編號(hào)：ZD1發(fā)布時(shí)間：2026.1.1法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別和獲取制度一、目的為建立并保持規(guī)范、有效的程序，系統(tǒng)性地識(shí)別、獲取、評(píng)審、傳達(dá)和更新適用于本公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)等各項(xiàng)活動(dòng)中與安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求（以下統(tǒng)稱“合規(guī)要求”），確保公司運(yùn)營(yíng)的持續(xù)合規(guī)性，提升安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理水平，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》及《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（GB45673-2025）等要求，特制定本制度。二、適用范圍本制度適用于康帕尼有限公司所有部門及全體員工。管理范圍覆蓋與公司甲醇生產(chǎn)、儲(chǔ)存、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸（委托）、設(shè)備管理、工程建設(shè)、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)等所有活動(dòng)相關(guān)的：國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章；地方法規(guī)、規(guī)章及行政要求；強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)；中國(guó)簽署的國(guó)際公約；上級(jí)監(jiān)管部門的規(guī)范性文件、通知、公告；行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定、與相關(guān)方（如客戶、社區(qū)）簽訂的安全協(xié)議及公司作出的公開承諾等。三、職責(zé)與權(quán)限為落實(shí)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，確保合規(guī)要求管理的有效性，各部門職責(zé)明確如下：安環(huán)部：主責(zé)部門。負(fù)責(zé)制度的制修訂與解釋；牽頭組織全公司合規(guī)要求的識(shí)別、獲取、匯總、更新與合規(guī)性評(píng)價(jià)；建立并維護(hù)公司級(jí)《適用合規(guī)要求清單》；向各部門傳達(dá)重要變更；監(jiān)督、檢查制度執(zhí)行情況。技術(shù)部：負(fù)責(zé)識(shí)別與生產(chǎn)工藝技術(shù)、化學(xué)品安全技術(shù)說明書（MSDS）、工藝變更、新產(chǎn)品研發(fā)等相關(guān)的合規(guī)要求。設(shè)備部：負(fù)責(zé)識(shí)別與生產(chǎn)設(shè)備、特種設(shè)備、安全設(shè)施、儀表電氣、設(shè)備完整性管理及檢維修作業(yè)相關(guān)的合規(guī)要求。生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)識(shí)別與生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)操作、開停車、異常工況處置、現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范化管理及生產(chǎn)班組安全活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)要求。質(zhì)量部：負(fù)責(zé)識(shí)別與甲醇產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測(cè)方法及實(shí)驗(yàn)室安全管理相關(guān)的合規(guī)要求。采購(gòu)部：負(fù)責(zé)識(shí)別與供應(yīng)商安全管理、采購(gòu)物資（特別是化學(xué)品）的安全資質(zhì)相關(guān)的合規(guī)要求。銷售部：負(fù)責(zé)識(shí)別與產(chǎn)品安全技術(shù)說明書（MSDS）傳遞、運(yùn)輸環(huán)節(jié)安全協(xié)議、客戶特殊安全要求相關(guān)的合規(guī)要求。綜合部：負(fù)責(zé)識(shí)別與建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”、勞動(dòng)合同、職業(yè)健康、工傷保險(xiǎn)、消防及后勤保障相關(guān)的合規(guī)要求。財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)保障安全生產(chǎn)費(fèi)用投入，確保合規(guī)管理及隱患整改所需資金的足額提取和有效實(shí)施。公司領(lǐng)導(dǎo)：總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批《適用合規(guī)要求清單》及重大合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，并提供必要資源。分管安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)要求的識(shí)別與評(píng)價(jià)工作。四、管理規(guī)定1.識(shí)別與獲取（1）識(shí)別依據(jù)：各部門應(yīng)以甲醇生產(chǎn)的危險(xiǎn)有害因素、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)，結(jié)合合規(guī)要求的最新版本和行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行適用性識(shí)別。（2）獲取渠道：國(guó)家及地方應(yīng)急管理、生態(tài)環(huán)境、衛(wèi)生健康、市場(chǎng)監(jiān)管等政府主管部門官方網(wǎng)站。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)全文公開系統(tǒng)、權(quán)威的行業(yè)法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)。行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)布的資訊。上級(jí)主管部門下發(fā)的文件、通知、公報(bào)。從專業(yè)報(bào)刊、雜志中獲取的信息需經(jīng)安環(huán)部確認(rèn)后采用。