會議提案與決策實施制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控、合規(guī)經(jīng)營的管理要求，并針對公司業(yè)務(wù)發(fā)展過程中面臨的市場競爭、運營管理、數(shù)據(jù)安全等專項風(fēng)險防控需求，為規(guī)范會議提案與決策實施行為，明確管理職責(zé)，防范操作風(fēng)險，提升決策科學(xué)性，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場景：（一）重大經(jīng)營決策的提案與審批流程；（二）專項投資項目的可行性論證與實施監(jiān)督；（三）重大風(fēng)險事項的評估與處置決策；（四）跨部門協(xié)作項目的資源調(diào)配與進度管控；（五）涉及公司資產(chǎn)處置、合同簽訂、信息披露等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的決策實施。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）會議提案專項管理：指通過規(guī)范的會議機制，對業(yè)務(wù)建議、風(fēng)險處置方案、資源分配等事項進行討論、審議并形成決策的過程管理，包括提案發(fā)起、材料準(zhǔn)備、會議評審、決議執(zhí)行等全流程管控。（二）決策實施風(fēng)險：指在決策執(zhí)行過程中可能因執(zhí)行偏差、外部環(huán)境變化、資源保障不足等原因?qū)е骂A(yù)期目標(biāo)無法實現(xiàn)，或引發(fā)經(jīng)濟損失、聲譽損害、法律糾紛等后果的潛在不確定性。（三）合規(guī)決策機制：指在決策制定與實施全過程中，遵循法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章及行業(yè)準(zhǔn)則，通過風(fēng)險識別、審查評估、責(zé)任追究等手段確保決策行為的合法性、合理性及可操作性的制度安排。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有決策層級與業(yè)務(wù)場景，確保無死角、無遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位在提案、決策、實施、監(jiān)督中的具體職責(zé)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別與處置重大、高頻風(fēng)險事項；（四）持續(xù)改進：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化流程與標(biāo)準(zhǔn)；（五）協(xié)同高效：加強跨部門協(xié)作，確保決策與執(zhí)行的高效聯(lián)動。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司會議提案與決策實施工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)分管領(lǐng)域的專項管理工作，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第六條設(shè)立“會議提案與決策實施管理領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括公司辦公室、風(fēng)險管理部門、財務(wù)部門、法務(wù)合規(guī)部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司專項管理制度建設(shè)，協(xié)調(diào)跨部門管理資源；（二）審議重大決策事項的風(fēng)險評估報告及實施方案；（三）監(jiān)督?jīng)Q策實施過程中的合規(guī)性，對重大風(fēng)險事件進行決策授權(quán)；（四）每季度召開例會，通報管理進展，研究解決重點問題。第七條明確三類主體在專項管理中的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（公司辦公室）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)，牽頭組織會議提案的初審與材料準(zhǔn)備，監(jiān)督制度執(zhí)行，開展培訓(xùn)宣貫，建立管理臺賬；（二）專責(zé)部門（風(fēng)險管理部門、法務(wù)合規(guī)部）：分別負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的風(fēng)險識別、合規(guī)審查、流程優(yōu)化及處置；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險排查，提交決策所需材料，執(zhí)行最終決議，定期報送管理報告。第八條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守決策實施操作規(guī)范，對職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)行為負(fù)責(zé)；（二）在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或偏差時，及時上報并暫停操作；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，對所提交材料的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；（四）參與相關(guān)培訓(xùn)后，確保掌握必要的管理流程與風(fēng)險防控知識。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)提案的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）業(yè)務(wù)部門提交的提案須附可行性分析報告，包括市場調(diào)研、成本效益測算、風(fēng)險識別及應(yīng)對預(yù)案；（二）涉及關(guān)聯(lián)交易的提案，必須提交利益沖突聲明及第三方評估意見；（三）重大投資、合作項目需附法律顧問出具的風(fēng)險評估意見。第十條會議評審的合規(guī)要求：（一）會議議程須提前三天發(fā)布，確保參會人員充分準(zhǔn)備；（二）決策評審應(yīng)逐項記錄，關(guān)鍵意見及分歧點需明確記錄；（三）涉及專業(yè)領(lǐng)域的問題，應(yīng)邀請技術(shù)專家列席評審。