年4月19日重大技改項(xiàng)目管理制度文檔僅供參考重大技改項(xiàng)目管理制度1目的為貫徹公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,推進(jìn)公司整體協(xié)調(diào)發(fā)展,保障重大技改項(xiàng)目投資方向、工程質(zhì)量和投資進(jìn)度,提高投資效益,加強(qiáng)對(duì)重大技改項(xiàng)目的管理,制定本制度。2范圍本制度適用于公司下屬單位投資在50萬元以上的,對(duì)單位現(xiàn)有生產(chǎn)工藝、技術(shù)裝備、檢測(cè)手段和工程設(shè)施進(jìn)行改造;對(duì)設(shè)備、建筑物進(jìn)行更新;對(duì)與生產(chǎn)性主體設(shè)備相配套的輔助性設(shè)施進(jìn)行改造;為綜合利用原材料和節(jié)約能源,治理”三廢”污染,在單位原有建設(shè)范圍內(nèi)進(jìn)行的技術(shù)改造工程項(xiàng)目,重大技改項(xiàng)目的歸口管理部門是公司科技發(fā)展處。3術(shù)語和定義總公司

公司

單位申請(qǐng)重大技改項(xiàng)目項(xiàng)目建議書

審批

過程管理

試生產(chǎn)考核

驗(yàn)收3.1總公司本制度所稱的總公司是指云天化集團(tuán)有限責(zé)任公司3.2公司本制度所稱的公司是指云南磷化集團(tuán)有限公司3.3單位本制度所稱單位是指公司所屬的直屬單位,全資、控股子公司和分公司3.4申請(qǐng)是公司下屬單位向公司提出實(shí)施技改項(xiàng)目要求的書面文件。對(duì)技改申請(qǐng)經(jīng)過項(xiàng)目申請(qǐng)回復(fù)表給予答復(fù)。3.5重大技改項(xiàng)目是指項(xiàng)目總投資在50萬元以上,為完善現(xiàn)有生產(chǎn)系統(tǒng)而進(jìn)行改造、改建或擴(kuò)建的工程項(xiàng)目。3.6項(xiàng)目建議書是指在公司對(duì)下屬單位的技改申請(qǐng)進(jìn)行初步論證后,同意項(xiàng)目選題,需進(jìn)一步補(bǔ)充材料,為項(xiàng)目獲得批復(fù)提供必要的依據(jù)。而需要由企業(yè)編制,系統(tǒng)論述進(jìn)行技改的目的和必要性,提出技術(shù)改造的方案和思路,資金來源、建設(shè)進(jìn)度,投資效益等項(xiàng)目相關(guān)問題的文字材料,是批復(fù)下屬單位技改項(xiàng)目所需的技術(shù)文件。對(duì)項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告公司以正式文件給予批復(fù)。項(xiàng)目建議書內(nèi)容的一般要求見附件二3.7審批是指在接到下屬單位技改項(xiàng)目申請(qǐng)后,接件部門依據(jù)批準(zhǔn)權(quán)限和審批程序代表公司對(duì)企業(yè)作出的書面答復(fù),是企業(yè)實(shí)施技改項(xiàng)目的指導(dǎo)性文件。審批分兩個(gè)層次:3.7.1公司科技發(fā)展處接到下屬單位技改項(xiàng)目申請(qǐng)后,組織對(duì)實(shí)施項(xiàng)目的必要性進(jìn)行論證審查。并經(jīng)過技改項(xiàng)目申請(qǐng)回復(fù)表給以答復(fù)。項(xiàng)目申請(qǐng)回復(fù)表的格式和內(nèi)容見附件一。3.7.2對(duì)經(jīng)過審查的項(xiàng)目批示進(jìn)行項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告的編制工作;對(duì)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告組織論證審查,提出改進(jìn)意見和調(diào)整方向,對(duì)經(jīng)過論證的項(xiàng)目正式批復(fù)實(shí)施建設(shè)。3.8過程管理是指公司相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目從批復(fù)實(shí)施到竣工驗(yàn)收各階段工作的監(jiān)督和管理3.9試生產(chǎn)考核是指技改項(xiàng)目在單機(jī)試車和聯(lián)動(dòng)試車完成后,生產(chǎn)裝置達(dá)到穩(wěn)定運(yùn)行狀態(tài),針對(duì)技改單位驗(yàn)收申請(qǐng),為考核設(shè)計(jì)工藝指標(biāo)及設(shè)備性能參數(shù)而進(jìn)行的72小時(shí)滿負(fù)荷試驗(yàn)和測(cè)定。