工廠環(huán)保合規(guī)檢查實(shí)施細(xì)則一、總則（一）制定目的為規(guī)范工廠環(huán)保合規(guī)檢查工作，督促企業(yè)落實(shí)生態(tài)環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任，結(jié)合生態(tài)環(huán)境管理要求及企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，制定本實(shí)施細(xì)則，為環(huán)保檢查工作提供清晰指引與操作規(guī)范。（二）依據(jù)與原則1.法律依據(jù)：依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》等法律法規(guī)，及地方生態(tài)環(huán)境管理?xiàng)l例、行業(yè)污染防治技術(shù)規(guī)范等。2.實(shí)施原則：堅(jiān)持“依法依規(guī)、客觀公正、問(wèn)題導(dǎo)向、服務(wù)企業(yè)”原則，檢查過(guò)程嚴(yán)格遵循法定程序，兼顧執(zhí)法剛性與企業(yè)實(shí)際困難，推動(dòng)企業(yè)環(huán)保管理水平提升。（三）適用范圍本細(xì)則適用于轄區(qū)內(nèi)各類工業(yè)企業(yè)（含園區(qū)企業(yè)、小微企業(yè)）的環(huán)保合規(guī)性檢查，涵蓋日常巡查、專項(xiàng)檢查、飛行檢查等不同檢查類型。二、檢查內(nèi)容與重點(diǎn)（一）污染防治設(shè)施運(yùn)行管理1.設(shè)施完整性：核查廢氣、廢水、噪聲等污染防治設(shè)施是否按環(huán)評(píng)要求建設(shè)并正常投用，是否存在擅自拆除、閑置或改裝設(shè)施的行為。2.運(yùn)行有效性：檢查設(shè)施運(yùn)行參數(shù)（如處理效率、藥劑投加量、設(shè)備運(yùn)行時(shí)長(zhǎng)等）是否符合設(shè)計(jì)要求，是否建立設(shè)施運(yùn)行臺(tái)賬（含運(yùn)行記錄、維護(hù)記錄、故障處置記錄等）。3.在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)：核實(shí)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備（如CEMS、COD在線儀等）是否正常聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)傳輸是否穩(wěn)定，是否按要求開展比對(duì)監(jiān)測(cè)與設(shè)備校準(zhǔn)。（二）污染物排放管理1.排放濃度與總量：通過(guò)在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、手工監(jiān)測(cè)報(bào)告或現(xiàn)場(chǎng)采樣分析，核查廢氣（如VOCs、顆粒物、二氧化硫等）、廢水（如COD、氨氮、重金屬等）污染物排放濃度是否達(dá)標(biāo)，排放總量是否超出環(huán)評(píng)批復(fù)或排污許可證核定的總量指標(biāo)。2.排放方式：檢查是否存在偷排、直排、超標(biāo)排放等違法行為，是否按要求設(shè)置規(guī)范的排污口（如廢水排放口標(biāo)識(shí)、廢氣排氣筒高度及監(jiān)測(cè)平臺(tái)設(shè)置等）。（三）固體廢物與危險(xiǎn)廢物管理1.一般工業(yè)固廢：核查固廢產(chǎn)生量、貯存場(chǎng)所（是否符合“三防”要求）、綜合利用或處置去向（是否與有資質(zhì)單位簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否完整）。2.危險(xiǎn)廢物：重點(diǎn)檢查危廢識(shí)別、分類貯存（是否分區(qū)存放、設(shè)置警示標(biāo)識(shí)）、轉(zhuǎn)移處置（是否執(zhí)行聯(lián)單制度、轉(zhuǎn)移去向是否合規(guī)）、應(yīng)急預(yù)案與演練情況，以及危廢管理計(jì)劃的申報(bào)與執(zhí)行。（四）環(huán)評(píng)及批復(fù)執(zhí)行情況1.建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)性：檢查新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目是否履行環(huán)評(píng)審批手續(xù)，是否存在未批先建、批建不符等問(wèn)題；項(xiàng)目竣工后是否按要求開展環(huán)保驗(yàn)收（自主驗(yàn)收或行政驗(yàn)收）。2.規(guī)劃環(huán)評(píng)落實(shí)：納入園區(qū)管理的企業(yè)，需核查園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)及跟蹤評(píng)價(jià)要求的落實(shí)情況（如產(chǎn)業(yè)定位、污染治理設(shè)施共享等）。（五）環(huán)境應(yīng)急與風(fēng)險(xiǎn)防控1.應(yīng)急預(yù)案與物資：核查企業(yè)是否制定環(huán)境應(yīng)急預(yù)案（是否備案），是否配備應(yīng)急物資（如應(yīng)急池、吸附材料、應(yīng)急泵等），是否定期開展應(yīng)急演練。2.風(fēng)險(xiǎn)源管控：檢查涉重、涉危、涉揮發(fā)性有機(jī)物等企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施（如防滲設(shè)施、圍堰設(shè)置、泄漏收集裝置等）是否到位，是否建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查臺(tái)賬。三、檢查實(shí)施流程（一）前期準(zhǔn)備1.資料收集：檢查前收集企業(yè)環(huán)評(píng)文件、排污許可證、監(jiān)測(cè)報(bào)告、固廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單、應(yīng)急預(yù)案等基礎(chǔ)資料，梳理企業(yè)歷史環(huán)境問(wèn)題及整改情況。2.