實(shí)施階段-外部提供項(xiàng)驗(yàn)證驗(yàn)收（D）-紙質(zhì)媒介：檢驗(yàn)記錄單、原始測(cè)試數(shù)據(jù)、檢驗(yàn)員與復(fù)核員簽字；

-電子媒介：系統(tǒng)中結(jié)構(gòu)化錄入的檢驗(yàn)結(jié)果、電子簽名記錄。質(zhì)量管理系統(tǒng)-來料檢驗(yàn)?zāi)K物料/服務(wù)名稱、批次/單號(hào)、檢驗(yàn)項(xiàng)目、接收標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)測(cè)結(jié)果、合格判定、檢驗(yàn)員及日期產(chǎn)品生命周期+2年質(zhì)量管理部門QE-EP-007未完全驗(yàn)證產(chǎn)品放行記錄實(shí)施階段-外部提供項(xiàng)驗(yàn)證驗(yàn)收（D）-紙質(zhì)媒介：放行審批單、申請(qǐng)理由說明、審批人簽字；

-電子媒介：電子審批流程記錄、關(guān)聯(lián)的例外放行電子表單。質(zhì)量管理系統(tǒng)-例外放行模塊產(chǎn)品信息、放行原因與依據(jù)、使用限制條件、審批人、后續(xù)驗(yàn)證跟蹤安排產(chǎn)品生命周期+2年質(zhì)量管理部門QE-EP-008采購合同/訂單/服務(wù)協(xié)議（含技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議）實(shí)施階段-合同簽訂與要求傳遞（D）-紙質(zhì)媒介：合同協(xié)議原件、所有附件、雙方簽章頁；

-電子媒介：PDF版掃描件、電子簽章文件、合同管理系統(tǒng)歸檔記錄。合同管理系統(tǒng)-采購合同模塊a)需提供的產(chǎn)品、服務(wù)或過程；

b)批準(zhǔn)要求（樣品、方法、放行）；

c)人員資格要求；

d)互動(dòng)機(jī)制；

e)控制與監(jiān)視要求；

f)現(xiàn)場驗(yàn)證安排合同有效期+10年供應(yīng)鏈管理部門QE-EP-009技術(shù)要求傳遞記錄及供方確認(rèn)回執(zhí)實(shí)施階段-合同簽訂與要求傳遞（D）-紙質(zhì)媒介：傳遞文件原件及簽字回執(zhí)、雙方確認(rèn)人簽字；

-電子媒介：系統(tǒng)發(fā)送日志、供方在線確認(rèn)記錄、PDF版確認(rèn)回執(zhí)。供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)-協(xié)同平臺(tái)模塊傳遞的技術(shù)/質(zhì)量文件名稱與版本、傳遞日期、供方確認(rèn)意見與日期、雙方確認(rèn)人產(chǎn)品生命周期+2年供應(yīng)鏈管理部門QE-EP-010外部供方變更評(píng)審記錄處置階段-變更控制（A）-紙質(zhì)媒介：評(píng)審會(huì)議紀(jì)要/表單、評(píng)審人員簽字；

-電子媒介：電子評(píng)審流程記錄、評(píng)審意見錄入、PDF版紀(jì)要。供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)-變更管理模塊變更內(nèi)容（供方工藝、場地、關(guān)鍵人員等）、影響評(píng)估、評(píng)審結(jié)論、是否需要重新評(píng)價(jià)或調(diào)整控制措施產(chǎn)品生命周期+2年供應(yīng)鏈管理部門QE-EP-011不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證報(bào)告檢查與處置階段-不符合處置與糾正措施（C/A）-紙質(zhì)媒介：報(bào)告原件、原因分析記錄、措施驗(yàn)證證據(jù)、審批簽字；

