ISO9001-2026質(zhì)量管理體系模板文件之37：管理評(píng)審管理程序相關(guān)記錄見(jiàn)《管理評(píng)審管理程序》記錄清單《管理評(píng)審管理程序》記錄清單記錄編號(hào)記錄名稱(chēng)對(duì)應(yīng)流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點(diǎn)保存期限填寫(xiě)/歸口部門(mén)QE-MR-001管理評(píng)審計(jì)劃策劃與準(zhǔn)備（P）-制定評(píng)審計(jì)劃-紙質(zhì)媒介：計(jì)劃原件、審批頁(yè)；

-電子媒介：Word/PDF版計(jì)劃文件、審批流程記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-評(píng)審管理模塊評(píng)審目的、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、議程、輸入報(bào)送要求、審批信息5年質(zhì)量管理部門(mén)QE-MR-002管理評(píng)審輸入信息表策劃與準(zhǔn)備（P）-收集與審核輸入信息-紙質(zhì)媒介：部門(mén)填報(bào)原件；

-電子媒介：Excel/系統(tǒng)表單、附件上傳記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-數(shù)據(jù)輸入模塊部門(mén)名稱(chēng)、輸入類(lèi)別（a-g項(xiàng)）、數(shù)據(jù)摘要、附件清單、填報(bào)人、日期5年各職能部門(mén)QE-MR-003管理評(píng)審輸入信息匯總報(bào)告策劃與準(zhǔn)備（P）-收集與審核輸入信息-紙質(zhì)媒介：報(bào)告原件；

-電子媒介：PDF版報(bào)告、審核意見(jiàn)記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-評(píng)審管理模塊輸入信息分類(lèi)匯總、數(shù)據(jù)分析、趨勢(shì)說(shuō)明、完整性審核結(jié)論5年質(zhì)量管理部門(mén)QE-MR-004管理評(píng)審會(huì)議簽到表實(shí)施與執(zhí)行（D）-召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議-紙質(zhì)媒介：簽到表原件；

-電子媒介：電子簽到記錄、掃描件。會(huì)議管理系統(tǒng)-簽到模塊參會(huì)人員姓名、部門(mén)、職務(wù)、簽到時(shí)間、聯(lián)系方式5年質(zhì)量管理部門(mén)QE-MR-005管理評(píng)審會(huì)議紀(jì)要檢查（C）-會(huì)議記錄整理與確認(rèn)-紙質(zhì)媒介：紀(jì)要原件、簽字確認(rèn)頁(yè)；

-電子媒介：Word/PDF版紀(jì)要、確認(rèn)流程記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-會(huì)議管理模塊會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題、討論要點(diǎn)、決策內(nèi)容、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限5年質(zhì)量管理部門(mén)QE-MR-006管理評(píng)審輸出內(nèi)容表處置與改進(jìn)（A）-編制與發(fā)布評(píng)審報(bào)告-紙質(zhì)媒介：輸出表原件；

-電子媒介：Excel/系統(tǒng)表單、審批記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-輸出管理模塊改進(jìn)事項(xiàng)、體系變更、資源需求、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限、驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)5年質(zhì)量管理部門(mén)QE-MR-007管理評(píng)審改進(jìn)事項(xiàng)跟蹤表檢查（C）-改進(jìn)事項(xiàng)跟蹤表建立-紙質(zhì)媒介：跟蹤表原件；

-電子媒介：Excel/系統(tǒng)跟蹤表、狀態(tài)更新記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-改進(jìn)跟蹤模塊事項(xiàng)描述、責(zé)任部門(mén)、計(jì)劃完成時(shí)間、實(shí)際進(jìn)展、驗(yàn)證結(jié)果、狀態(tài)標(biāo)識(shí)（綠/黃/紅）至事項(xiàng)關(guān)閉+5年質(zhì)量管理部門(mén)QE-MR-008管理評(píng)審報(bào)告處置與改進(jìn)（A）-編制與發(fā)布評(píng)審報(bào)告-紙質(zhì)媒介：報(bào)告原件、批準(zhǔn)頁(yè)；

-電子媒介：PDF版報(bào)告、發(fā)布記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-報(bào)告管理模塊評(píng)審概況、輸入分析、輸出決策、改進(jìn)跟蹤安排、批準(zhǔn)信息5年質(zhì)量管理部門(mén)QE-MR-009以往管理評(píng)審措施落實(shí)情況報(bào)告策劃與準(zhǔn)備（P）-輸入信息收集-紙質(zhì)媒介：報(bào)告原件；

-電子媒介：Excel/PDF版報(bào)告、附件。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-歷史數(shù)據(jù)模塊以往評(píng)審輸出事項(xiàng)、完成情況、效果驗(yàn)證、未完成原因分析5年質(zhì)量管理部門(mén)QE-MR-010管理評(píng)審過(guò)程檢查/評(píng)估報(bào)告監(jiān)視與檢查（C）-過(guò)程與輸出監(jiān)視測(cè)量-紙質(zhì)媒介：報(bào)告原件；

