個案聯(lián)合會診制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關準則制定，同時遵循集團母公司關于專項風險防控與合規(guī)管理的總體要求，結合企業(yè)內部業(yè)務發(fā)展實際與風險管控需求，旨在規(guī)范個案聯(lián)合會診工作機制，提升專項風險識別、研判與處置能力，完善內部治理體系，防范重大風險事件發(fā)生。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋以下場景：（一）重大經營決策、重大項目投資、重大資產處置等關鍵環(huán)節(jié)的風險評估；（二）新業(yè)務、新產品、新技術的合規(guī)性審查與風險預警；（三）突發(fā)性風險事件（如安全生產事故、數(shù)據(jù)泄露、輿情危機等）的應急處置與復盤整改；（四）外部監(jiān)管問詢、審計發(fā)現(xiàn)問題的專項核查與整改落實。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”：指公司圍繞特定風險領域（如采購、財務、安全、數(shù)據(jù)等）建立的全流程風險防控與管理機制，包括政策制定、流程設計、執(zhí)行監(jiān)督、考核改進等環(huán)節(jié)。（二）“XX風險”：指企業(yè)在運營過程中可能引發(fā)重大損失或聲譽損害的不確定性事件，按影響程度分為一般風險、較大風險、重大風險三個等級。（三）“XX合規(guī)”：指企業(yè)經營活動及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內部管理制度要求的狀態(tài)，強調主動預防與持續(xù)改進。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務領域、所有環(huán)節(jié)、所有人員納入風險管控范圍；（二）責任到人：明確各層級、各部門、各崗位的專項管理職責，實現(xiàn)風險可追溯；（三）風險導向：優(yōu)先處置高影響、高概率風險，動態(tài)調整資源配置；（四）持續(xù)改進：通過定期評估、案例復盤、制度優(yōu)化，實現(xiàn)風險防控能力的閉環(huán)提升。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，承擔牽頭領導責任；分管領導對專項管理工作負直接責任，負責組織協(xié)調、資源保障與監(jiān)督考核。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，成員包括各專項領域牽頭部門負責人及外部專家顧問。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司專項管理工作的頂層設計，制定中長期規(guī)劃；（二）審議重大風險事件的處置方案與專項管理制度修訂；（三）監(jiān)督各級機構專項管理責任的落實情況，協(xié)調跨部門協(xié)作。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負責日常運行管理，具體職責包括：（一）組織制定、修訂專項管理制度與操作指南；（二）統(tǒng)籌開展專項風險排查、數(shù)據(jù)分析與趨勢研判；（三）協(xié)調專項審查、整改督辦與信息通報工作；（四）推動專項管理信息化建設與知識庫搭建。第八條牽頭部門職責：（一）牽頭制定專項管理制度，明確風險點與管控標準；（二）組織專項培訓，提升全員風險意識與操作能力；（三）定期匯總分析專項數(shù)據(jù)，形成管理報告供決策參考；（四）監(jiān)督下屬單位專項管理工作的執(zhí)行情況。第九條專責部門職責：（一）負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，參與合同、流程設計；（二）提出風險優(yōu)化建議，推動業(yè)務流程再造；（三）牽頭處置專項風險事件，協(xié)調應急資源；（四）建立專項風險案例庫，總結經驗教訓。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）落實專項管理制度，開展本領域風險自查；（二）配合完成聯(lián)合診斷，提交風險處置方案；（三）對員工行為進行日常監(jiān)督，杜絕違規(guī)操作；（四）及時上報風險隱患，參與應急演練。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本環(huán)節(jié)操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況及時上報，不得隱瞞或遲報；（三）配合專項審查，如實反映業(yè)務執(zhí)行情況；（四）主動學習合規(guī)知識，提升風險防范能力。第三章專項管理重點內容與要求第十二條采購領域管控要求：（一）業(yè)務操作標準：供應商盡職調查須覆蓋資質、業(yè)績、合規(guī)性等維度；招標流程需遵循“公開、公平、公正”原則，關鍵節(jié)點留存影像資料。（二）禁止性行為：嚴禁利用關聯(lián)關系操縱采購決策、嚴禁截留或挪用采購資金、嚴禁收受商業(yè)賄賂。（三）重點防控：供應商準入與退出機制不健全、招標文件設置不合理、合同履約監(jiān)管不到位。第十三條財務領域管控要求：（一）業(yè)務操作標準：資金審批權限須與崗位職責匹配，大額支付需集體決策；稅務申報須符合最新政策，建立發(fā)票風險臺賬。（二）禁止性行為：嚴禁虛假列支費用、嚴禁違規(guī)拆分合同避稅、嚴禁設立賬外“小金庫”。（三）重點防控：預算執(zhí)行偏差、資金使用效率低下、財務造假風險。第十四條安全領域管控要求：（一）業(yè)務操作標準：高危作業(yè)須嚴格執(zhí)行“三違”管控，特種設備定期維檢；應急預案需定期演練，安全培訓覆蓋率100%。