網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)本手冊(cè)旨在為組織提供一套標(biāo)準(zhǔn)化的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工具與流程，幫助系統(tǒng)化識(shí)別、評(píng)估、處置及監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)，降低安全事件發(fā)生概率，保障信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性、可用性。手冊(cè)適用于企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)等各類(lèi)組織的網(wǎng)絡(luò)安全管理團(tuán)隊(duì)及相關(guān)崗位人員，可作為日常安全工作的操作指引與培訓(xùn)參考。一、適用場(chǎng)景與風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)點(diǎn)本手冊(cè)適用于以下可能引發(fā)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵場(chǎng)景，當(dāng)組織面臨或即將面臨以下情況時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)對(duì)應(yīng)防控流程：（一）日常辦公場(chǎng)景員工使用辦公終端訪問(wèn)外部網(wǎng)絡(luò)、文件或使用個(gè)人設(shè)備接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；內(nèi)部辦公系統(tǒng)（如OA、郵件系統(tǒng)）出現(xiàn)異常登錄、數(shù)據(jù)批量導(dǎo)出等行為；員工收到可疑郵件、或附件，可能遭遇釣魚(yú)攻擊。（二）系統(tǒng)運(yùn)維場(chǎng)景服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行系統(tǒng)補(bǔ)丁更新、配置變更或版本升級(jí)；新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線前需進(jìn)行安全檢測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；第三方運(yùn)維人員遠(yuǎn)程接入內(nèi)部系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)操作。（三）數(shù)據(jù)管理場(chǎng)景涉密數(shù)據(jù)、客戶(hù)信息等敏感數(shù)據(jù)在內(nèi)部流轉(zhuǎn)、存儲(chǔ)或?qū)ν馓峁?；?shù)據(jù)跨境傳輸、云存儲(chǔ)服務(wù)使用等需進(jìn)行安全合規(guī)審查；數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)測(cè)試演練。（四）外部合作場(chǎng)景供應(yīng)商、合作伙伴接入內(nèi)部系統(tǒng)或共享數(shù)據(jù)資源；外部開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)參與系統(tǒng)開(kāi)發(fā)需進(jìn)行安全開(kāi)發(fā)管理；舉辦線上活動(dòng)、發(fā)布會(huì)等需防范DDoS攻擊、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化防控操作流程網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)防控需遵循“識(shí)別-評(píng)估-處置-監(jiān)控-改進(jìn)”的閉環(huán)管理流程，具體操作步驟（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目標(biāo)：通過(guò)系統(tǒng)化方法發(fā)覺(jué)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源與表現(xiàn)形式。操作步驟：資產(chǎn)梳理繪制信息資產(chǎn)清單，包括硬件設(shè)備（服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等）、軟件系統(tǒng)（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、業(yè)務(wù)應(yīng)用等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（客戶(hù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）及服務(wù)資產(chǎn)（域名、證書(shū)、云服務(wù)等）；明確每項(xiàng)資產(chǎn)的責(zé)任人（如服務(wù)器管理員為某某，數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人為某某）及重要性等級(jí)（核心、重要、一般）。漏洞掃描使用專(zhuān)業(yè)漏洞掃描工具（如Nessus、OpenVAS等）對(duì)服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行定期掃描（建議每周一次），掃描范圍包括系統(tǒng)漏洞、應(yīng)用漏洞、弱口令等；記錄掃描結(jié)果，《漏洞掃描報(bào)告》，標(biāo)注漏洞等級(jí)（高危、中危、低危）、影響范圍及修復(fù)建議。威脅情報(bào)收集通過(guò)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全威脅情報(bào)平臺(tái)、行業(yè)安全社區(qū)、商業(yè)情報(bào)服務(wù)等渠道，收集與組織業(yè)務(wù)相關(guān)的最新威脅信息（如新型攻擊手法、惡意IP/域名、漏洞預(yù)警等）；對(duì)情報(bào)進(jìn)行篩選與分析，評(píng)估對(duì)組織資產(chǎn)的潛在影響。日志審計(jì)開(kāi)啟關(guān)鍵設(shè)備（防火墻、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等）的日志功能，集中收集日志至安全信息與事件管理（SIEM）平臺(tái)；通過(guò)預(yù)設(shè)規(guī)則（如異常登錄、權(quán)限變更、數(shù)據(jù)批量操作等）分析日志，發(fā)覺(jué)異常行為并標(biāo)記為潛在風(fēng)險(xiǎn)事件。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與影響程度目標(biāo)：結(jié)合資產(chǎn)重要性、漏洞威脅程度及可能性，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)，確定需優(yōu)先處置的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。