第1頁，共5頁集團(tuán)投資決策委員會(huì)管理辦法編制日期審核日期批準(zhǔn)日期

總則為規(guī)范集團(tuán)投資決策程序，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)投資的科學(xué)決策，設(shè)立投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投委會(huì)”），并制定本工作細(xì)則。投資決策委員會(huì)，是公司的常設(shè)投資決策機(jī)構(gòu)，旨在討論并確定本公司的投資方向、投資策略、投資項(xiàng)目、合作伙伴等重大事項(xiàng)。投委會(huì)的組成投資決策委員會(huì)由集團(tuán)董事長(zhǎng)、總裁、戰(zhàn)略合作伙伴以及2-3名外聘委員組成。外聘委員包括但不限于投行專家、財(cái)務(wù)專家、法律專家、行業(yè)專家。投委會(huì)由7~9名委員組成（單數(shù)為宜），投委會(huì)委員由董事長(zhǎng)確定。董事長(zhǎng)任投委會(huì)主任，負(fù)責(zé)召集并組織投委會(huì)工作。職責(zé)權(quán)限投委會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：確定合作方后，根據(jù)公司標(biāo)準(zhǔn)合同文件組織風(fēng)控部門和其他相關(guān)部門共同起草正式合同。公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營計(jì)劃、階段性資產(chǎn)配置策略；審批投資體系制度、標(biāo)準(zhǔn)；合作伙伴確定；投資標(biāo)的的投資決策；投資標(biāo)的后續(xù)監(jiān)督中重大事項(xiàng)的管理決策；投資標(biāo)的的退出方案；董事長(zhǎng)授權(quán)的其它事宜。投委會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定要求出席投委會(huì)會(huì)議，并在審核工作中勤勉盡職；保守商業(yè)機(jī)密，不得泄露投委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況。不得利用投委會(huì)委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；不得接受與決策事宜有直接或間接關(guān)系的企業(yè)、相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益；不得有與其他投委會(huì)委員串通表決或者誘導(dǎo)其他投委會(huì)委員表決的行為；集團(tuán)嚴(yán)禁的其他事項(xiàng)。投委會(huì)委員有義務(wù)向公司舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段對(duì)其施加影響的投資申請(qǐng)方及其他相關(guān)單位或者個(gè)人。投委會(huì)委員應(yīng)當(dāng)承諾遵守公司有關(guān)對(duì)投委會(huì)委員的規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)。投委會(huì)的工作程序會(huì)議申請(qǐng)委員會(huì)主任根據(jù)工作計(jì)劃和工作進(jìn)展情況，適時(shí)發(fā)起會(huì)議召開通知，明確會(huì)議擬召開日期；若會(huì)議因計(jì)劃調(diào)整等原因（如臨時(shí)的工作變動(dòng)、人員出差、不可抗因素等），不能及時(shí)召開相關(guān)會(huì)議；或在會(huì)議召開申請(qǐng)雖已發(fā)通知，但因突發(fā)原因不能按時(shí)召開時(shí)，委員會(huì)主任應(yīng)在阻礙因素消除時(shí)發(fā)起會(huì)議召集動(dòng)議。會(huì)前準(zhǔn)備委員會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開前五天，由主任發(fā)起召集動(dòng)議，由綜合部門書面通知全體成員（包括指定列席的人員），書面會(huì)議通知應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；會(huì)議召開方式；擬評(píng)審的議題；所必需的會(huì)議材料及主責(zé)部門。評(píng)審議題的主責(zé)部門負(fù)責(zé)上會(huì)資料的整理，綜合部門負(fù)責(zé)上會(huì)資料完整性審核，并組織發(fā)放委員會(huì)成員及列席人員；會(huì)議若需召開多輪，自第二輪起，每次會(huì)議召開前，綜合部門應(yīng)將準(zhǔn)備資料中與此前版本的差異與調(diào)整之處進(jìn)行詳細(xì)說明。評(píng)審機(jī)制會(huì)議由委員會(huì)主任主持，主任不能出席時(shí)可委托其他一名成員主持；原則上以到會(huì)人數(shù)達(dá)到委員會(huì)全體成員2/3及以上為有效；因故不能出席會(huì)議的成員，應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料，形成明確意見，并以書面、郵件或短信的方式委托他人代為出席。被委托人需在會(huì)上宣讀委托人的書面意見；委員會(huì)主任認(rèn)為有必要時(shí)可指定其他與會(huì)議有關(guān)的人員列席。經(jīng)過充分討論后，主任應(yīng)當(dāng)適時(shí)組織與會(huì)成員（列席人員及外部專家不參與）進(jìn)行表決，會(huì)議以投票方式進(jìn)行表決，每名成員有一票的表決權(quán)，各成員的表決意向分為同意、不同意和待完善，與會(huì)成員應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)成員重新選擇，拒不選擇的，視為同意，中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為同意；表決結(jié)果以達(dá)到委員會(huì)全體成員2/3及以上通過為有效，委員會(huì)主任有一票否決權(quán)；會(huì)議召開程序、表決方式和表決結(jié)果必須遵循本評(píng)審機(jī)制的規(guī)定；委員會(huì)由綜合部門對(duì)會(huì)議做好會(huì)議記錄和會(huì)議決議；會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容（但不限于）：會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；會(huì)議評(píng)審的議題、每位成員對(duì)有關(guān)議題的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見。會(huì)議決議包括以下內(nèi)容（但不限于）：評(píng)審意見總結(jié)；每項(xiàng)議題的表決結(jié)果（說明具體的同意、不同意或待完善票數(shù)）。與會(huì)成員或其委托人應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托人對(duì)會(huì)議記錄和會(huì)議決議進(jìn)行簽字確認(rèn)，與會(huì)成員對(duì)會(huì)議記錄或會(huì)議決議有不同意見的，可在簽字時(shí)作出書面說明；表決執(zhí)行會(huì)議評(píng)審結(jié)果以會(huì)議決議的