3.10驗(yàn)收是指項(xiàng)目按審定的設(shè)計(jì)內(nèi)容全部施工完畢,設(shè)備已經(jīng)到到穩(wěn)定運(yùn)行狀態(tài),裝置已具備正常使用條件,竣工資料已完善,經(jīng)過試生產(chǎn)考核,項(xiàng)目建設(shè)的目的和任務(wù)已經(jīng)達(dá)到,公司組織對(duì)技改項(xiàng)目施工建設(shè)工作進(jìn)行的整體評(píng)價(jià)。4、職責(zé)4.1申請(qǐng)單位職責(zé)4.1.1提出技改申請(qǐng),編制項(xiàng)目建議或委托編制書可行性研究報(bào)告,協(xié)助辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)相關(guān)程序,組建項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),組織項(xiàng)目實(shí)施。4.2科技發(fā)展處職責(zé)4.2.1受理技改項(xiàng)目申請(qǐng),組織對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的立項(xiàng)論證并對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行回復(fù);組織對(duì)項(xiàng)目建議或書可行性研究報(bào)告進(jìn)行審查,提出調(diào)整意見;需要上報(bào)的項(xiàng)目,根據(jù)審批權(quán)限和程序負(fù)責(zé)獲得公司及總部的批復(fù)意見,對(duì)過程中涉及方案、造價(jià)、工藝技術(shù)改變等重大變更給予審核批復(fù),參與項(xiàng)目的過程管理和監(jiān)督。4.2.2相關(guān)部門職責(zé)對(duì)重大技改項(xiàng)目的論證和批復(fù)由科技發(fā)展處牽頭,對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程的管理和監(jiān)督歸口公司項(xiàng)目處,相關(guān)部門側(cè)重不同方面協(xié)作管理。項(xiàng)目部:對(duì)項(xiàng)目的過程管理負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào),側(cè)重對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的施工組織,施工質(zhì)量、造價(jià)管理進(jìn)行監(jiān)督;企管處:負(fù)責(zé)編制年度技改項(xiàng)目計(jì)劃,側(cè)重對(duì)技改項(xiàng)目建設(shè)合同、招、投標(biāo)等法律文件進(jìn)行審核;財(cái)務(wù)處:負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的安排和落實(shí),側(cè)重對(duì)項(xiàng)目資金使用、新增固定資產(chǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督,生產(chǎn)處:側(cè)重對(duì)項(xiàng)目新增設(shè)備、生產(chǎn)能力考核進(jìn)行把關(guān);安全環(huán)保處:側(cè)重對(duì)項(xiàng)目施工安全措施,項(xiàng)目安全驗(yàn)收進(jìn)行監(jiān)督;監(jiān)審處:對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作過程的廉政方面進(jìn)行監(jiān)察。5工作程序5.1申報(bào)5.1.1公司下屬企業(yè),依據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際,在本年12月31日前提出下年度計(jì)劃并提出技改申請(qǐng),經(jīng)公司論證批示后,按批示要求,由企業(yè)編制技改項(xiàng)目建議書或委托編制可行性研究報(bào)告,按<建設(shè)工程項(xiàng)目建議書一般深度要求>或<建設(shè)工程項(xiàng)目可行性研究一般深度要求>規(guī)定,論述技改的目的和必要性、資金來源、投資規(guī)模、建設(shè)進(jìn)度和效益分析等,報(bào)公司科技發(fā)展處。