2026年口碑服務公司數(shù)據(jù)合規(guī)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司數(shù)據(jù)處理活動，建立健全全流程數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系，有效防范數(shù)據(jù)泄露、濫用、篡改等風險，保障用戶合法權益，維護公司品牌聲譽與經(jīng)營穩(wěn)定，依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》等相關法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結合本公司口碑服務業(yè)務實際，制定本制度。第二條本制度適用于公司各業(yè)務部門、職能部門及全體員工，覆蓋公司在口碑服務全流程中產(chǎn)生、收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除等各類數(shù)據(jù)處理活動；同時適用于參與公司數(shù)據(jù)處理工作的外部合作機構及個人，包括但不限于數(shù)據(jù)服務供應商、技術合作方、第三方測評機構等。第三條核心定義：（一）數(shù)據(jù)：指以電子或者其他方式記錄的與已識別或者可識別的自然人有關的各種信息（個人信息），以及公司在經(jīng)營管理過程中形成的業(yè)務數(shù)據(jù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)、技術數(shù)據(jù)等非個人信息；（二）敏感個人信息：指一旦泄露或者非法使用，容易導致自然人的人格尊嚴受到侵害或者人身、財產(chǎn)安全受到危害的個人信息，包括生物識別、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等信息，以及不滿十四周歲未成年人的個人信息；（三）重要數(shù)據(jù)：指關系國家安全、經(jīng)濟發(fā)展，或者涉及國家利益、公共利益、公司核心利益的核心業(yè)務數(shù)據(jù)、大規(guī)模用戶數(shù)據(jù)等，具體范圍由公司根據(jù)監(jiān)管要求及業(yè)務實際另行界定。第四條數(shù)據(jù)合規(guī)核心原則：（一）合法正當誠信原則：數(shù)據(jù)處理活動必須符合法律法規(guī)規(guī)定，秉持誠實信用態(tài)度，不得通過誤導、欺詐、脅迫等方式處理數(shù)據(jù)；（二）目的限制原則：數(shù)據(jù)處理具有明確、具體的目的，后續(xù)處理活動不得超出初始目的范圍，不得擅自改變數(shù)據(jù)使用用途；（三）最小必要原則：收集數(shù)據(jù)限于實現(xiàn)處理目的的最小范圍，不得過度收集與業(yè)務無關的數(shù)據(jù)；（四）公開透明原則：向數(shù)據(jù)主體公開數(shù)據(jù)處理規(guī)則，清晰明示處理的目的、方式、范圍等信息，保障數(shù)據(jù)主體的知情權；（五）安全保障原則：采取必要的技術措施和管理措施，保障數(shù)據(jù)的安全性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失；（六）主體權益保障原則：尊重和保障數(shù)據(jù)主體的知情權、決定權、查閱復制權、更正刪除權等合法權益。第五條公司成立數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管技術與合規(guī)工作的負責人擔任副組長，各部門負責人、技術骨干、法務專員及數(shù)據(jù)安全專員為成員。領導小組牽頭統(tǒng)籌數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作，審定合規(guī)管理制度、審批重大數(shù)據(jù)處理事項、協(xié)調(diào)跨部門資源、監(jiān)督合規(guī)措施落實、處置重大數(shù)據(jù)安全事件。第六條公司指定合規(guī)管理部門與技術部門作為數(shù)據(jù)合規(guī)管理日常執(zhí)行機構，共同負責數(shù)據(jù)合規(guī)管理具體工作：（一）合規(guī)管理部門：負責牽頭組織數(shù)據(jù)合規(guī)制度建設、合規(guī)培訓、風險評估、合規(guī)審計、用戶權益保障、糾紛處理及外部監(jiān)管對接等工作；（二）技術部門：負責牽頭落實數(shù)據(jù)安全技術防護措施，包括數(shù)據(jù)加密、訪問控制、安全審計、漏洞修復、應急響應等，保障數(shù)據(jù)處理全流程的技術安全。各業(yè)務部門負責人為本部門數(shù)據(jù)合規(guī)第一責任人，負責監(jiān)督本部門員工遵守本制度，及時發(fā)現(xiàn)并上報數(shù)據(jù)合規(guī)風險，配合執(zhí)行機構開展數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作。