方案制定：根據(jù)企業(yè)行業(yè)類型、污染特征制定檢查方案，明確檢查重點(diǎn)、方法（如現(xiàn)場(chǎng)核查、資料查閱、監(jiān)測(cè)比對(duì)等）、人員分工及時(shí)間安排。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查1.入場(chǎng)告知：檢查人員出示執(zhí)法證件，說(shuō)明檢查目的、依據(jù)及范圍，要求企業(yè)配合提供相關(guān)資料與現(xiàn)場(chǎng)核查條件。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：資料查閱：核對(duì)企業(yè)環(huán)保臺(tái)賬（如設(shè)施運(yùn)行記錄、監(jiān)測(cè)報(bào)告、危廢臺(tái)賬等）是否真實(shí)完整，與實(shí)際生產(chǎn)情況是否匹配?，F(xiàn)場(chǎng)勘查：實(shí)地檢查污染防治設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)、排污口設(shè)置、固廢貯存場(chǎng)所、風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施等，拍攝影像資料留存證據(jù)。人員詢問(wèn)：與企業(yè)環(huán)保負(fù)責(zé)人、操作人員交流，了解環(huán)保管理流程、設(shè)施運(yùn)維細(xì)節(jié)及問(wèn)題整改情況。3.問(wèn)題記錄：現(xiàn)場(chǎng)記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，明確問(wèn)題類型（如設(shè)施運(yùn)行異常、臺(tái)賬不完善、排放超標(biāo)等）、整改要求及時(shí)限，由企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)（或留存影像、文字記錄作為佐證）。（三）問(wèn)題認(rèn)定與報(bào)告1.問(wèn)題分類：將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分為“一般問(wèn)題”（如臺(tái)賬不規(guī)范、設(shè)施維護(hù)不到位）、“整改類問(wèn)題”（如設(shè)施運(yùn)行效率不達(dá)標(biāo)、排放超標(biāo)需限期整改）、“違法類問(wèn)題”（如未批先建、偷排直排，需依法立案查處）。2.報(bào)告出具：檢查結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)出具《環(huán)保檢查意見書》，明確問(wèn)題清單、整改要求、整改時(shí)限及復(fù)查要求，送達(dá)企業(yè)并抄送屬地生態(tài)環(huán)境管理部門。（四）整改跟蹤與復(fù)查1.整改督導(dǎo)：企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交整改方案（復(fù)雜問(wèn)題可延長(zhǎng)整改期限，但需說(shuō)明理由并經(jīng)檢查方同意），檢查方定期跟蹤整改進(jìn)度，提供必要的技術(shù)指導(dǎo)。2.復(fù)查驗(yàn)收：整改期限屆滿后，企業(yè)提交整改完成報(bào)告，檢查方組織復(fù)查（現(xiàn)場(chǎng)核查或資料審核），確認(rèn)問(wèn)題是否整改到位；未完成整改的，依法依規(guī)從嚴(yán)處理。四、整改要求與處置措施（一）整改分級(jí)管理1.一般問(wèn)題：要求企業(yè)15個(gè)工作日內(nèi)完成整改（如完善臺(tái)賬、修復(fù)標(biāo)識(shí)標(biāo)牌等），整改后提交書面說(shuō)明及佐證材料。2.整改類問(wèn)題：根據(jù)問(wèn)題復(fù)雜程度，設(shè)定30-90日整改期限（如更換污染防治設(shè)施、優(yōu)化處理工藝等），企業(yè)需制定詳細(xì)整改方案，定期報(bào)送整改進(jìn)度。3.違法類問(wèn)題：移交生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門立案查處，同時(shí)要求企業(yè)立即停止違法行為，在執(zhí)法決定要求的期限內(nèi)完成整改，整改完成后申請(qǐng)驗(yàn)收。（二）整改保障措施1.技術(shù)支持：檢查方或?qū)俚厣鷳B(tài)環(huán)境部門可組織專家為企業(yè)提供整改技術(shù)指導(dǎo)，推薦成熟的污染治理技術(shù)或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。2.跟蹤督辦：對(duì)逾期未整改或整改不力的企業(yè)，納入環(huán)保重點(diǎn)監(jiān)管名單，增加檢查頻次；情節(jié)嚴(yán)重的，依法實(shí)施行政處罰、信用懲戒或移送司法機(jī)關(guān)。五、保障機(jī)制（一）人員培訓(xùn)定期組織檢查人員開展法律法規(guī)、行業(yè)污染特征、檢查技術(shù)規(guī)范等培訓(xùn)，提升專業(yè)能力；企業(yè)環(huán)保管理人員需參加屬地生態(tài)環(huán)境部門組織的環(huán)保培訓(xùn)，確保熟悉管理要求。（二）技術(shù)支撐依托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、環(huán)保專家?guī)欤瑸闄z查工作提供監(jiān)測(cè)分析、技術(shù)評(píng)估等支撐；鼓勵(lì)企業(yè)引入第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展合規(guī)管理與問(wèn)題整改。（三）監(jiān)督考核建立檢查工作考核機(jī)制，對(duì)檢查人員的工作紀(jì)律、問(wèn)題認(rèn)定準(zhǔn)確性、整改跟蹤有效性進(jìn)行考核；對(duì)企業(yè)整改情況實(shí)行“紅黃綠”三色管理（紅：整改不力；黃：整改中；綠：整改完成），結(jié)果納入企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)。