PAGE中交紀(jì)檢監(jiān)督員制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)中交系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)督，確保公司各項工作依法合規(guī)開展，維護(hù)公司利益和形象，特制定本紀(jì)檢監(jiān)督員制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于中交所屬各單位及全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.獨(dú)立監(jiān)督原則：紀(jì)檢監(jiān)督員獨(dú)立行使監(jiān)督職責(zé)，不受其他部門或個人的不當(dāng)干擾。3.全面覆蓋原則：對公司各項業(yè)務(wù)活動、決策過程、人員行為等進(jìn)行全方位監(jiān)督。4.及時有效原則：及時發(fā)現(xiàn)問題并采取有效措施加以糾正和處理，防止問題擴(kuò)大化。二、紀(jì)檢監(jiān)督員的設(shè)置與職責(zé)（一）設(shè)置1.在公司總部及各下屬單位設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)督員崗位，根據(jù)實際情況配備專職或兼職紀(jì)檢監(jiān)督員。2.紀(jì)檢監(jiān)督員應(yīng)具備良好的政治素質(zhì)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力，熟悉公司業(yè)務(wù)和相關(guān)法律法規(guī)。（二）職責(zé)1.監(jiān)督檢查公司及所屬單位貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的情況。2.對公司重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等“三重一大”事項進(jìn)行監(jiān)督。3.受理對公司及所屬單位工作人員違法違紀(jì)行為的檢舉、控告，調(diào)查處理違規(guī)違紀(jì)問題。4.開展廉政教育，提高員工廉潔自律意識。5.參與公司內(nèi)部審計、風(fēng)險管理等工作，提出改進(jìn)建議。6.定期向上級紀(jì)檢監(jiān)察部門報告工作情況，及時反饋監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的重要問題。三、監(jiān)督內(nèi)容與方式（一）監(jiān)督內(nèi)容1.廉潔自律情況：包括員工是否存在貪污受賄、挪用公款、侵占公司資產(chǎn)等行為。2.業(yè)務(wù)合規(guī)情況：檢查各項業(yè)務(wù)活動是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部規(guī)定。3.工作紀(jì)律情況：監(jiān)督員工遵守工作時間、考勤制度、工作流程等情況。4.決策程序合規(guī)性：審查重大決策是否經(jīng)過民主討論、科學(xué)論證，是否存在違規(guī)操作。（二）監(jiān)督方式1.日常監(jiān)督：通過觀察、檢查、查閱文件資料等方式，對公司日常工作進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)督。2.專項檢查：針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或重點(diǎn)問題開展專項監(jiān)督檢查。3.舉報受理：設(shè)立舉報信箱、舉報電話等，受理員工和群眾的舉報線索。4.內(nèi)部審計：協(xié)同內(nèi)部審計部門，對公司財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行審計監(jiān)督。5.風(fēng)險排查：參與公司風(fēng)險管理工作，排查潛在風(fēng)險點(diǎn)。四、工作程序（一）線索收集1.紀(jì)檢監(jiān)督員通過日常監(jiān)督、舉報受理、審計發(fā)現(xiàn)等渠道收集違規(guī)違紀(jì)線索。2.對收集到的線索進(jìn)行初步分析，判斷線索的真實性、關(guān)聯(lián)性和可查性。（二）線索核實1.對于有價值的線索，成立專門的核實小組，制定核實方案。2.通過談話、函詢、查閱資料、實地調(diào)查等方式對線索進(jìn)行核實。3.在核實過程中，應(yīng)充分聽取被調(diào)查對象的陳述和申辯，保障其合法權(quán)益。（三）問題處理1.經(jīng)核實確有違規(guī)違紀(jì)行為的，根據(jù)情節(jié)輕重，提出相應(yīng)的處理建議。2.處理建議包括批評教育、警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等。3.將處理結(jié)果及時反饋給相關(guān)部門和人員，并督促整改落實。（四）結(jié)果反饋1.定期向公司管理層和員工通報紀(jì)檢監(jiān)督工作情況，反饋問題處理結(jié)果。2.針對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題，提出改進(jìn)措施和建議，推動公司完善制度、加強(qiáng)管理。五、工作保障（一）組織保障1.公司成立紀(jì)檢監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)紀(jì)檢監(jiān)督工作。2.明確各部門在紀(jì)檢監(jiān)督工作中的職責(zé)分工，形成工作合力。（二）人員保障1.加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)督員隊伍建設(shè)，定期組織培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。2.為紀(jì)檢監(jiān)督員提供必要的工作條件和支持，確保其能夠獨(dú)立、有效地開展工作。（三）經(jīng)費(fèi)保障1.設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)督專項經(jīng)費(fèi)，用于舉報獎勵、調(diào)查取證、培訓(xùn)學(xué)習(xí)等工作支出。2.確保經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ茫侠硎褂?，提高資金使用效益。六、紀(jì)律與責(zé)任（一）紀(jì)律要求1.紀(jì)檢監(jiān)督員應(yīng)嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，保守工作秘密。2.不得利用職務(wù)之便謀取私利，不得接受被監(jiān)督對象的賄賂、宴請等。3.公正廉潔地履行監(jiān)督職責(zé)，不得偏袒、包庇違規(guī)違紀(jì)行為。（二）責(zé)任追究1.對紀(jì)檢監(jiān)督員在工作中存在的違規(guī)違紀(jì)行為，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。2.因紀(jì)檢監(jiān)督員失職、瀆職導(dǎo)致公司利益受損的，應(yīng)依法依規(guī)追究其責(zé)任。七、附則（一）解釋權(quán)本制度規(guī)范由中交紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)解釋。（二