第十一條決策決議的規(guī)范要求：（一）決議形式包括會議紀(jì)要、正式批復(fù)文件或系統(tǒng)電子記錄；（二）決議內(nèi)容應(yīng)明確實施主體、時間節(jié)點、責(zé)任部門及監(jiān)督方式；（三）重大決策決議需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，方可下達執(zhí)行。第十二條決策實施的操作規(guī)范：（一）實施部門須制定詳細執(zhí)行計劃，分階段推進關(guān)鍵任務(wù)；（二）涉及跨部門協(xié)作的，牽頭部門應(yīng)建立定期溝通機制；（三）執(zhí)行過程中發(fā)生重大變更，須重新履行決策審批程序。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁以提案謀取不正當(dāng)利益，如利益輸送、信息泄露等；（二）嚴(yán)禁在決策評審中發(fā)表虛假意見或阻撓客觀評估；（三）嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更決議內(nèi)容或擴大執(zhí)行范圍。第十四條專項風(fēng)險防控重點：（一）決策執(zhí)行中的資金風(fēng)險：重點監(jiān)控資金審批權(quán)限、支付流程合規(guī)性；（二）業(yè)務(wù)操作的法律風(fēng)險：確保合同簽訂、資質(zhì)使用等符合監(jiān)管要求；（三）資源調(diào)配的效率風(fēng)險：避免因部門協(xié)調(diào)不力導(dǎo)致執(zhí)行延期或成本超支。第十五條風(fēng)險應(yīng)對措施：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門制定預(yù)案并報專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源處置；（三）風(fēng)險事件處置完畢后，須提交復(fù)盤報告，完善管理漏洞。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）公司辦公室牽頭，每年第一季度結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；（二）專責(zé)部門每月梳理風(fēng)險案例，補充管理條款；（三）修訂后的制度需經(jīng)公司管理層審議通過，并發(fā)布正式通知。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）業(yè)務(wù)部門每月填報風(fēng)險清單，專責(zé)部門按季度組織排查；（二）風(fēng)險等級分為一般、重大、特別重大，對應(yīng)不同的管控措施；（三）預(yù)警信息通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，接收范圍覆蓋相關(guān)崗位人員。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：1.業(yè)務(wù)提案提交階段，由專責(zé)部門出具合規(guī)意見；2.決策會議評審時，指定合規(guī)官記錄關(guān)鍵問題；3.決策實施前，執(zhí)行部門提交合規(guī)自查表；（二）任何業(yè)務(wù)活動未經(jīng)合規(guī)審查，不得進入決策流程。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門跟蹤問效；（二）重大風(fēng)險需成立專項工作組，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源；（三）特別重大風(fēng)險啟動公司級應(yīng)急響應(yīng)，及時上報監(jiān)管機構(gòu)。第二十條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于：違反決策流程、隱瞞重大風(fēng)險、執(zhí)行嚴(yán)重偏差等；（二）處罰措施包括：經(jīng)濟處罰、降級、撤職，情節(jié)嚴(yán)重的移交紀(jì)律委員會處理；（三）責(zé)任追究需結(jié)合績效考核、內(nèi)部審計結(jié)果綜合認(rèn)定。第二十一條評估改進機制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對制度有效性進行評估，重點考核風(fēng)險防控成效；（二）評估結(jié)果作為制度修訂、資源調(diào)整的重要依據(jù)；（三）建立管理案例庫，定期分析典型問題，優(yōu)化管理流程。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)定期聽取專項管理匯報，及時解決重大問題；（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負(fù)責(zé)對接；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年組織一次管理復(fù)盤，通報進展。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于20%；（二）個人績效與風(fēng)險事件處置成效掛鉤，優(yōu)秀案例納入評優(yōu)范圍；（三）對推動管理進步的部門和個人，給予專項獎勵。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每季度開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋決策權(quán)限、風(fēng)險責(zé)任等；（二）一線員工培訓(xùn)：每月組織操作規(guī)范培訓(xùn)，通過案例分析強化風(fēng)險意識；（三）發(fā)布管理手冊，全文覆蓋制度要點及操作指引。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)“決策管理系統(tǒng)”，實現(xiàn)提案提報、評審跟蹤、執(zhí)行監(jiān)控的全流程數(shù)字化；（二）系統(tǒng)自動預(yù)警超期事項、風(fēng)險臨界值，并生成管理報告；（三）建立電子簽章功能，確保決議存檔的完整性。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《會議提案與決策實施合規(guī)手冊》，覆蓋制度條款及操作案例；（二）每年簽署全員合規(guī)承諾書，明確崗位職責(zé)與違規(guī)后果；（三）設(shè)立“合規(guī)月”活動，通過知識競賽、情景演練等形式培育合規(guī)理念。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險須在2小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，48小時內(nèi)提交處置方案；（二）年度管理報告：每年12月31日前，牽頭