-電子媒介：PDF版報(bào)告、系統(tǒng)內(nèi)8D流程記錄、電子驗(yàn)證記錄。質(zhì)量管理系統(tǒng)-不合格品控制模塊/糾正預(yù)防措施模塊不合格事實(shí)描述、責(zé)任供方、原因分析、糾正與預(yù)防措施、措施效果驗(yàn)證結(jié)果產(chǎn)品生命周期+2年質(zhì)量管理部門附件附件A：外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制管理工作流程表附件A：外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制管理工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險(xiǎn)描述流程績效控制和檢查點(diǎn)策劃（P）策劃與準(zhǔn)備過程定位與接口梳理-明確本過程在質(zhì)量管理體系中的作用；

-識(shí)別與設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)制造等過程的接口關(guān)系；

-形成《外部提供過程接口關(guān)系表》。供應(yīng)鏈管理部門（審核：質(zhì)量管理部門）-組織質(zhì)量管理體系文件；

-ISO9001標(biāo)準(zhǔn)4.4條款要求；

-內(nèi)部各過程關(guān)聯(lián)信息。-《外部提供過程接口關(guān)系表》；

-過程定位說明文件。-接口關(guān)系識(shí)別不全，導(dǎo)致管控盲區(qū)；

-過程定位模糊，與體系融合性差。-接口關(guān)系表完整性核查；

-過程定位與體系符合性評(píng)審；

-質(zhì)量管理部門審核記錄。管控范圍與對(duì)象界定-按8.4.1規(guī)定的三類情形梳理受控外部提供項(xiàng)；

-識(shí)別集團(tuán)內(nèi)法律地位獨(dú)立的關(guān)聯(lián)方并納入管控；

-對(duì)外部提供項(xiàng)標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

-形成《外部提供項(xiàng)分類與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表》。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)部門）-組織業(yè)務(wù)流程文件；

-產(chǎn)品/服務(wù)組成信息；

-外包過程清單；

-集團(tuán)內(nèi)關(guān)聯(lián)方合作意向。-《外部提供項(xiàng)分類與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表》；

-受控外部提供項(xiàng)清單。-管控范圍遺漏，應(yīng)受控項(xiàng)未納入；

-風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)不準(zhǔn)確，影響管控強(qiáng)度設(shè)定；

-集團(tuán)內(nèi)關(guān)聯(lián)方未按外部供方管控。-受控項(xiàng)清單完整性檢查；

-風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)合理性評(píng)審；

-關(guān)聯(lián)方管控納入證據(jù)核查。過程目標(biāo)與KPI設(shè)定-聯(lián)合質(zhì)量、技術(shù)部門制定年度管控目標(biāo)；

-明確KPI統(tǒng)計(jì)口徑與數(shù)據(jù)來源；

-形成KPI監(jiān)控方案。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)部門）-組織質(zhì)量目標(biāo)；

-供應(yīng)鏈戰(zhàn)略；

-顧客要求；

-行業(yè)績效基準(zhǔn)。-年度外部提供管控目標(biāo)文件；

-KPI定義與統(tǒng)計(jì)規(guī)則；

-月度績效報(bào)表模板。-目標(biāo)與KPI設(shè)定不合理，無法支撐質(zhì)量目標(biāo)；

-統(tǒng)計(jì)口徑不清晰，數(shù)據(jù)可比性差。-目標(biāo)與組織質(zhì)量目標(biāo)一致性核查；

-KPI統(tǒng)計(jì)口徑合規(guī)性評(píng)審；

-月度績效數(shù)據(jù)報(bào)送及時(shí)性。過程要素策劃-明確外部提供項(xiàng)技術(shù)規(guī)格與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

-策劃供方準(zhǔn)入、過程監(jiān)控等關(guān)鍵活動(dòng)流程；

-規(guī)定供方交付物及接收要求；

-確定關(guān)鍵監(jiān)測(cè)控制點(diǎn)；

-明確資源與能力要求。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、倉庫部門）-技術(shù)規(guī)格書；

-驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

-內(nèi)部資源配置信息；

-顧客交付要求。-外部提供過程流程圖；

-交付物接收標(biāo)準(zhǔn)；

-關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)；

-資源與能力配置計(jì)劃。-過程活動(dòng)策劃不完整，銜接不暢；

-關(guān)鍵控制點(diǎn)缺失，風(fēng)險(xiǎn)防控不到位；

-資源配置不足，影響過程執(zhí)行。-流程圖合理性評(píng)審；

-關(guān)鍵控制點(diǎn)完整性檢查；

-資源配置計(jì)劃落實(shí)情況核查。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)估-采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、FMEA工具識(shí)別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；

-挖掘協(xié)同降本、技術(shù)創(chuàng)新等機(jī)遇；

-制定《外部提供過程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估與控制表》。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、合規(guī)部門）-行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；

-以往供方績效數(shù)據(jù)；

-組織環(huán)境分析結(jié)果；

-法律法規(guī)更新信息。-《外部提供過程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估與控制表》；

-風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃；

-機(jī)遇挖掘與實(shí)施計(jì)劃。-風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面，重大風(fēng)險(xiǎn)遺漏；

-機(jī)遇挖掘不足，未實(shí)現(xiàn)價(jià)值提升；

-應(yīng)對(duì)措施缺乏針對(duì)性，執(zhí)行效果差。-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完整性核查；

-應(yīng)對(duì)措施可行性評(píng)審；

-機(jī)遇實(shí)施效果跟蹤記錄。管控準(zhǔn)則制定-制定供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，明確評(píng)價(jià)維度與方法；

-劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)的控制類型與程度；

-制定外部提供項(xiàng)驗(yàn)證作業(yè)指導(dǎo)書。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、法務(wù)、合規(guī)部門）-ISO19011第二方審核指南；

-GB/T2828.1抽樣標(biāo)準(zhǔn)；

-行業(yè)合規(guī)要求；

-組織質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。-《外部供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則文件》；

-《供方風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與控制類型對(duì)照表》；

-《外部提供項(xiàng)驗(yàn)證作業(yè)指導(dǎo)書》。-評(píng)價(jià)準(zhǔn)則不全面，供方能力評(píng)估不準(zhǔn)確；

-控制類型與風(fēng)險(xiǎn)不匹配，過度控制或控制不足；

-驗(yàn)證方法不科學(xué)，無法有效識(shí)別不合格。-評(píng)價(jià)準(zhǔn)則合規(guī)性評(píng)審；

-控制類型與風(fēng)險(xiǎn)匹配度核查；

-驗(yàn)證方法有效性驗(yàn)證記錄。職責(zé)與權(quán)限分配-發(fā)布《供方管理職責(zé)分配表》；

-明確各部門在供方管理中的具體職責(zé)；

-避免職責(zé)交叉或遺漏。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：各相關(guān)部門）-組織架構(gòu)文件；

-質(zhì)量管理體系職責(zé)要求；

-外部提供管控流程需求。-《供方管理職責(zé)分配表》；

-部門職責(zé)說明書（外部提供管控部分）。-職責(zé)劃分不清晰，出現(xiàn)推諉或重復(fù)管控；

-責(zé)任主體不明確，管控活動(dòng)無法落地。-職責(zé)分配表完整性核查；

-部門職責(zé)理解度訪談；

-管控活動(dòng)責(zé)任追溯記錄。文件記錄策劃-制定供方管理相關(guān)文件模板；

-明確文件編制、審批、修訂要求；

-規(guī)定記錄保存期限與歸檔要求。供應(yīng)鏈管理部門（審核：質(zhì)量管理部門）-成文信息控制程序；

-外部提供管控流程要求；

-法規(guī)對(duì)記錄保存的要求。-供方評(píng)價(jià)表、質(zhì)量協(xié)議等模板文件；

-文件記錄管理清單；

-記錄保存與歸檔規(guī)則。-文件模板不規(guī)范，信息傳遞偏差；

-記錄要求不明確，可追溯性差；

-保存期限不符合法規(guī)要求。-文件模板合規(guī)性審核；

-記錄完整性檢查；

-歸檔記錄檢索便捷性驗(yàn)證。變更管理規(guī)則制定-明確供方變更觸發(fā)條件與評(píng)審流程；

-規(guī)定供方變更通知要求與驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)；

-形成《外部供方變更管理規(guī)則》。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)部門）-合同變更管理要求；