操作步驟：建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)從“資產(chǎn)重要性（A）”“漏洞威脅程度（T）”“發(fā)生可能性（P）”三個(gè)維度設(shè)定評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（1-5分，5分最高），具體資產(chǎn)重要性：核心資產(chǎn)（5分，如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)）、重要資產(chǎn)（3分，如內(nèi)部辦公系統(tǒng)）、一般資產(chǎn)（1分，如測(cè)試服務(wù)器）；漏洞威脅程度：高危漏洞（5分，如遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行）、中危漏洞（3分，如SQL注入）、低危漏洞（1分，如信息泄露）；發(fā)生可能性：高（5分，如漏洞已被公開(kāi)利用工具）、中（3分，如漏洞存在利用條件）、低（1分，如漏洞難以利用）。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)值=資產(chǎn)重要性（A）×漏洞威脅程度（T）×發(fā)生可能性（P）；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)值≥75）：需立即處置，可能造成嚴(yán)重業(yè)務(wù)中斷或數(shù)據(jù)泄露；中風(fēng)險(xiǎn)（25≤風(fēng)險(xiǎn)值＜75）：需限期處置，可能造成局部影響或數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)；低風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)值＜25）：需關(guān)注并定期復(fù)查，影響較小。編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告匯總風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，列出風(fēng)險(xiǎn)清單（包括風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、資產(chǎn)類(lèi)型、漏洞/威脅描述、風(fēng)險(xiǎn)值、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任人）；明確高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的處置優(yōu)先級(jí)，提交安全管理委員會(huì)（負(fù)責(zé)人*某某）審批。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置：制定并落實(shí)應(yīng)對(duì)措施目標(biāo)：針對(duì)已評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)，采取技術(shù)或管理措施降低風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)源或控制風(fēng)險(xiǎn)影響。操作步驟：制定處置方案根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇處置策略：高風(fēng)險(xiǎn)：立即采取“規(guī)避”或“降低”措施（如漏洞修復(fù)、訪問(wèn)控制收緊、隔離受影響系統(tǒng)）；中風(fēng)險(xiǎn)：采取“降低”或“轉(zhuǎn)移”措施（如安裝補(bǔ)丁、部署防護(hù)設(shè)備、購(gòu)買(mǎi)安全保險(xiǎn)）；低風(fēng)險(xiǎn)：采取“接受”措施（加強(qiáng)監(jiān)控、記錄備案）。明確處置措施、具體操作步驟、責(zé)任部門(mén)（如IT部、安全部）、完成時(shí)限（高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)不超過(guò)24小時(shí)，中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)不超過(guò)72小時(shí)）。執(zhí)行處置操作責(zé)任部門(mén)按方案實(shí)施處置，全程記錄操作過(guò)程（如修復(fù)時(shí)間、操作人員、變更內(nèi)容）；處置完成后，對(duì)受影響系統(tǒng)進(jìn)行功能測(cè)試與安全驗(yàn)證，保證處置措施有效且未引入新風(fēng)險(xiǎn)。更新風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬在《風(fēng)險(xiǎn)處置跟蹤表》（詳見(jiàn)模板三）中記錄處置結(jié)果，包括處置狀態(tài)（已處置/處置中）、驗(yàn)證結(jié)果、剩余風(fēng)險(xiǎn)（若有）；對(duì)已處置的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，降低監(jiān)控頻率（如從實(shí)時(shí)監(jiān)控改為每日巡檢）。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：持續(xù)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)目標(biāo)：監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)處置效果，及時(shí)發(fā)覺(jué)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。操作步驟：實(shí)時(shí)監(jiān)控通過(guò)SIEM平臺(tái)、安全態(tài)勢(shì)感知系統(tǒng)等工具，實(shí)時(shí)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)流量、系統(tǒng)日志、用戶(hù)行為等，設(shè)置告警規(guī)則（如高危漏洞觸發(fā)、異常數(shù)據(jù)訪問(wèn)）；告警信息分級(jí)推送：高危告警立即電話(huà)通知安全負(fù)責(zé)人（*某某）、IT值班人員；中危告警通過(guò)企業(yè)/郵件通知相關(guān)責(zé)任人。定期巡檢每周對(duì)安全設(shè)備（防火墻、WAF、IDS/IPS等）運(yùn)行狀態(tài)、漏洞修復(fù)情況、數(shù)據(jù)備份有效性進(jìn)行巡檢，填寫(xiě)《安全巡檢記錄表》；每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、處置記錄進(jìn)行復(fù)盤(pán)，分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)（如某類(lèi)漏洞重復(fù)出現(xiàn)），優(yōu)化防控策略。