法律事務(wù)部門工作流程規(guī)范為規(guī)范企業(yè)法律事務(wù)管理，有效防范法律風(fēng)險，保障經(jīng)營活動合法合規(guī)開展，結(jié)合部門職責(zé)與業(yè)務(wù)實際，制定本工作流程規(guī)范。本規(guī)范適用于本部門及涉及法律事務(wù)協(xié)作的各業(yè)務(wù)單元，各環(huán)節(jié)遵循依法依規(guī)、風(fēng)險防控、效率協(xié)同、保密盡責(zé)的基本原則。一、合同管理流程合同管理貫穿起草、審核、簽署、履行全周期，需實現(xiàn)“事前防范、事中控制、事后監(jiān)督”的閉環(huán)管理。（一）合同起草與初審業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求發(fā)起合同立項，向法律部門提交項目背景、交易模式等基礎(chǔ)資料；法律部門結(jié)合業(yè)務(wù)場景提供合同模板或起草指引（如涉及特殊交易結(jié)構(gòu)，需聯(lián)合業(yè)務(wù)部門開展前期調(diào)研）。業(yè)務(wù)部門完成合同初稿后，需對照交易目的、行業(yè)規(guī)范開展初審，重點核查主體資格、標(biāo)的合法性、權(quán)利義務(wù)對等性等內(nèi)容，形成初審意見后提交法律部門。（二）法律審核法律部門收到初審后的合同文本，于3個工作日內(nèi)（重大復(fù)雜合同可延長至5個工作日）完成合規(guī)性審查：從法律適用、條款效力、風(fēng)險條款（如違約責(zé)任、爭議解決）等維度出具審核意見，對需修改的條款附具體理由及建議方案。業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見修改后，與法律部門同步溝通確認(rèn)，直至形成最終定稿。（三）合同簽署與用印合同定稿后，業(yè)務(wù)部門按企業(yè)審批權(quán)限完成簽批流程（如涉及授權(quán)代表簽署，需提前核驗授權(quán)范圍）；法律部門核對簽批完整性后，配合用印管理部門完成用印登記，同步建立合同臺賬（含合同編號、主體信息、履行期限、關(guān)鍵風(fēng)險點等）。（四）合同履行與監(jiān)督業(yè)務(wù)部門為合同履行第一責(zé)任主體，需定期跟蹤進(jìn)度、歸集履約憑證；法律部門對重大合同（如金額較高、涉外交易等）開展季度履約核查，提示潛在風(fēng)險（如對方主體變更、政策調(diào)整影響履約）。若需變更合同條款或終止履行，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提前7個工作日提交書面申請，經(jīng)法律部門審核后方可實施。二、糾紛處理流程糾紛處理以“快速響應(yīng)、證據(jù)保全、策略精準(zhǔn)”為核心，最大限度降低企業(yè)損失。（一）糾紛受理與登記業(yè)務(wù)部門或相關(guān)方發(fā)現(xiàn)糾紛（含訴訟、仲裁、行政處罰等）后，24小時內(nèi)向法律部門提交《糾紛情況說明》，內(nèi)容包括糾紛事由、涉及金額、對方訴求、初步證據(jù)等；法律部門登記造冊，啟動應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。（二）調(diào)查與分析法律部門聯(lián)合業(yè)務(wù)部門開展事實調(diào)查：調(diào)取合同、溝通記錄、交易憑證等證據(jù)，梳理法律關(guān)系與責(zé)任邊界；結(jié)合證據(jù)鏈與法律規(guī)定，分析勝訴概率、風(fēng)險敞口，制定“協(xié)商調(diào)解-行政救濟(jì)-司法訴訟”三級應(yīng)對策略，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后實施。（三）糾紛應(yīng)對實施協(xié)商調(diào)解：由法律部門牽頭制定談判方案，業(yè)務(wù)部門配合提供商業(yè)背景支持，重點圍繞責(zé)任劃分、賠償金額、履行方式等核心條款協(xié)商，達(dá)成一致后簽訂書面和解協(xié)議。司法/行政程序：如需訴訟/仲裁，法律部門3個工作日內(nèi)完成起訴狀/仲裁申請書起草、證據(jù)固化、代理律師選聘（外聘律師需經(jīng)比價評審）；案件審理期間，定期向管理層匯報進(jìn)展，根據(jù)庭審反饋動態(tài)調(diào)整抗辯策略。（四）結(jié)案與復(fù)盤糾紛終結(jié)后（含和解、判決/裁決生效），法律部門于10個工作日內(nèi)完成《糾紛結(jié)案報告》，內(nèi)容包括處理過程、法律結(jié)論、經(jīng)驗教訓(xùn)；聯(lián)合業(yè)務(wù)部門復(fù)盤流程漏洞，提出制度優(yōu)化或操作改進(jìn)建議（如修訂合同模板、強(qiáng)化履約監(jiān)控）。