第七條全體員工需樹立數(shù)據(jù)合規(guī)意識，嚴格遵守本制度及相關法律法規(guī)要求，規(guī)范開展數(shù)據(jù)處理活動；對工作中接觸的各類數(shù)據(jù)承擔保密義務，嚴禁擅自泄露、濫用或違規(guī)處置數(shù)據(jù)。第二章數(shù)據(jù)分類分級與全流程管控第八條數(shù)據(jù)分類分級管理：（一）數(shù)據(jù)分類：公司根據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)及用途，將數(shù)據(jù)分為個人信息、業(yè)務數(shù)據(jù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)、技術數(shù)據(jù)四類；其中個人信息進一步區(qū)分普通個人信息和敏感個人信息，業(yè)務數(shù)據(jù)中涉及公司核心競爭力的納入重要數(shù)據(jù)管理；（二）數(shù)據(jù)分級：根據(jù)數(shù)據(jù)的重要程度、泄露風險及影響范圍，將數(shù)據(jù)分為三級：一級（核心數(shù)據(jù)）、二級（重要數(shù)據(jù)）、三級（普通數(shù)據(jù)），明確各級數(shù)據(jù)的保護要求、訪問權限及處理規(guī)范；核心數(shù)據(jù)包括敏感個人信息、重要業(yè)務數(shù)據(jù)等，實行最嚴格的保護措施。第九條數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)管控：（一）收集前提：收集數(shù)據(jù)必須基于合法事由，包括獲得用戶明確同意、履行合同義務、執(zhí)行法定義務等；向用戶收集個人信息時，需通過隱私政策、彈窗提示等清晰易懂的方式，充分告知用戶收集的目的、方式、范圍及后續(xù)處理規(guī)則，獲得用戶單獨同意（針對敏感個人信息）或明示同意（針對普通個人信息）后方可收集；（二）收集規(guī)范：嚴格遵循最小必要原則，僅收集與口碑服務業(yè)務直接相關的數(shù)據(jù)，不得收集無關信息；例如用戶注冊僅需收集手機號、姓名等必要信息，不得強制要求收集身份證號、家庭住址等無關信息；（三）禁止性要求：嚴禁通過欺詐、脅迫、誤導等不正當方式收集數(shù)據(jù)，嚴禁隱瞞數(shù)據(jù)處理真實目的收集數(shù)據(jù)，嚴禁收集法律法規(guī)禁止收集的個人信息。第十條數(shù)據(jù)存儲環(huán)節(jié)管控：（一）存儲規(guī)范：技術部門需搭建安全可靠的存儲系統(tǒng)，對不同級別數(shù)據(jù)采取差異化存儲保護措施；核心數(shù)據(jù)實行加密存儲，設置訪問權限分級管控，定期進行數(shù)據(jù)備份（包括本地備份和異地備份），確保數(shù)據(jù)可恢復；（二）存儲期限：數(shù)據(jù)存儲期限不得超過實現(xiàn)處理目的所必需的最短時間，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；超過存儲期限的，由合規(guī)管理部門牽頭，相關業(yè)務部門配合，及時開展數(shù)據(jù)清理工作，采取安全方式予以刪除或匿名化處理；（三）存儲安全：建立存儲設備安全管理制度，明確存儲設備的使用、保管、報廢流程；禁止將公司數(shù)據(jù)存儲在私人設備或第三方非安全存儲平臺，禁止未經(jīng)審批將數(shù)據(jù)拷貝至外部存儲介質(zhì)。第十一條數(shù)據(jù)使用與加工環(huán)節(jié)管控：（一）使用規(guī)范：數(shù)據(jù)使用嚴格限定在已告知用戶的目的范圍內(nèi)，不得超出范圍使用；如需變更使用目的，需重新獲得用戶同意；（二）加工要求：對數(shù)據(jù)進行加工處理時，需保證數(shù)據(jù)的準確性、完整性，避免因數(shù)據(jù)質(zhì)量問題導致用戶權益受損；加工過程中需采取去標識化、匿名化等措施，降低數(shù)據(jù)泄露風險；（三）權限管理：建立數(shù)據(jù)訪問權限審批機制，員工根據(jù)工作需要申請相應的數(shù)據(jù)訪問權限，遵循“最小權限、按需分配”原則；技術部門負責權限的設置與管理，定期對權限進行核查，及時回收閑置或過期權限。