-電子媒介：PDF版報(bào)告、審核記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-過(guò)程監(jiān)控模塊評(píng)審過(guò)程符合性、輸出有效性、KPI達(dá)成情況、問(wèn)題清單、改進(jìn)建議5年質(zhì)量管理部門(mén)QE-MR-011不符合報(bào)告處置與改進(jìn)（A）-不符合即時(shí)處置-紙質(zhì)媒介：報(bào)告原件；

-電子媒介：系統(tǒng)表單、糾正措施記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-不符合管理模塊不符合描述、原因分析、糾正措施、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)間、驗(yàn)證結(jié)果5年質(zhì)量管理部門(mén)QE-MR-012管理評(píng)審輸入信息審核記錄表策劃與準(zhǔn)備（P）-輸入信息審核-紙質(zhì)媒介：審核記錄原件；

-電子媒介：系統(tǒng)審核日志、退回補(bǔ)充記錄。質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-數(shù)據(jù)審核模塊審核項(xiàng)目、審核意見(jiàn)、審核人、審核日期、處理結(jié)果5年質(zhì)量管理部門(mén)附件附件A：管理評(píng)審管理工作流程表附件A：管理評(píng)審管理工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）責(zé)任部門(mén)流程輸入流程輸出主要風(fēng)險(xiǎn)描述流程績(jī)效控制和檢查點(diǎn)策劃（P）評(píng)審策劃與準(zhǔn)備確定評(píng)審范圍與方式-明確本次評(píng)審為常規(guī)評(píng)審或?qū)ｍ?xiàng)評(píng)審；

-確定評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)、形式（現(xiàn)場(chǎng)/遠(yuǎn)程）。質(zhì)量管理部門(mén)-組織戰(zhàn)略方向；

-內(nèi)外部環(huán)境變化信息；

-上次評(píng)審間隔時(shí)間。-《管理評(píng)審計(jì)劃》（草案）；

-評(píng)審方式說(shuō)明。-評(píng)審類(lèi)型選擇不當(dāng)；

-評(píng)審周期與業(yè)務(wù)節(jié)奏脫節(jié)。-評(píng)審計(jì)劃中類(lèi)型與周期說(shuō)明的評(píng)審記錄；

-最高管理者對(duì)評(píng)審方式的批準(zhǔn)文件。制定評(píng)審計(jì)劃-編制《管理評(píng)審計(jì)劃》；

-明確評(píng)審目的、議程、參與人員、輸入報(bào)送要求。質(zhì)量管理部門(mén)-評(píng)審范圍與方式確定結(jié)果；

-相關(guān)方需求與期望；

-以往評(píng)審輸出落實(shí)情況。-《管理評(píng)審計(jì)劃》（正式版）。-計(jì)劃內(nèi)容不完整；

-未明確輸入信息清單與報(bào)送時(shí)限。-計(jì)劃內(nèi)容的完整性檢查表；

-跨部門(mén)會(huì)簽確認(rèn)記錄。收集與審核輸入信息-各部門(mén)按計(jì)劃報(bào)送輸入信息；

-質(zhì)量管理部門(mén)審核信息完整性、真實(shí)性、時(shí)效性。各職能部門(mén)提供，質(zhì)量管理部門(mén)審核-管理評(píng)審輸入信息表；

-績(jī)效數(shù)據(jù)、審核報(bào)告、顧客反饋等。-《管理評(píng)審輸入信息匯總報(bào)告》；

-審核記錄表。-輸入信息缺失或失真；

-信息未覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求項(xiàng)。-輸入信息完整性核查清單；

-信息源追溯記錄。會(huì)前資料準(zhǔn)備與分發(fā)-匯總報(bào)告及相關(guān)資料提前分發(fā)至參會(huì)人員；

-明確會(huì)議議程與評(píng)審重點(diǎn)。質(zhì)量管理部門(mén)-《管理評(píng)審輸入信息匯總報(bào)告》；

-會(huì)議議程草案。-會(huì)前資料包；

-會(huì)議議程（定稿）。-資料分發(fā)不及時(shí)；

-參會(huì)人員未提前審閱。-資料分發(fā)確認(rèn)記錄；

-會(huì)前審閱反饋收集表。實(shí)施（D）評(píng)審會(huì)議組織實(shí)施召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議-最高管理者主持會(huì)議；