三、合規(guī)審查流程合規(guī)審查分為制度合規(guī)與業(yè)務(wù)合規(guī)兩類，旨在從源頭規(guī)避合規(guī)風(fēng)險。（一）制度合規(guī)審查各部門制定/修訂規(guī)章制度（如人事管理、采購流程、對外投資制度等）時，需在發(fā)布前5個工作日提交法律部門審查。法律部門重點核查制度是否與現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管政策沖突，是否存在權(quán)利義務(wù)失衡、程序瑕疵等問題，出具《合規(guī)審查意見書》并反饋修改建議；確無修改必要的，出具合規(guī)確認(rèn)函。（二）業(yè)務(wù)合規(guī)檢查法律部門每季度開展專項合規(guī)檢查（如招投標(biāo)合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)管理、勞動用工合規(guī)等），或根據(jù)監(jiān)管要求/管理層指令啟動臨時檢查。檢查前制定《檢查清單》（含合規(guī)要點、證據(jù)形式），現(xiàn)場核查業(yè)務(wù)資料、操作流程，發(fā)現(xiàn)問題后向責(zé)任部門出具《整改通知書》，明確整改期限（一般為15個工作日）與驗收標(biāo)準(zhǔn)；整改完成后開展“回頭看”，確保風(fēng)險閉環(huán)。四、法律支持與咨詢流程（一）日常法律咨詢業(yè)務(wù)部門或員工通過OA系統(tǒng)、郵件或當(dāng)面咨詢法律問題時，法律部門實行“首問負(fù)責(zé)制”：簡單問題即時答復(fù)（如合同條款解釋、規(guī)章制度適用），復(fù)雜問題（如股權(quán)架構(gòu)設(shè)計、跨境交易合規(guī)）需經(jīng)團(tuán)隊研討后，于2個工作日內(nèi)出具書面法律意見，必要時附操作指引。（二）專項法律支持企業(yè)開展重大項目（如并購重組、IPO籌備）、重大決策（如戰(zhàn)略投資、商業(yè)模式創(chuàng)新）前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提前10個工作日發(fā)起法律支持申請。法律部門組建專項小組，開展盡職調(diào)查（含法律、合規(guī)、風(fēng)險維度），出具《法律盡職調(diào)查報告》《風(fēng)險評估報告》，并參與項目談判、協(xié)議起草，全程提供法律保障。五、法律檔案管理流程法律檔案包括合同文本、糾紛材料、合規(guī)報告、法律意見書等，實行“分類歸檔、全程留痕、安全可控”管理。（一）檔案收集與整理合同檔案：按“年度-業(yè)務(wù)類型-合同編號”分類，每份合同需附審核意見、簽批單、履約憑證（掃描件同步上傳至電子檔案系統(tǒng)）。糾紛檔案：按“糾紛類型-結(jié)案時間”歸檔，含起訴狀、證據(jù)清單、判決書、和解協(xié)議等全流程材料。其他檔案：合規(guī)報告、法律意見書等按“事項-日期”整理，確保每份文件可追溯。（二）檔案查閱與借閱內(nèi)部借閱：員工因工作需要借閱檔案，需填寫《檔案借閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后登記借閱；保密檔案（如涉商業(yè)秘密、高管個人信息）僅限部門負(fù)責(zé)人及指定人員查閱。外部調(diào)?。核痉C(jī)關(guān)、監(jiān)管部門需調(diào)取檔案時，需出具正式文書，由法律部門負(fù)責(zé)人審批后配合提供，同步留存調(diào)取記錄。六、部門協(xié)作與溝通機(jī)制（一）內(nèi)部協(xié)作法律部門與業(yè)務(wù)部門建立“雙周溝通會”機(jī)制，業(yè)務(wù)部門通報重點項目進(jìn)展、潛在法律風(fēng)險；法律部門解讀新規(guī)政策、提示合規(guī)紅線。同時，在OA系統(tǒng)搭建“法律共享平臺”，發(fā)布合同模板、合規(guī)指引、典型案例，實現(xiàn)信息實時共享。（二）外部協(xié)作與律所協(xié)作：建立外聘律師庫（含訴訟、非訴領(lǐng)域），每年開展律所服務(wù)質(zhì)量評估（從響應(yīng)速度、專業(yè)能力、費用合理性等維度），動態(tài)調(diào)整合作清單。與監(jiān)管/司法機(jī)關(guān)溝通：指定專人對接市場監(jiān)管、稅務(wù)、法院等部門，及時獲取政策解讀、案件指導(dǎo)意見，維護(hù)企業(yè)外部法律環(huán)境。七、責(zé)任與考核（一）責(zé)任劃分法律部門對審核意見的合法性、專業(yè)性負(fù)責(zé)，因重大過失導(dǎo)致企業(yè)損失的，按企業(yè)制度追責(zé)。業(yè)務(wù)部門對事實真實性、合同履行、整改落實負(fù)責(zé)，隱瞞風(fēng)險、違規(guī)操作導(dǎo)致糾紛的，追究直接責(zé)任。（二）考核機(jī)制將“法律風(fēng)險發(fā)生率”“合同審核及時率”“糾紛勝訴率”“合規(guī)整改完