對(duì)由于特殊原因未列入計(jì)劃臨時(shí)提出申請(qǐng)的技改項(xiàng)目,科技發(fā)展處充分考查技改的必要性后單獨(dú)按本制度規(guī)定程序辦理。5.1.2科技發(fā)展處依據(jù)批準(zhǔn)權(quán)限和審批程序進(jìn)行論證和逐級(jí)上報(bào),并對(duì)申請(qǐng)給以批示。對(duì)項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告給予批復(fù),經(jīng)公司批復(fù)實(shí)施的技改項(xiàng)目由科技發(fā)展處統(tǒng)一轉(zhuǎn)到公司企管處編制年度技改項(xiàng)目計(jì)劃,公司財(cái)務(wù)處依據(jù)計(jì)劃安排技改項(xiàng)目資金。5.2審批5.2.1技改項(xiàng)目總投資在五十萬元以下的項(xiàng)目,下屬單位提出申請(qǐng),科技發(fā)展處組織相關(guān)部門進(jìn)行論證,經(jīng)請(qǐng)示主管領(lǐng)導(dǎo)后進(jìn)行批復(fù)?？⒐べY料和實(shí)施結(jié)果報(bào)科技發(fā)展處、生產(chǎn)處備案。5.2.2技改項(xiàng)目總投資在50萬元以上,100萬元以下的項(xiàng)目,由申請(qǐng)單位提出申請(qǐng),經(jīng)公司科技發(fā)展處批示后,企業(yè)編制項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告,科技發(fā)展處組織論證,報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批示同意后,批復(fù)企業(yè)組織實(shí)施。5.2.3技改項(xiàng)目總投資在100萬元以上,由申請(qǐng)單位提出申請(qǐng),經(jīng)公司科技發(fā)展處批示后,企業(yè)委托編制可行性研究報(bào)告,科技發(fā)展處組織論證,報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)研究后,批復(fù)企業(yè)組織實(shí)施。5.2.4由公司負(fù)責(zé)的技術(shù)改造項(xiàng)目,論證和審批及項(xiàng)當(dāng)前期工作依然歸口科技發(fā)展處,實(shí)施和過程管理歸口公司項(xiàng)目部,其它相關(guān)處室按本制度4.2.2條側(cè)重不同方面進(jìn)行管理和監(jiān)督,項(xiàng)目的考核和驗(yàn)收由科技發(fā)展處和項(xiàng)目部共同組織。5.2.5重大技改項(xiàng)目原則上都要進(jìn)行竣工決算審計(jì),審計(jì)工作由公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)。5.2.6重大技改項(xiàng)目的上報(bào)程序,按總公司有關(guān)項(xiàng)目上報(bào)規(guī)定執(zhí)行。5.3建設(shè)過程管理5.3.1需向政府部門申請(qǐng)核準(zhǔn)的技改項(xiàng)目相關(guān)前期工作由科技發(fā)展處負(fù)責(zé),申請(qǐng)單位協(xié)助辦理。5.3.2建設(shè)過程中需由公司協(xié)調(diào)辦理的事項(xiàng)由公司科技發(fā)展處負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。5.3.3項(xiàng)目建設(shè)中涉及項(xiàng)目規(guī)模、資金、工藝技術(shù)路線等等重大變更由公司科技發(fā)展處組織論證和審批。5.3.4項(xiàng)目建設(shè)過程的管理歸口公司項(xiàng)目部,相關(guān)文件按項(xiàng)目部要求報(bào)送。5.4驗(yàn)收5.4.1項(xiàng)目竣工后,由企業(yè)組織初驗(yàn),經(jīng)單機(jī)、聯(lián)動(dòng)、帶負(fù)荷試車,具備竣工驗(yàn)收條件后,向公司科技發(fā)展處提交初驗(yàn)報(bào)告、竣工資料和竣工驗(yàn)收申請(qǐng)。5.4.2具備驗(yàn)收條件的項(xiàng)目由公司科技發(fā)展處組織相關(guān)部門對(duì)技改項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收,經(jīng)試生產(chǎn)考核合格后,代表公司簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。5.4.3經(jīng)驗(yàn)收的