-供方過程特性；

-以往變更處理經(jīng)驗(yàn)。-《外部供方變更管理規(guī)則》；

-變更申請(qǐng)表模板；

-變更評(píng)審記錄格式。-變更規(guī)則不清晰，變更失控；

-評(píng)審流程繁瑣，響應(yīng)不及時(shí)；

-驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)缺失，變更效果無法保障。-變更規(guī)則合理性評(píng)審；

-變更評(píng)審及時(shí)性統(tǒng)計(jì)；

-變更驗(yàn)證結(jié)果通過率。相關(guān)接口與協(xié)調(diào)-與技術(shù)部門確認(rèn)技術(shù)要求與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

-與銷售部門溝通顧客特殊要求；

-與財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門協(xié)調(diào)相關(guān)事宜。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：技術(shù)、銷售、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門）-顧客需求文件；

-技術(shù)規(guī)格書；

-合同合規(guī)要求；

-財(cái)務(wù)付款條件信息。-接口協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要；

-顧客特殊要求傳遞記錄；

-跨部門協(xié)同方案。-接口溝通不充分，要求傳遞偏差；

-跨部門協(xié)同不暢，影響管控效率。-接口協(xié)調(diào)會(huì)議頻次統(tǒng)計(jì)；

-要求傳遞準(zhǔn)確性核查；

-跨部門協(xié)同問題解決及時(shí)性。實(shí)施（D）實(shí)施與執(zhí)行資源保障與能力建設(shè)-組織供方管理人員、檢驗(yàn)人員等參加專業(yè)培訓(xùn)；

-向相關(guān)部門及供方傳達(dá)管控要求與目標(biāo)；

-保留培訓(xùn)與傳達(dá)記錄。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：人力資源、質(zhì)量、技術(shù)部門）-培訓(xùn)需求分析結(jié)果；

-管控方案與準(zhǔn)則；

-風(fēng)險(xiǎn)防控措施文件。-培訓(xùn)計(jì)劃與考核記錄；

-管控要求傳達(dá)記錄；

-供方確認(rèn)回執(zhí)。-人員培訓(xùn)不到位，能力不足；

-管控要求傳達(dá)不清晰，理解偏差；

-未保留傳達(dá)證據(jù)，可追溯性差。-培訓(xùn)考核合格率；

-傳達(dá)記錄完整性檢查；

-供方要求確認(rèn)及時(shí)性。供方準(zhǔn)入與選擇-收集潛在供方資質(zhì)文件并核驗(yàn)有效性；

-按評(píng)價(jià)準(zhǔn)則開展文件評(píng)審、現(xiàn)場審核等多維度評(píng)價(jià)；

-形成《供方初始評(píng)價(jià)報(bào)告》；

-審批合格供方并納入《合格供方名錄》。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、合規(guī)、財(cái)務(wù)部門）-潛在供方名單；

-供方資質(zhì)文件；

-評(píng)價(jià)準(zhǔn)則與標(biāo)準(zhǔn)；

-樣品測(cè)試方案。-《供方初始評(píng)價(jià)報(bào)告》；

-《合格供方名錄》及分級(jí)結(jié)果；

-現(xiàn)場審核記錄；

-樣品測(cè)試報(bào)告。-資質(zhì)核驗(yàn)不嚴(yán)格，不合格供方準(zhǔn)入；

-評(píng)價(jià)過程不規(guī)范，結(jié)果失真；

-名錄審批流程不合規(guī)，權(quán)限失控。-資質(zhì)文件核驗(yàn)準(zhǔn)確率；

-評(píng)價(jià)過程合規(guī)性檢查；

-名錄更新及時(shí)性。合同簽訂與要求傳遞-牽頭簽訂采購合同/服務(wù)協(xié)議，明確各類要求；

-向供方傳遞技術(shù)、質(zhì)量、交付等要求；

-要求供方簽署確認(rèn)回執(zhí)并歸檔。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、合規(guī)部門）-合格供方名錄；