（3）獲取頻率：采取定期與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的方式。安環(huán)部至少每季度組織一次系統(tǒng)性檢索；各部門在日常工作中獲悉新發(fā)布或變更的合規(guī)要求，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)通報(bào)安環(huán)部。2.評(píng)審、傳達(dá)與融入（1）清單管理：安環(huán)部負(fù)責(zé)匯總編制和動(dòng)態(tài)更新公司《適用合規(guī)要求清單》（詳見附表），清單內(nèi)容應(yīng)包括名稱、發(fā)布部門、文號(hào)/標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、最新版本、生效日期、適用條款摘要及責(zé)任部門等，經(jīng)審核批準(zhǔn)后發(fā)布。（2）傳達(dá)與培訓(xùn)：安環(huán)部須將新獲取或變更的合規(guī)要求中的重要內(nèi)容進(jìn)行摘編，通過公司文件、電子郵件、安全生產(chǎn)會(huì)議等形式及時(shí)傳遞至相關(guān)部門及相關(guān)方。責(zé)任部門應(yīng)通過部門會(huì)議、班組安全活動(dòng)等形式組織學(xué)習(xí)，確保員工知曉并理解。（3）融入體系：當(dāng)合規(guī)要求更新時(shí)，相關(guān)責(zé)任部門必須評(píng)估其對(duì)現(xiàn)有安全管理體系文件（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）的影響，必要時(shí)立即啟動(dòng)文件修訂程序，確保公司規(guī)章制度與合規(guī)要求持續(xù)一致。3.合規(guī)性評(píng)價(jià)（1）評(píng)價(jià)頻次：公司每年至少開展一次全面的合規(guī)性評(píng)價(jià)。當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，安環(huán)部應(yīng)組織不定期的專項(xiàng)評(píng)價(jià)：法律法規(guī)發(fā)生重大變更；公司生產(chǎn)活動(dòng)、工藝、設(shè)備發(fā)生重大變更；發(fā)生安全事故或重大隱患被查處后。（2）評(píng)價(jià)實(shí)施：由安環(huán)部牽頭，成立由相關(guān)部門組成的評(píng)價(jià)小組。各部門依據(jù)評(píng)價(jià)檢查表，對(duì)照《適用合規(guī)要求清單》提供符合性證據(jù)（如記錄、報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)狀況等）。評(píng)價(jià)應(yīng)基于客觀證據(jù)，采用資料查閱、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談等多種方法。（3）評(píng)價(jià)輸出：安環(huán)部負(fù)責(zé)編制《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》，報(bào)告應(yīng)包含評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)、結(jié)論及任何不符合項(xiàng)。對(duì)于不符合項(xiàng)，責(zé)任部門必須依據(jù)“四不放過”原則制定糾正與預(yù)防措施，明確整改時(shí)限，安環(huán)部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。評(píng)價(jià)結(jié)果及整改情況作為管理評(píng)審的重要輸入。4.更新與廢止動(dòng)態(tài)更新：當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)，安環(huán)部應(yīng)及時(shí)更新清單和文本。文件控制：綜合部（文檔管理）應(yīng)確保各部門使用的合規(guī)要求文本為最新有效版本。對(duì)已廢止的文件，應(yīng)及時(shí)回收并標(biāo)識(shí)，防止誤用。五、違規(guī)責(zé)任各部門未按職責(zé)履行識(shí)別、獲取、傳達(dá)義務(wù)，導(dǎo)致公司未能及時(shí)識(shí)別重要合規(guī)要求的，將對(duì)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。因未及時(shí)將已識(shí)別的合規(guī)要求融入本部門操作規(guī)程或管理實(shí)踐，導(dǎo)致出現(xiàn)違規(guī)行為或形成事故隱患的，公司將依據(jù)獎(jiǎng)懲制度對(duì)責(zé)任部門及相關(guān)人員予以考核。因嚴(yán)重失職導(dǎo)致公司受到監(jiān)管行政處罰或發(fā)生安全事故的，將依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、修改、生效與廢止本制度由安環(huán)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。本制度自發(fā)布之日起生效，原相關(guān)管理規(guī)定同時(shí)廢止。本制度在執(zhí)行過程中，如與最新發(fā)布的國(guó)家法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)沖突，以國(guó)家規(guī)定為準(zhǔn)，并及時(shí)修訂本制度。相關(guān)附表F1法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求獲取記錄F2法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單F3法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告F4法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求評(píng)價(jià)記錄表F5法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求傳達(dá)相關(guān)方記錄表編號(hào)：ZD1-F1法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求獲取記錄獲取日期：序號(hào)法律法規(guī)名稱發(fā)布單位適用條款涉及范圍發(fā)布日期實(shí)施日期獲取部門備注獲取人：審核：審批：日期編號(hào)：ZD1-F2法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單更新日期：序號(hào)法律法規(guī)名稱發(fā)布單位涉及范圍發(fā)布日期實(shí)施日期責(zé)任部門備注編號(hào)：ZD1-F3法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告