第十二條數(shù)據(jù)傳輸與提供環(huán)節(jié)管控：（一）內(nèi)部傳輸：公司內(nèi)部傳輸數(shù)據(jù)需通過指定的安全傳輸渠道進行，嚴禁通過公共網(wǎng)絡、私人郵箱、非加密即時通訊工具等不安全渠道傳輸核心數(shù)據(jù)和重要數(shù)據(jù)；傳輸過程中需采取加密措施，確保數(shù)據(jù)傳輸安全；（二）外部提供：向外部合作機構提供數(shù)據(jù)的，必須與合作機構簽訂數(shù)據(jù)安全保護協(xié)議，明確雙方權利義務、數(shù)據(jù)使用范圍、保密責任及違約責任；提供核心數(shù)據(jù)或敏感個人信息的，需事先開展數(shù)據(jù)安全評估，必要時獲得用戶單獨同意；嚴禁未經(jīng)審批向任何第三方泄露、出售或非法提供公司數(shù)據(jù)；（三）數(shù)據(jù)出境：如需向境外傳輸數(shù)據(jù)，需嚴格遵守相關法律法規(guī)要求，通過安全評估、認證或簽訂標準合同等法定方式，確保數(shù)據(jù)出境合規(guī)；未經(jīng)批準，嚴禁擅自向境外傳輸任何數(shù)據(jù)。第十三條數(shù)據(jù)刪除與銷毀環(huán)節(jié)管控：（一）用戶請求處理：用戶提出刪除個人信息請求的，合規(guī)管理部門需在15個工作日內(nèi)完成核查，對符合條件的，立即組織相關部門刪除用戶個人信息，并告知用戶處理結果；（二）主動清理：對超過存儲期限、實現(xiàn)處理目的或不再需要的數(shù)據(jù)，相關業(yè)務部門需及時提交清理申請，經(jīng)合規(guī)管理部門審核后，由技術部門采取安全方式予以刪除或銷毀；（三）銷毀規(guī)范：數(shù)據(jù)銷毀需制定詳細流程，明確銷毀方式、責任主體及監(jiān)督要求；紙質(zhì)數(shù)據(jù)需采用粉碎、焚燒等不可恢復方式銷毀，電子數(shù)據(jù)需采用數(shù)據(jù)覆蓋、物理破壞存儲介質(zhì)等方式銷毀，確保數(shù)據(jù)無法被恢復；銷毀過程需做好記錄，相關憑證歸檔備查。第三章數(shù)據(jù)安全防護與風險應對第十四條技術防護措施：（一）技術部門負責搭建數(shù)據(jù)安全防護體系，部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密軟件、安全審計工具等技術設施，定期對系統(tǒng)進行安全檢測和漏洞掃描，及時修復安全隱患；（二）建立數(shù)據(jù)操作日志記錄機制，對數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、傳輸、刪除等全流程操作進行詳細記錄，日志保存期限不少于3年；核心數(shù)據(jù)的操作日志需進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常操作及時預警；（三）對核心業(yè)務系統(tǒng)和數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)實行身份認證和訪問控制，采用多因素認證方式提升身份認證安全性；嚴格限制管理員權限，實行權限分離和審批制度。第十五條風險評估與排查：（一）定期評估：合規(guī)管理部門牽頭，技術部門及相關業(yè)務部門配合，每年至少開展1次全面的數(shù)據(jù)安全風險評估，重點評估數(shù)據(jù)處理活動的合規(guī)性、數(shù)據(jù)安全防護措施的有效性、潛在風險及應對措施；評估結果形成報告，報領導小組審議后落實整改；（二）專項評估：針對涉及大量敏感個人信息的業(yè)務、重大數(shù)據(jù)處理項目、數(shù)據(jù)出境及外部監(jiān)管要求的重點領域，及時開展專項數(shù)據(jù)安全評估；（三）日常排查：各業(yè)務部門每月開展1次本部門數(shù)據(jù)合規(guī)風險自查，重點排查數(shù)據(jù)收集、使用、存儲等環(huán)節(jié)的違規(guī)行為；技術部門每季度開展1次數(shù)據(jù)安全技術排查，及時發(fā)現(xiàn)并處置技術安全隱患；排查結果及時上報合規(guī)管理部門備案。第十六條應急處置機制：（一）應急預案：技術部門牽頭制定《數(shù)據(jù)安全事件應急預案》，明確應急響應流程、責任分工、處置措施及報告路徑；定期組織應急演練，提升應急處置能力；（二）事件報告：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等數(shù)據(jù)安全事件時，相關部門及員工需立即向本部門負責人、合規(guī)管理部門及技術部門報告，不得隱瞞、拖延；重大數(shù)據(jù)安全事件需在2小時內(nèi)上報領導小組，并按規(guī)定向監(jiān)管部門報告；（三）應急處置：接到事件報告后，立即啟動應急預案，由技術部門牽頭開展應急處置工作，采取封存數(shù)據(jù)、隔離系統(tǒng)、修復漏洞、溯源追蹤等措施，控制事態(tài)發(fā)展，減少損失；合規(guī)管理部門負責協(xié)調(diào)外部資源、開展合規(guī)審查及用戶溝通工作；（四）事后復盤：事件處置完成后，合規(guī)管理部門組織相關部門開展復盤工作，分析事件原因、暴露的問題，提出整改措施和制度完善建議，報領導小組審議后落實，防范同類事件再次發(fā)生。