-技術(shù)規(guī)格書；

-質(zhì)量協(xié)議模板；

-合規(guī)與環(huán)保要求。-采購合同/服務(wù)協(xié)議（含附件）；

-技術(shù)要求傳遞記錄；

-供方確認(rèn)回執(zhí)；

-合同臺(tái)賬。-合同條款不完整，關(guān)鍵要求缺失；

-要求傳遞不充分，供方理解偏差；

-未保留確認(rèn)回執(zhí)，責(zé)任界定困難。-合同條款完整性審核；

-要求傳遞覆蓋率；

-回執(zhí)歸檔率。過程運(yùn)行控制-按風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)實(shí)施差異化管控措施；

-監(jiān)控供方過程，及時(shí)處理異常情況；

-按規(guī)則評(píng)審供方變更；

-驗(yàn)證外包特殊過程與設(shè)備有效性；

-要求供方管控下級(jí)分包商。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、設(shè)備管理部門）-供方風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表；

-控制類型與程度要求；

-供方過程監(jiān)控計(jì)劃；

-變更申請(qǐng)文件。-過程監(jiān)控記錄（駐廠日志、巡查記錄）；

-異常處理記錄；

-變更評(píng)審記錄；

-特殊過程確認(rèn)證據(jù)；

-分包商管控記錄。-分級(jí)管控不到位，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)失控；

-異常響應(yīng)不及時(shí)，損失擴(kuò)大；

-變更評(píng)審不嚴(yán)謹(jǐn)，影響質(zhì)量；

-分包商管控缺失，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。-監(jiān)控措施執(zhí)行率；

-異常響應(yīng)時(shí)間；

-變更評(píng)審?fù)ㄟ^率；

-分包商管控覆蓋率。外部提供項(xiàng)驗(yàn)證驗(yàn)收-按驗(yàn)證作業(yè)指導(dǎo)書開展多維度驗(yàn)證；

-倉庫部門配合接收與隔離不合格品；

-處理未完全驗(yàn)證產(chǎn)品放行；

-協(xié)調(diào)組織或顧客現(xiàn)場驗(yàn)證；

-開展服務(wù)類供方SLA履約驗(yàn)收。質(zhì)量部門（協(xié)同：供應(yīng)鏈管理、倉庫、生產(chǎn)部門）-外部提供項(xiàng)交付通知；

-驗(yàn)證作業(yè)指導(dǎo)書；

-技術(shù)規(guī)格書；

-驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。-進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告；