應(yīng)急響應(yīng)當(dāng)發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被入侵）時(shí)，立即啟動(dòng)《網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》（另附），隔離受影響系統(tǒng)、收集證據(jù)、溯源分析、恢復(fù)業(yè)務(wù)，并按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)（若有）報(bào)告。（五）復(fù)盤(pán)改進(jìn)：優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控體系目標(biāo)：總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善流程與工具，提升整體安全能力。操作步驟：事件復(fù)盤(pán)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件或處置失敗案例，組織安全團(tuán)隊(duì)、IT部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)召開(kāi)復(fù)盤(pán)會(huì)，分析問(wèn)題根源（如漏洞修復(fù)延遲、監(jiān)控規(guī)則遺漏）；形成《風(fēng)險(xiǎn)事件復(fù)盤(pán)報(bào)告》，明確改進(jìn)措施（如增加漏洞掃描頻率、優(yōu)化告警閾值）。流程優(yōu)化根據(jù)復(fù)盤(pán)結(jié)果及最新安全標(biāo)準(zhǔn)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》），更新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、評(píng)估指標(biāo)、處置流程；每半年對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，修訂不適用的條款，保證與業(yè)務(wù)發(fā)展匹配。能力提升針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)（如員工安全意識(shí)、漏洞修復(fù)技能），開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)（如釣魚(yú)郵件識(shí)別、安全編碼規(guī)范）；引入新技術(shù)或工具（如零信任架構(gòu)、威脅檢測(cè)），提升風(fēng)險(xiǎn)防控自動(dòng)化水平。三、常用工具表格模板模板一：網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)信息登記表風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型（漏洞/威脅/操作風(fēng)險(xiǎn)）涉及資產(chǎn)資產(chǎn)重要性（核心/重要/一般）風(fēng)險(xiǎn)描述（具體表現(xiàn)/來(lái)源）發(fā)覺(jué)時(shí)間發(fā)覺(jué)方式（掃描/審計(jì)/情報(bào)）責(zé)任人ApacheLog4j2漏洞漏洞風(fēng)險(xiǎn)Web服務(wù)器A重要存在遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞2023-10-01漏洞掃描工具*某某可疑釣魚(yú)郵件威脅風(fēng)險(xiǎn)員工郵箱B一般發(fā)送“工資補(bǔ)貼”釣魚(yú)2023-10-02員工舉報(bào)*某某模板二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)資產(chǎn)重要性(A)漏洞威脅程度(T)發(fā)生可能性(P)風(fēng)險(xiǎn)值(A×T×P)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）處置優(yōu)先級(jí)ApacheLog4j2漏洞35460中風(fēng)險(xiǎn)3核心數(shù)據(jù)庫(kù)弱口令55375高風(fēng)險(xiǎn)1模板三：風(fēng)險(xiǎn)處置跟蹤表風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)處置措施（如“修復(fù)Log4j2漏洞，升級(jí)至2.17.1版本”）責(zé)任部門(mén)計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間處置狀態(tài)（已處置/處置中/延期）驗(yàn)證結(jié)果（如“漏洞掃描通過(guò)，無(wú)高危風(fēng)險(xiǎn)”）剩余風(fēng)險(xiǎn)（如“暫無(wú)”）ApacheLog4j2漏洞升級(jí)Log4j2至2.17.1版本，重啟Web服務(wù)IT部2023-10-032023-10-03已處置復(fù)測(cè)漏洞已修復(fù)，服務(wù)正常運(yùn)行暫無(wú)核心數(shù)據(jù)庫(kù)弱口令修改默認(rèn)口令，啟用雙因素認(rèn)證數(shù)據(jù)部2023-10-022023-10-04已處置口令符合復(fù)雜度要求，雙因素認(rèn)證已啟用暫無(wú)四、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）權(quán)限最小化原則嚴(yán)格限制員工及第三方人員的系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限，遵循“按需分配、定期review”原則，避免權(quán)限過(guò)度集中；禁止使用共享賬號(hào)，關(guān)鍵操作需通過(guò)個(gè)人賬號(hào)且記錄日志，保證可追溯。（二）數(shù)據(jù)安全防護(hù)敏感數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)（如使用AES-256加密）和傳輸（如、VPN），定期密鑰更新；數(shù)據(jù)備份需執(zhí)行“本地+異地+云”多副本策略，每月進(jìn)行恢復(fù)演練，保證備份數(shù)據(jù)可用性。（三）第三方安全管理對(duì)供應(yīng)商、合作伙伴進(jìn)行安全資質(zhì)審查（如ISO27001認(rèn)證），簽訂安全保密協(xié)議；第三方接入系統(tǒng)前需進(jìn)行安全檢測(cè)，接入后持續(xù)監(jiān)控其操作行為，限制訪問(wèn)范圍與時(shí)間。（四）合規(guī)性要求嚴(yán)格遵守國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》），落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度；定期開(kāi)展合規(guī)性自查，對(duì)發(fā)覺(jué)的違規(guī)項(xiàng)（如未留存日志、超范圍收集數(shù)據(jù)）立即整改。（五