合同履約狀況跟蹤評估表模板在商業(yè)合作中，合同履約的全過程跟蹤與評估是保障雙方權(quán)益、規(guī)避合作風(fēng)險(xiǎn)的核心環(huán)節(jié)。一份科學(xué)完善的合同履約狀況跟蹤評估表，能幫助企業(yè)系統(tǒng)梳理履約進(jìn)度、質(zhì)量及潛在風(fēng)險(xiǎn)，為決策提供數(shù)據(jù)支撐。本文結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，提供一套兼具實(shí)用性與規(guī)范性的模板設(shè)計(jì)思路及應(yīng)用方法。一、模板核心模塊設(shè)計(jì)邏輯合同履約跟蹤需覆蓋“信息識別-進(jìn)度管控-質(zhì)量評估-風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警-綜合優(yōu)化”全流程，模板設(shè)計(jì)需圍繞這一邏輯拆解為五大功能區(qū)，各模塊既獨(dú)立承載信息，又通過數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)形成閉環(huán)管理。（一）基礎(chǔ)信息區(qū)：合同身份的“身份證”該區(qū)域用于固化合同核心信息，確保跟蹤對象清晰可辨。需包含：合同基本信息：合同編號（如HT-2023-001）、合同名稱（如“XX設(shè)備采購合同”）、甲方/乙方主體名稱、簽訂日期、履約周期（如“2023.01-2023.12”）。關(guān)鍵聯(lián)系人：雙方履約負(fù)責(zé)人、法務(wù)對接人、財(cái)務(wù)對接人及聯(lián)系方式（注：僅保留工作郵箱或辦公電話，避免隱私信息）。填寫要點(diǎn)：信息需與合同原文完全一致，若合同有補(bǔ)充協(xié)議，需在“備注”欄標(biāo)注協(xié)議編號，確保信息溯源性。（二）履約進(jìn)度跟蹤區(qū)：動(dòng)態(tài)把控時(shí)間與任務(wù)節(jié)點(diǎn)履約進(jìn)度是評估的核心維度，需按“計(jì)劃-實(shí)際-差異-責(zé)任”四要素設(shè)計(jì)：進(jìn)度節(jié)點(diǎn)：按合同約定拆解為階段性任務(wù)（如“設(shè)備交付”“服務(wù)周期1-3個(gè)月”），明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“2023.06.30前完成安裝”）。計(jì)劃完成情況：以合同條款為依據(jù)，描述計(jì)劃目標(biāo)（如“完成3次現(xiàn)場培訓(xùn)，每次時(shí)長≥4小時(shí)”）。實(shí)際完成情況：客觀記錄實(shí)際成果（如“2023.07.05完成安裝，培訓(xùn)完成2次”），可附成果文件編號（如“培訓(xùn)記錄編號TR-2023-002”）。差異分析：量化說明偏差（如“安裝延遲5天，培訓(xùn)缺1次”），分析原因（如“乙方物流延誤”“甲方場地未就緒”）。責(zé)任主體：明確進(jìn)度偏差的責(zé)任部門/人員（如“乙方物流部”“甲方項(xiàng)目部”）。應(yīng)用場景：適用于工程、服務(wù)類長周期合同，通過對比計(jì)劃與實(shí)際，提前識別延期風(fēng)險(xiǎn)（如連續(xù)兩次節(jié)點(diǎn)延遲，需觸發(fā)預(yù)警）。（三）履約質(zhì)量評估區(qū)：以合同標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)尺的成果檢驗(yàn)質(zhì)量評估需緊扣合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀判斷：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：摘錄合同條款（如“產(chǎn)品合格率≥98%”“服務(wù)滿意度≥90分”），明確檢驗(yàn)方式（如“第三方檢測”“甲方驗(yàn)收”）。