第四章外部合作與用戶權益保障第十七條外部合作機構管理：（一）準入審核：合作前，合規(guī)管理部門及技術部門對外部合作機構的資質(zhì)、數(shù)據(jù)安全能力、信譽狀況等進行全面審核，建立合作機構備選庫；對不符合數(shù)據(jù)安全要求的機構，堅決不予合作；（二）合同管控：與外部合作機構簽訂的數(shù)據(jù)安全保護協(xié)議，需明確數(shù)據(jù)處理邊界、安全保護措施、保密義務、違約責任及爭議解決方式；協(xié)議需經(jīng)合規(guī)管理部門審核后方可簽訂；（三）過程監(jiān)督：合作期間，合規(guī)管理部門定期對合作機構的數(shù)據(jù)處理活動進行監(jiān)督檢查，核查其是否遵守協(xié)議約定及相關法律法規(guī)要求；對存在違規(guī)行為的，及時督促整改；整改不力的，終止合作關系，并追究其違約責任；造成公司損失的，依法追償。第十八條用戶權益保障：（一）知情權保障：通過公司官網(wǎng)、APP（如有）、服務協(xié)議等渠道，以清晰易懂的語言公開隱私政策，明確數(shù)據(jù)處理規(guī)則；隱私政策發(fā)生變更的，需以顯著方式告知用戶；（二）權利行使保障：為用戶提供便捷的權利行使渠道，包括但不限于在線申請、客服熱線等，方便用戶查詢、復制、更正、刪除個人信息及撤回同意；對用戶的權利行使請求，及時受理并依法處理；（三）投訴處理：建立用戶數(shù)據(jù)相關投訴處理機制，明確投訴受理渠道、處理流程及時限；對用戶投訴，合規(guī)管理部門牽頭及時核查處理，在15個工作日內(nèi)將處理結果反饋給用戶。第五章監(jiān)督管理與考核問責第十九條監(jiān)督管理機制：（一）領導小組負責對全公司數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作進行全面監(jiān)督，定期聽取合規(guī)管理部門工作匯報，檢查制度落實情況、風險防控措施有效性及事件處置情況；對發(fā)現(xiàn)的問題，及時督促整改；（二）合規(guī)管理部門負責日常監(jiān)督工作，對各部門數(shù)據(jù)處理活動進行定期檢查和不定期抽查，重點核查數(shù)據(jù)收集、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)的合規(guī)性；對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達整改通知書，明確整改時限和責任主體，跟蹤整改落實情況；（三）內(nèi)部審計部門將數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作納入年度審計范圍，對數(shù)據(jù)合規(guī)制度的健全性、執(zhí)行的有效性、相關費用支出的合理性等進行審計監(jiān)督，形成審計報告報領導小組審議；（四）建立舉報機制，鼓勵員工對數(shù)據(jù)違規(guī)處理行為進行舉報；舉報渠道在公司內(nèi)部顯著位置公示，對舉報人的信息嚴格保密；對舉報屬實的，給予適當獎勵。第二十條考核評估：（一）數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作納入各部門及員工的績效考核體系，考核指標包括制度遵守情況、風險排查落實情況、數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生情況、用戶投訴處理情況等；（二）考核方式采用日常檢查與年度考核相結合、定量指標與定性評估相結合的方式，確?？己私Y果客觀公正；考核結果與部門績效、員工薪酬、評優(yōu)評先、崗位晉升等直接掛鉤；（三）對在數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，如成功防范重大數(shù)據(jù)安全風險、及時發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)線索、提出有效合規(guī)改進建議等，公司給予表彰獎勵。第二十一條問責措施：（一）員工違反本制度規(guī)定，存在下列行為之一的，視情節(jié)輕重予以約談提醒、通報批評、扣減績效工資、降職降薪、崗位調(diào)整、解除勞動合同等處理；給公司造成經(jīng)濟損失的，依法追究賠償責任；構成犯罪的，移交司法機關處理：未經(jīng)審批擅自收集、使用、傳輸、提供或刪除數(shù)據(jù)的；過度收集數(shù)據(jù)或收集法律法規(guī)禁止收集的信息的；泄露、出售或非法提供公司數(shù)據(jù)的；未按規(guī)定采取數(shù)據(jù)安全防護措施，導致數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失的；發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)合規(guī)風險或安全事件未及時報告，或隱瞞、謊報的；拒絕、阻撓監(jiān)督檢查或整改工作的；違反數(shù)據(jù)存儲、銷毀規(guī)范的。（二）部門負責人未履