-各部門(mén)匯報(bào)輸入信息；

-圍繞體系“三性”、戰(zhàn)略對(duì)齊度等議題討論。最高管理者主持，各職能部門(mén)參與-《管理評(píng)審輸入信息匯總報(bào)告》；

-會(huì)議議程。-會(huì)議討論記錄；

-初步輸出決策清單。-會(huì)議流于形式；

-決策依據(jù)不充分；

-未識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)。-會(huì)議簽到表；

-會(huì)議紀(jì)要草案；

-議題覆蓋率檢查表。形成評(píng)審初步輸出-最高管理者主導(dǎo)審議并確定輸出方向；

-明確改進(jìn)事項(xiàng)、體系變更、資源需求等。最高管理者主導(dǎo)，質(zhì)量管理部門(mén)協(xié)助-會(huì)議討論記錄；

-輸入信息分析結(jié)果。-《管理評(píng)審輸出內(nèi)容表（草案）》；

-改進(jìn)事項(xiàng)初步清單。-輸出決策模糊、責(zé)任不清；

-未涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與顧客要求。-輸出內(nèi)容完整性檢查表；

-責(zé)任部門(mén)確認(rèn)記錄。檢查（C）評(píng)審過(guò)程與輸出監(jiān)視會(huì)議記錄整理與確認(rèn)-整理會(huì)議紀(jì)要，明確每項(xiàng)決策的依據(jù)、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限；

-參會(huì)人員確認(rèn)會(huì)議記錄。質(zhì)量管理部門(mén)-會(huì)議討論記錄；

-輸出決策清單。-《管理評(píng)審會(huì)議紀(jì)要》（正式版）。-記錄不完整或表述模糊；

-未獲關(guān)鍵人員確認(rèn)。-紀(jì)要內(nèi)容與會(huì)議錄音/筆記核對(duì)記錄；

-簽字確認(rèn)頁(yè)。輸出內(nèi)容合規(guī)性審查-審查輸出是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的全部事項(xiàng)；

-檢查輸出與輸入的邏輯一致性。質(zhì)量管理部門(mén)-《管理評(píng)審輸出內(nèi)容表（草案）》；

-輸入?yún)R總報(bào)告。-輸出合規(guī)性審查報(bào)告。-輸出遺漏標(biāo)準(zhǔn)要求項(xiàng)；

-輸出與輸入無(wú)邏輯關(guān)聯(lián)。-輸出對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款的檢查表；

-輸入-輸出對(duì)應(yīng)關(guān)系矩陣。改進(jìn)事項(xiàng)跟蹤表建立-將輸出中的改進(jìn)事項(xiàng)錄入《管理評(píng)審改進(jìn)事項(xiàng)跟蹤表》；

-明確責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限、驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量管理部門(mén)-《管理評(píng)審輸出內(nèi)容表（草案）》。-《管理評(píng)審改進(jìn)事項(xiàng)跟蹤表》。-跟蹤表信息不完整；

-未設(shè)置預(yù)警機(jī)制。-跟蹤表字段完整性檢查；

-責(zé)任部門(mén)確認(rèn)回執(zhí)。處置（A）評(píng)審輸出落實(shí)與閉環(huán)編制與發(fā)布評(píng)審報(bào)告-匯總評(píng)審全過(guò)程信息，編制《管理評(píng)審報(bào)告》；

-報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布。質(zhì)量管理部門(mén)編制，最高管理者批準(zhǔn)-會(huì)議紀(jì)要、輸出內(nèi)容表、改進(jìn)跟蹤表等。-《管理評(píng)審報(bào)告》（正式版）。-報(bào)告內(nèi)容與會(huì)議決議不一致；

-發(fā)布范圍不全或延遲。-報(bào)告審批記錄；

-發(fā)布清單與簽收記錄。改進(jìn)事項(xiàng)落實(shí)與跟蹤-責(zé)任部門(mén)執(zhí)行改進(jìn)事項(xiàng)；

-質(zhì)量管理部門(mén)定期跟蹤進(jìn)度并驗(yàn)證效果。各責(zé)任部門(mén)執(zhí)行，質(zhì)量管理部門(mén)跟蹤-《管理評(píng)審改進(jìn)事項(xiàng)跟蹤表》；

-改進(jìn)措施執(zhí)行證據(jù)。-改進(jìn)措施執(zhí)行記錄；

-跟蹤狀態(tài)報(bào)告（綠/黃/紅）。-措施執(zhí)行滯后；

-未達(dá)到預(yù)期效果。-月度/季度跟蹤報(bào)告；

-效果驗(yàn)證記錄。體系變更與資源落實(shí)-實(shí)施體系變更（如文件修訂、流程調(diào)整）；

-資源配置按計(jì)劃到位。各相關(guān)部門(mén)，最高管理者協(xié)調(diào)-體系變更需求清單；

-資源需求計(jì)劃。-更新后的體系文件；

-資源到位確認(rèn)單。-變更未培訓(xùn)傳達(dá)；

-資源