實(shí)際達(dá)標(biāo)情況：記錄檢驗(yàn)結(jié)果（如“抽檢合格率96%”“滿意度調(diào)查得分85分”），附檢驗(yàn)報(bào)告編號（如“檢測報(bào)告JC-2023-015”）。質(zhì)量問題描述：若未達(dá)標(biāo)，需具體說明問題（如“3臺設(shè)備外觀劃痕”“服務(wù)響應(yīng)超時(shí)3次”），避免模糊表述。整改措施：責(zé)任方承諾的整改方案（如“乙方7日內(nèi)更換瑕疵設(shè)備”“優(yōu)化響應(yīng)流程，24小時(shí)內(nèi)反饋”），明確驗(yàn)證方式（如“甲方復(fù)驗(yàn)”“客戶二次評價(jià)”）。實(shí)操建議：質(zhì)量問題需留存影像、報(bào)告等佐證材料，整改后需跟蹤驗(yàn)證，確保閉環(huán)管理。（四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對區(qū)：前置防控潛在危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤需結(jié)合合同履行中的動(dòng)態(tài)變化，提前識別隱患：潛在風(fēng)險(xiǎn)：列舉可能影響履約的因素（如“乙方資金鏈緊張”“政策調(diào)整導(dǎo)致原材料漲價(jià)”）。風(fēng)險(xiǎn)等級：按“低/中/高”分級（如“乙方逾期付款3次，風(fēng)險(xiǎn)等級中”）。預(yù)警信號：量化或行為化的預(yù)警指標(biāo)（如“連續(xù)2次付款延遲超15天”“溝通回復(fù)率＜50%”）。應(yīng)對措施：針對性預(yù)案（如“啟動(dòng)備用供應(yīng)商談判”“發(fā)函催告并保留證據(jù)”）。應(yīng)對效果：跟蹤措施實(shí)施后的變化（如“乙方10日內(nèi)完成付款，風(fēng)險(xiǎn)解除”）。管理價(jià)值：通過動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)臺賬，將事后糾紛轉(zhuǎn)化為事前防控，降低違約損失。（五）綜合評價(jià)與改進(jìn)區(qū)：從履約到管理的價(jià)值升華該區(qū)域需總結(jié)履約全貌，為后續(xù)合作提供決策依據(jù)：履約總體評價(jià)：結(jié)合進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)維度，給出“優(yōu)/良/中/差”評級（如“進(jìn)度延遲、質(zhì)量達(dá)標(biāo)，綜合評價(jià)中”）。問題總結(jié)：提煉共性問題（如“乙方履約能力不足”）或流程漏洞（如“合同工期設(shè)置不合理”）。改進(jìn)建議：內(nèi)部優(yōu)化方向（如“完善供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制”）或合同條款調(diào)整建議（如“增加逾期違約金條款”）。后續(xù)合作建議：是否續(xù)期、調(diào)整合作模式（如“終止合作”“調(diào)整付款方式為里程碑付款”）。決策邏輯：評價(jià)需基于客觀數(shù)據(jù)，建議需具備可操作性，避免空泛表述（如“建議加強(qiáng)管理”需細(xì)化為“建議采購部建立供應(yīng)商履約評分庫，評分＜70分者淘汰”）。二、合同履約狀況跟蹤評估表示例（簡化版）**模塊****字段****示例內(nèi)容**-------------------------------------------------------------------------------基礎(chǔ)信息區(qū)合同編號HT-2023-001合同名稱XX辦公系統(tǒng)開發(fā)合同履約周期2023.03.01-2023.09.30履約進(jìn)度跟蹤區(qū)進(jìn)度節(jié)點(diǎn)系統(tǒng)上線試運(yùn)行（2023.08.15）計(jì)劃完成情況完成系統(tǒng)功能測試，交付試運(yùn)行版本實(shí)際完成情況2023.08.20完成測試，試運(yùn)行版本延期交付差異分析延期5天，因甲方需求變更導(dǎo)致開發(fā)返工責(zé)任主體甲方需