-服務(wù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

-不合格品處置記錄；

-未完全驗(yàn)證產(chǎn)品放行記錄；

-現(xiàn)場驗(yàn)證報(bào)告。-驗(yàn)證方法不當(dāng)，不合格品流入；

-未完全驗(yàn)證產(chǎn)品放行管控不嚴(yán)；

-服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊，爭議頻發(fā)。-驗(yàn)證合格率；

-不合格品隔離及時(shí)率；

-未完全驗(yàn)證放行審批合規(guī)率；

-SLA履約率。記錄與數(shù)據(jù)收集-各部門及時(shí)填寫相關(guān)記錄并保存；

-供應(yīng)鏈管理部門收集供方績效數(shù)據(jù)；

-每月匯總績效數(shù)據(jù)形成報(bào)表。各相關(guān)部門（匯總：供應(yīng)鏈管理部門）-檢驗(yàn)記錄；

-交付記錄；

-服務(wù)評(píng)價(jià)表；

-績效數(shù)據(jù)采集模板。-各類過程記錄（評(píng)價(jià)、合同、檢驗(yàn)等）；

-《供方績效數(shù)據(jù)檔案》；

-《供方月度績效報(bào)表》。-記錄不真實(shí)、不完整，可追溯性差；

-數(shù)據(jù)采集不準(zhǔn)確，影響績效評(píng)價(jià)；

-記錄保存不符合要求，丟失或泄露。-記錄完整性抽查率；

-數(shù)據(jù)采集準(zhǔn)確率；

-記錄保存合規(guī)性檢查。相關(guān)接口與協(xié)調(diào)-與供方保持日常溝通，處理技術(shù)澄清等事宜；

-與倉庫、生產(chǎn)部門銜接入庫驗(yàn)收與交付進(jìn)度；

-與技術(shù)、合規(guī)等部門協(xié)同解決相關(guān)問題。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：倉庫、生產(chǎn)、技術(shù)、合規(guī)等部門）-供方溝通需求；

-交付進(jìn)度計(jì)劃；

-技術(shù)澄清文件；

-合規(guī)核查要求。-溝通紀(jì)要；

-交付進(jìn)度協(xié)調(diào)記錄；

-技術(shù)問題解決報(bào)告；

-合規(guī)核查協(xié)同記錄。-溝通不及時(shí)，問題積累；

-接口銜接不暢，影響交付效率；

-協(xié)同機(jī)制缺失，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)失控。-溝通響應(yīng)時(shí)間；

-交付進(jìn)度達(dá)成率；

-協(xié)同問題解決閉環(huán)率。檢查（C）監(jiān)視與檢查過程與輸出監(jiān)視測(cè)量-開展日常交付驗(yàn)證，統(tǒng)計(jì)合格率；

-按計(jì)劃開展供方過程審核；

-按月統(tǒng)計(jì)供方核心KPI指標(biāo)。質(zhì)量部門（協(xié)同：供應(yīng)鏈管理、技術(shù)部門）-檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；

-過程審核計(jì)劃；

-KPI定義與統(tǒng)計(jì)規(guī)則；

-交付記錄。-《外部提供項(xiàng)質(zhì)量周報(bào)》；

-《供方過程審核報(bào)告》；

-《供方月度績效報(bào)表》；

-KPI統(tǒng)計(jì)分析圖表。-監(jiān)視頻率不足，風(fēng)險(xiǎn)無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)；

-審核深度不夠，過程問題遺漏；

-KPI統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤，績效評(píng)價(jià)失真。-日常驗(yàn)證覆蓋率；

-審核計(jì)劃完成率；

-KPI統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確率。檢查（C）監(jiān)視與檢查數(shù)據(jù)收集與分析-整合多維度績效數(shù)據(jù)；

-分析趨勢(shì)性偏差與系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；

-評(píng)估控制措施有效性。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、合規(guī)部門）-檢驗(yàn)數(shù)據(jù)；

-交付數(shù)據(jù)；

-投訴數(shù)據(jù)；

-審核數(shù)據(jù)。-《供方績效趨勢(shì)分析報(bào)告》；

-《控制措施有效性評(píng)估報(bào)告》；

-數(shù)據(jù)分析圖表（趨勢(shì)圖、帕累托圖）。-數(shù)據(jù)整合不全面，分析結(jié)論片面；

-未識(shí)別趨勢(shì)性風(fēng)險(xiǎn)，管控滯后；

-控制措施有效性評(píng)估不客觀。-數(shù)據(jù)整合完整性；

-風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率；

-控制措施調(diào)整及時(shí)率。不符合與改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別-對(duì)不合格情況開具《不符合報(bào)告》；

-采用5Why、魚骨圖分析根本原因；

-識(shí)別管控流程優(yōu)化機(jī)會(huì)。質(zhì)量部門（協(xié)同：供應(yīng)鏈管理、技術(shù)、合規(guī)部門）-不合格品報(bào)告；

