中央集權(quán)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要，為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理權(quán)限配置，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，提升運(yùn)營(yíng)效率，制定本制度。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、監(jiān)管環(huán)境趨嚴(yán)的形勢(shì)，通過(guò)建立中央集權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略資源、重大決策、核心業(yè)務(wù)流程的統(tǒng)一管控，有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、核心資源調(diào)配、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)審批等事項(xiàng)，均須嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定的權(quán)限配置及管理流程。業(yè)務(wù)覆蓋場(chǎng)景包括但不限于財(cái)務(wù)審批、采購(gòu)供應(yīng)、項(xiàng)目建設(shè)、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)拓展、人力資源配置等關(guān)鍵領(lǐng)域。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類型（如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等）建立的全流程管控機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的各類不確定性因素，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及管理行為嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)開展合法合規(guī)，并滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)及利益相關(guān)方的合理期待。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)納入專項(xiàng)管理范圍，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任主體可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)前置管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理流程及工具，提升管控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司中央集權(quán)制度的建立與實(shí)施負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常監(jiān)督與推動(dòng)落實(shí)。公司主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)須定期研究專項(xiàng)管理事項(xiàng)，確保制度執(zhí)行與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致。第六條設(shè)立公司中央集權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議公司重大決策事項(xiàng)的權(quán)限配置方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門專項(xiàng)管理任務(wù)，解決跨部門協(xié)同難題；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，制定應(yīng)急處置方案；（四）監(jiān)督專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，評(píng)估管理有效性。第七條劃分三類主體職責(zé)，確保專項(xiàng)管理責(zé)任閉環(huán)：（一）牽頭部門：由公司XX部擔(dān)任牽頭部門，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單編制、監(jiān)督考核機(jī)制設(shè)計(jì)、培訓(xùn)宣貫及跨部門協(xié)調(diào)。牽頭部門須定期匯總各領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。（二）專責(zé)部門：由財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、內(nèi)審部等部門承擔(dān)專責(zé)管理職能，分別負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)審批權(quán)限監(jiān)控、業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化建議及風(fēng)險(xiǎn)處置支持。專責(zé)部門需建立業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)，并組織定期培訓(xùn)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)單元及下屬單位須落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查，執(zhí)行權(quán)限審批流程，并配合相關(guān)部門開展專項(xiàng)檢查。第八條基層執(zhí)行崗須嚴(yán)格遵守專項(xiàng)管理操作規(guī)范，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在風(fēng)險(xiǎn)防控中的職責(zé)邊界；（二）主動(dòng)上報(bào)異常操作及潛在風(fēng)險(xiǎn)線索，配合調(diào)查核實(shí)；（三）不得擅自突破權(quán)限范圍開展業(yè)務(wù)，確需調(diào)整的須按程序申請(qǐng)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條財(cái)務(wù)審批領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：資金審批須遵循“分級(jí)授權(quán)、雙簽復(fù)核”原則，單筆金額超過(guò)XX萬(wàn)元的支出需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；預(yù)算執(zhí)行偏差超過(guò)X%的須說(shuō)明原因并調(diào)整流程。禁止性行為包括：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的越級(jí)審批、嚴(yán)禁將審批權(quán)限轉(zhuǎn)包給第三方；重點(diǎn)防控點(diǎn)是資金挪用風(fēng)險(xiǎn)及審批流程濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十條采購(gòu)供應(yīng)領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：供應(yīng)商準(zhǔn)入須開展盡職調(diào)查，關(guān)鍵物資采購(gòu)須采用公開招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式；合同簽訂前需法務(wù)部門審核合同條款。禁止性行為包括：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)行為；重點(diǎn)防控點(diǎn)是供應(yīng)商資質(zhì)造假風(fēng)險(xiǎn)及采購(gòu)價(jià)格異常波動(dòng)。第十一條項(xiàng)目管理領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：項(xiàng)目立項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，重大變更須重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目進(jìn)度須按月度報(bào)告，偏差超X%的須啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。