求部、乙方開發(fā)部履約質(zhì)量評估區(qū)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)漏洞≤5個(gè)，響應(yīng)時(shí)間≤2秒實(shí)際達(dá)標(biāo)情況漏洞3個(gè)，響應(yīng)時(shí)間2.5秒質(zhì)量問題描述響應(yīng)時(shí)間未達(dá)標(biāo)，3個(gè)漏洞已修復(fù)整改措施乙方優(yōu)化代碼，7日內(nèi)復(fù)測風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對區(qū)潛在風(fēng)險(xiǎn)乙方人員流動(dòng)率高，影響后續(xù)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級中應(yīng)對措施要求乙方提交人員備份方案綜合評價(jià)與改進(jìn)區(qū)總體評價(jià)良（進(jìn)度延遲、質(zhì)量基本達(dá)標(biāo)）改進(jìn)建議合同增加需求變更管控條款后續(xù)合作建議續(xù)期，調(diào)整付款方式為驗(yàn)收后付30%三、模板應(yīng)用與管理建議（一）動(dòng)態(tài)化跟蹤機(jī)制頻率設(shè)置：短期合同（≤3個(gè)月）每月跟蹤1次，長期合同（＞6個(gè)月）每兩周跟蹤1次，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如驗(yàn)收、付款）前需專項(xiàng)評估。責(zé)任人機(jī)制：指定專人（如法務(wù)專員+業(yè)務(wù)對接人）共同維護(hù)，確保信息交叉驗(yàn)證。（二）跨部門協(xié)同管理財(cái)務(wù)部門：跟蹤付款進(jìn)度、發(fā)票合規(guī)性，反饋“付款延遲”“發(fā)票不符”等問題。業(yè)務(wù)部門：提供進(jìn)度、質(zhì)量的一線數(shù)據(jù)（如“服務(wù)滿意度調(diào)查結(jié)果”）。法務(wù)部門：審核風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的合法性，指導(dǎo)證據(jù)留存（如“催告函模板”“郵件公證”）。（三）數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的決策優(yōu)化建立履約數(shù)據(jù)庫：按行業(yè)、合作方分類統(tǒng)計(jì)履約問題（如“科技類合同常見需求變更風(fēng)險(xiǎn)”），為合同談判提供參考。關(guān)聯(lián)績效考核：將履約評估結(jié)果與業(yè)務(wù)部門KPI掛鉤（如“供應(yīng)商履約評分低于70分，扣減采購部績效”）。（四）靈活性與適配性行業(yè)適配：工程合同增加“工期延誤違約金計(jì)算”“監(jiān)理報(bào)告編號”字段；服務(wù)合同增加“客戶滿意度調(diào)查”“服務(wù)響應(yīng)時(shí)效”字段。企業(yè)適配：集團(tuán)型企業(yè)可增加“分子公司/項(xiàng)目組”字段，便于總部統(tǒng)籌管理。四、注意事項(xiàng)1.合規(guī)性底線：所有評估數(shù)據(jù)需真實(shí)可溯，嚴(yán)禁偽造驗(yàn)收報(bào)告、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，避免因虛假記載引發(fā)法律責(zé)任。2.保密性管理：涉及商業(yè)秘密的信息（如“成本構(gòu)成”“客戶名單”）需加密存儲，設(shè)置訪問權(quán)限（如僅法務(wù)、高管可見）。3.存檔要求：評估表需與合同原件、補(bǔ)充協(xié)議、往來函件等一并存檔，保存期限不少于合同履約后3年（或按行業(yè)規(guī)定延長）。4.法律銜接：評估中發(fā)現(xiàn)的違約行為，需第一時(shí)間觸發(fā)法律程序（如發(fā)函催告、啟動(dòng)仲裁/訴訟），避免超過訴訟時(shí)效。結(jié)語合同履約狀況跟蹤評估表不僅是一份