-顧客投訴記錄；

-審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)；

-績效偏差數(shù)據(jù)。-《不符合報(bào)告》；

-《不合格原因分析報(bào)告》；

-《改進(jìn)機(jī)會(huì)清單》；

-糾正措施計(jì)劃。-不符合處置不及時(shí)，損失擴(kuò)大；

-根本原因分析不深入，問題重復(fù)發(fā)生；

-改進(jìn)機(jī)會(huì)挖掘不足，管控效率無法提升。-不符合處置閉環(huán)率；

-根本原因分析準(zhǔn)確率；

-改進(jìn)機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化實(shí)施率?？冃гu(píng)價(jià)與再評(píng)價(jià)-按季度開展供方績效評(píng)價(jià)；

-按年度或觸發(fā)條件開展供方再評(píng)價(jià)；

-形成評(píng)價(jià)報(bào)告并分級(jí)。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、銷售、財(cái)務(wù)、合規(guī)部門）-績效數(shù)據(jù)；

-再評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；

-顧客反饋；

-合規(guī)審核結(jié)果。-《供方績效評(píng)價(jià)報(bào)告》；

-《供方再評(píng)價(jià)報(bào)告》；

-供方分級(jí)調(diào)整結(jié)果；

-獎(jiǎng)懲建議。-評(píng)價(jià)維度不全面，結(jié)果不客觀；

-再評(píng)價(jià)未按要求觸發(fā)，風(fēng)險(xiǎn)失控；

-評(píng)價(jià)結(jié)果未與合作調(diào)整掛鉤，激勵(lì)失效。-評(píng)價(jià)準(zhǔn)則執(zhí)行率；

-再評(píng)價(jià)及時(shí)率；

-評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用率。相關(guān)接口與協(xié)調(diào)-向管理層報(bào)送績效分析與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

-為內(nèi)部審核提供過程運(yùn)行證據(jù)；

-協(xié)同銷售、合規(guī)等部門收集相關(guān)數(shù)據(jù)。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、銷售、合規(guī)、內(nèi)部審核部門）-績效分析報(bào)告；

-風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息；

-過程運(yùn)行記錄；

-顧客投訴數(shù)據(jù)。-管理層匯報(bào)材料；

-內(nèi)部審核證據(jù)清單；

-跨部門數(shù)據(jù)共享記錄；

-風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置記錄。-信息報(bào)送不及時(shí)，影響決策；

-證據(jù)提供不充分，審核受阻；

-數(shù)據(jù)共享機(jī)制缺失，績效評(píng)價(jià)片面。-信息報(bào)送及時(shí)性；

-審核證據(jù)完整性；

-數(shù)據(jù)共享覆蓋率。處置（A）處置與改進(jìn)不符合處置-對(duì)不合格供方采取分級(jí)處置措施；

-審核供方8D報(bào)告；

-驗(yàn)證糾正措施有效性。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、采購部門）-《不符合報(bào)告》；

-供方8D報(bào)告；

-績效評(píng)價(jià)報(bào)告；

-糾正措施計(jì)劃。-《糾正措施驗(yàn)證報(bào)告》；

-供方處置決定（暫停/終止合作）；

-備選供方開發(fā)進(jìn)展報(bào)告；

-8D報(bào)告審核記錄。-處置措施不當(dāng)，風(fēng)險(xiǎn)未消除；

-8D報(bào)告審核不嚴(yán)格，整改方案不合理；

-糾正措施驗(yàn)證不到位，問題重復(fù)發(fā)生。-處置措施執(zhí)行率；

-8D報(bào)告合格率；

-糾正措施驗(yàn)證通過率。供方分級(jí)管理-對(duì)優(yōu)秀供方升級(jí)為戰(zhàn)略合作伙伴；

-對(duì)合格供方提出持續(xù)改進(jìn)建議；

-對(duì)不合格供方啟動(dòng)淘汰流程。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、采購、財(cái)務(wù)部門）-供方績效評(píng)價(jià)報(bào)告；