（二）禁止性行為：嚴禁無證操作特種設備、嚴禁超負荷使用生產設施、嚴禁違規(guī)動火作業(yè)。（三）重點防控：安全責任體系虛化、隱患排查流于形式、應急響應能力不足。第十五條數(shù)據(jù)領域管控要求：（一）業(yè)務操作標準：敏感數(shù)據(jù)訪問需分級授權，傳輸加密；數(shù)據(jù)脫敏須符合最小化原則，留存期限嚴格遵照法規(guī)。（二）禁止性行為：嚴禁非法獲取或泄露數(shù)據(jù)、嚴禁未經授權共享數(shù)據(jù)、嚴禁數(shù)據(jù)篡改或濫用。（三）重點防控：數(shù)據(jù)安全保障措施缺失、跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)性不足、數(shù)據(jù)泄露事件頻發(fā)。第十六條合規(guī)審查環(huán)節(jié)管控要求：（一）業(yè)務操作標準：重大決策前必須開展合規(guī)審查，形成書面結論；合同簽訂前需經法務或專責部門審核；重大項目需進行多輪風險評估。（二）禁止性行為：嚴禁明知違規(guī)仍推進業(yè)務、嚴禁選擇性執(zhí)行審查意見、嚴禁出具虛假審查報告。（三）重點防控：審查標準不統(tǒng)一、審查流程不規(guī)范、風險識別遺漏。第十七條業(yè)務外包環(huán)節(jié)管控要求：（一）業(yè)務操作標準：外包供應商需通過嚴格篩選，合同明確雙方權責；外包過程須實施動態(tài)監(jiān)控，完工后進行績效評估。（二）禁止性行為：嚴禁將核心業(yè)務外包給不具備資質的企業(yè)、嚴禁支付不合理費用、嚴禁忽視外包方合規(guī)風險。（三）重點防控：外包范圍界定不清、安全責任劃分不明、質量監(jiān)督缺失。第十八條內部審計環(huán)節(jié)管控要求：（一）業(yè)務操作標準：審計計劃需覆蓋所有業(yè)務領域，審計程序須獨立客觀；審計發(fā)現(xiàn)問題須建立臺賬并限期整改。（二）禁止性行為：嚴禁干預審計工作、嚴禁隱瞞審計問題、嚴禁對審計整改落實情況進行形式化處理。（三）重點防控：審計獨立性不足、問題整改跟蹤不力、風險隱患未閉環(huán)。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年第一季度匯總法規(guī)政策變化與業(yè)務調整，形成修訂建議；（二）領導小組審議修訂方案，必要時組織聽證；（三）修訂后的制度自發(fā)布之日起30日內組織培訓，舊版制度同時廢止。第二十條風險識別預警機制：（一）各業(yè)務部門每月提交風險自查報告，匯總至牽頭部門；（二）牽頭部門每季度開展交叉驗證，對重點領域進行專項排查；（三）預警信息按級別發(fā)布至相關單位，明確響應時限。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）重大事項決策前由領導小組指定專責部門出具審查意見；（二）審查不通過的須重新論證，必要時引入外部專家；（三）審查結論作為績效考核的重要依據(jù)。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，報牽頭部門備案；（二）較大風險由專責部門牽頭制定方案，報分管領導審批；（三）重大風險啟動應急預案，必要時上報公司主要負責人決策。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)、惡性違規(guī)，對應不同處罰等級；（二）處罰措施包括通報批評、績效扣減、降職降級，涉嫌違法的移交司法機關；（三）責任追究與整改落實情況同步記錄，納入年度考核。第二十四條評估改進機制：（一）牽頭部門每半年對專項管理體系運行情況開展評估，形成分析報告；（二）領導小組每年審議評估結果，對制度漏洞提出優(yōu)化建議；（三）評估結果與部門績效掛鉤，推動管理能力持續(xù)提升。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領導干部須在專項管理會議中述職，落實“一崗雙責”；（二）牽頭部門設立專項管理專員，負責日常聯(lián)絡與協(xié)調；（三）下屬單位負責人對本單位管理成效負首要責任。第二十六條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核的30%權重，與績效工資掛鉤；（二）連續(xù)三年考核優(yōu)秀的單位優(yōu)先獲得資源傾斜，優(yōu)秀個人納入人才梯隊；（三）發(fā)生重大風險事件的單位取消評優(yōu)資格，主要責任人降級處理。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓，考核不合格者不得上崗；（三）利用內網(wǎng)、宣傳欄等載體發(fā)布合規(guī)知識，定期開展案例研討。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理平臺，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)自動采集與分析；（二）通過流程引擎實現(xiàn)審查節(jié)點自動推送，減少人工干預；（三）建立知識圖譜，實現(xiàn)風險案例的智能檢索與推薦。第二十九條文化建設：（一）編制《XX專項合規(guī)手冊》，作為員工行為的參照標準；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，將承諾內容納入個人檔案；（三）設立合規(guī)舉報熱線，對舉報查實者給予獎勵。第三十條報告制度：（一）風險事件須在24小時內上報至牽頭部門，48小時內形成初步報告；（二）年度管理情況報告需包含風險趨勢分析、制度執(zhí)行評價、改進建議；（三）報告內容保密，僅向領導小組及上級主管部門報送。第六章