禁止性行為包括：嚴(yán)禁項(xiàng)目分包轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的第三方、嚴(yán)禁虛報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度套取資源；重點(diǎn)防控點(diǎn)是項(xiàng)目延期風(fēng)險(xiǎn)及成本失控風(fēng)險(xiǎn)。第十二條技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：核心技術(shù)須建立保密協(xié)議，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化需經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門評(píng)估；對(duì)外合作項(xiàng)目須簽訂保密協(xié)議。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露核心技術(shù)資料、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；重點(diǎn)防控點(diǎn)是技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)及侵權(quán)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第十三條市場(chǎng)拓展領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：廣告宣傳須符合《廣告法》要求，促銷活動(dòng)需提前報(bào)備合規(guī)部門；境外業(yè)務(wù)拓展需符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假宣傳誤導(dǎo)消費(fèi)者、嚴(yán)禁不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；重點(diǎn)防控點(diǎn)是市場(chǎng)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及品牌聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條人力資源領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：招聘流程須規(guī)避性別歧視，薪酬調(diào)整需經(jīng)人力資源部審核；員工離職須進(jìn)行保密協(xié)議簽署。禁止性行為包括：嚴(yán)禁招聘過(guò)程中泄露內(nèi)部信息、嚴(yán)禁違規(guī)給予不當(dāng)利益；重點(diǎn)防控點(diǎn)是用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及人才流失風(fēng)險(xiǎn)。第十五條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)須加密處理，員工需定期接受數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)；數(shù)據(jù)跨境傳輸需符合監(jiān)管要求。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)的數(shù)據(jù)共享；重點(diǎn)防控點(diǎn)是數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)處罰風(fēng)險(xiǎn)。第十六條信息安全領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：信息系統(tǒng)訪問(wèn)須按權(quán)限管理，定期開展漏洞掃描；網(wǎng)絡(luò)安全事件須立即上報(bào)并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。禁止性行為包括：嚴(yán)禁使用未經(jīng)審批的軟件工具、嚴(yán)禁私自外聯(lián)未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備；重點(diǎn)防控點(diǎn)是系統(tǒng)攻擊風(fēng)險(xiǎn)及操作失誤風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每半年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行一次評(píng)估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件，修訂完善制度內(nèi)容。重大制度調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，牽頭部門每季度匯總編制風(fēng)險(xiǎn)清單，按“低、中、高”三級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并向領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布預(yù)警通知。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。審查流程由專責(zé)部門主導(dǎo)，業(yè)務(wù)部門配合，審查結(jié)果作為決策依據(jù)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。風(fēng)險(xiǎn)處置完畢后須提交處置報(bào)告，經(jīng)專責(zé)部門驗(yàn)收合格后方可關(guān)閉。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)情形界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)約談?wù)?，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)給予紀(jì)律處分。處罰結(jié)果與績(jī)效考核直接掛鉤，并納入個(gè)人征信檔案。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年組織專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談座談等方式收集反饋，針對(duì)流程漏洞制定改進(jìn)計(jì)劃，并在次年度考核中體現(xiàn)改進(jìn)成效。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人須每月聽(tīng)取專項(xiàng)管理匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每周召開協(xié)調(diào)會(huì)解決執(zhí)行難題。各部門負(fù)責(zé)人須簽署責(zé)任狀，確保制度落實(shí)到崗到人。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、職務(wù)晉升直接掛鉤。設(shè)立專項(xiàng)管理進(jìn)步獎(jiǎng)，對(duì)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)及個(gè)人給予表彰。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。通過(guò)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布合規(guī)案例，定期組織知識(shí)競(jìng)賽，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)。第二十六條信息化支撐：通過(guò)ERP、OA等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工具，實(shí)時(shí)預(yù)警異常操作。牽頭部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)權(quán)限配置，專責(zé)部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)接入，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確完整。第二十七條文化建設(shè)：編制《中央集權(quán)管理制度手冊(cè)》，發(fā)布合規(guī)行為指引；每季度開展合規(guī)承諾簽字活動(dòng)，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的濃厚氛圍。第二十八條報(bào)告制度：各部門每月提交專項(xiàng)管理報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)排查情況、整改措施及成效；重大風(fēng)險(xiǎn)事件須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)