-再評(píng)價(jià)結(jié)果；

-合作潛力評(píng)估；

-備選供方資源信息。-《戰(zhàn)略供方合作協(xié)議》；

-《供方持續(xù)改進(jìn)跟蹤表》；

-合格供方名錄更新記錄；

-供方淘汰審批記錄。-分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)不清晰，管理不公平；

-優(yōu)秀供方激勵(lì)不足，合作積極性下降；

-不合格供方淘汰不及時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)。-分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行率；

-優(yōu)秀供方合作增長率；

-不合格供方淘汰完成率。持續(xù)改進(jìn)-優(yōu)化管控流程，解決痛點(diǎn)問題；

-推動(dòng)供方協(xié)同改進(jìn)，開展聯(lián)合項(xiàng)目；

-收集并推廣行業(yè)最佳實(shí)踐。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、合規(guī)、生產(chǎn)部門）-改進(jìn)機(jī)會(huì)清單；

-行業(yè)最佳實(shí)踐案例；

-供方改進(jìn)提案；

-管控流程痛點(diǎn)分析。-《管控流程優(yōu)化計(jì)劃》；

-《供方協(xié)同改進(jìn)項(xiàng)目臺(tái)賬》；

-《供方改進(jìn)案例庫》；

-改進(jìn)效果驗(yàn)證報(bào)告。-流程優(yōu)化不落地，痛點(diǎn)未解決；

-協(xié)同改進(jìn)缺乏資源支持，效果不佳；

-最佳實(shí)踐推廣不力，經(jīng)驗(yàn)未復(fù)用。-流程優(yōu)化落地率；

-協(xié)同改進(jìn)項(xiàng)目成功率；

-最佳實(shí)踐推廣覆蓋率。變更控制-評(píng)審供方變更，評(píng)估影響；

-更新管控要求，傳達(dá)至相關(guān)方；

-驗(yàn)證變更實(shí)施效果。供應(yīng)鏈管理部門（協(xié)同：質(zhì)量、技術(shù)、合規(guī)、生產(chǎn)部門）-供方變更申請(qǐng)；

-變更影響評(píng)估報(bào)告；

-管控要求文件；

-驗(yàn)證方案。-《供方變更評(píng)審報(bào)告》；

-管控文件更新版本；

-變更實(shí)施效果驗(yàn)證報(bào)告；

-傳達(dá)回執(zhí)。-變更評(píng)審不充分，影響質(zhì)量；

-管控文件更新不及時(shí)，執(zhí)行偏差；

-變更效果未驗(yàn)證，風(fēng)險(xiǎn)殘留。-變更評(píng)審及時(shí)率；

-文件更新合規(guī)率；

-變更效果驗(yàn)證通過率。文件更新與知識(shí)管理-修訂管控方案、準(zhǔn)則等文件；

-將經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)納入組織知識(shí)庫；

-組織內(nèi)部培訓(xùn)推廣知識(shí)庫內(nèi)容。供應(yīng)鏈管理部門（審核：質(zhì)量管理部門；協(xié)同：人力資源部門）-改進(jìn)結(jié)果；

-變更評(píng)審結(jié)論；

-經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)記錄；

-知識(shí)庫管理要求。-修訂后的文件化信息；

-組織知識(shí)庫（外部提供管控部分）；

-培訓(xùn)記錄；

-知識(shí)庫評(píng)審更新記錄。-文件修訂不及時(shí)，與實(shí)際不符；

-知識(shí)沉淀不充分，經(jīng)驗(yàn)流失；

-培訓(xùn)不到位，知識(shí)未轉(zhuǎn)化。-文件修訂及時(shí)率；

-知識(shí)庫更新頻率；

-培訓(xùn)后知識(shí)掌握率。合作關(guān)系發(fā)展-確定關(guān)鍵外部供方，建立供應(yīng)網(wǎng)；

-簽訂戰(zhàn)略合作伙伴協(xié)議；

-年度評(píng)價(jià)合作關(guān)系有效性。供應(yīng)