養(yǎng)老院評(píng)估制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)管理辦法》等行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的管理規(guī)定制定，結(jié)合公司養(yǎng)老院業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，旨在建立系統(tǒng)性、規(guī)范化的評(píng)估體系，有效防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)品質(zhì)，保障老年人合法權(quán)益，促進(jìn)養(yǎng)老院業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋養(yǎng)老院運(yùn)營管理的評(píng)估工作，包括但不限于服務(wù)質(zhì)量評(píng)估、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性審查、持續(xù)改進(jìn)等場景。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“養(yǎng)老院專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)養(yǎng)老院業(yè)務(wù)特點(diǎn)，建立健全評(píng)估體系，明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、流程、責(zé)任，并實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控與持續(xù)改進(jìn)的綜合性管理活動(dòng)。（二）“評(píng)估專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在養(yǎng)老院運(yùn)營中可能引發(fā)服務(wù)中斷、安全責(zé)任事故、合規(guī)處罰等重大負(fù)面影響的潛在風(fēng)險(xiǎn)，需通過評(píng)估機(jī)制提前識(shí)別并防控。（三）“評(píng)估合規(guī)”指養(yǎng)老院運(yùn)營各環(huán)節(jié)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保服務(wù)提供、安全管理、財(cái)務(wù)管理等行為合法合規(guī)。第四條養(yǎng)老院評(píng)估管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：評(píng)估范圍覆蓋養(yǎng)老院所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的評(píng)估職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)評(píng)估高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過評(píng)估結(jié)果反饋，動(dòng)態(tài)優(yōu)化評(píng)估機(jī)制，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為養(yǎng)老院評(píng)估管理第一責(zé)任人，對(duì)評(píng)估體系的有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)評(píng)估工作的具體實(shí)施。第六條設(shè)立養(yǎng)老院評(píng)估管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評(píng)估工作的頂層設(shè)計(jì)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)，確保評(píng)估方向與公司戰(zhàn)略一致。第七條評(píng)估管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）審定評(píng)估管理制度及重大評(píng)估方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的評(píng)估資源；（三）監(jiān)督評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用與改進(jìn)措施的落實(shí)；（四）定期聽取評(píng)估工作匯報(bào)，解決重大問題。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：由養(yǎng)老院運(yùn)營管理部門擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評(píng)估制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，確保評(píng)估體系落地執(zhí)行。（二）專責(zé)部門：由合規(guī)風(fēng)控部、質(zhì)量管理部等部門組成，負(fù)責(zé)評(píng)估領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置、標(biāo)準(zhǔn)制定等專業(yè)化工作。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：由養(yǎng)老院各科室、分院等組成，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域評(píng)估要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)在一線執(zhí)行。第九條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守評(píng)估操作規(guī)程，按標(biāo)準(zhǔn)開展自查；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）主動(dòng)上報(bào)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的異常情況或風(fēng)險(xiǎn)隱患。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條服務(wù)質(zhì)量評(píng)估：養(yǎng)老院需建立覆蓋生活照料、醫(yī)療康復(fù)、精神文化等服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估體系，定期開展服務(wù)滿意度調(diào)查，確保服務(wù)達(dá)標(biāo)率不低于X%。禁止性行為包括：未按規(guī)定記錄服務(wù)檔案、擅自降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、延誤急救響應(yīng)等。重點(diǎn)防控老年人跌倒、壓瘡、營養(yǎng)不良等安全風(fēng)險(xiǎn)。第十一條安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：每月開展消防、食品、用藥、活動(dòng)場所等安全檢查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，實(shí)施分級(jí)管控。嚴(yán)禁使用過期消防器材、無資質(zhì)供應(yīng)商提供的食品等。重點(diǎn)防控火災(zāi)、食物中毒、走失等重大安全事件。第十二條合規(guī)性審查：養(yǎng)老院重大合同需經(jīng)合規(guī)部門審核，確保合同條款符合監(jiān)管要求。禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)包護(hù)理服務(wù)。重點(diǎn)防控虛假宣傳、非法集資等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)審計(jì)評(píng)估：建立資金審批權(quán)限清單，大額支出需經(jīng)集體決策。嚴(yán)禁設(shè)立賬外賬、套取醫(yī)?；鸬?。重點(diǎn)防控財(cái)務(wù)造假、資金挪用風(fēng)險(xiǎn)。第十四條人員資質(zhì)評(píng)估：護(hù)理、醫(yī)護(hù)等關(guān)鍵崗位人員需持證上崗，每年開展技能復(fù)訓(xùn)。禁止聘用無資質(zhì)人員從事護(hù)理工作。重點(diǎn)防控因人員能力不足導(dǎo)致的老年人健康損害。第十五條意外事件評(píng)估：建立意外事件上報(bào)與追溯機(jī)制，每月分析高頻事件類型，優(yōu)化預(yù)防措施。禁止隱瞞、遲報(bào)嚴(yán)重意外事件。重點(diǎn)防控老年人突發(fā)疾病、意外傷害等不可抗力事件。第十六條設(shè)施設(shè)備評(píng)估：定期檢測(cè)電梯、監(jiān)控、醫(yī)用設(shè)備等，確保運(yùn)行正常。禁止超期使用老舊設(shè)備。重點(diǎn)防控因設(shè)備故障導(dǎo)致的運(yùn)營中斷或安全事故。第十七條老年人權(quán)益保護(hù)評(píng)估：通過訪談、問卷等方式，每年開展老年人滿意度評(píng)估，禁止誘導(dǎo)消費(fèi)、強(qiáng)迫訂閱服務(wù)。重點(diǎn)防控侵害老年人人身權(quán)益的行為。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與流程。重大政策調(diào)整需在X日內(nèi)完成制度更新，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（重大、較大、一般），發(fā)布預(yù)警通知，明確防控要求。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將評(píng)估嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如合同簽訂、新項(xiàng)目啟動(dòng)）需經(jīng)評(píng)估部門審查，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形（如評(píng)估流程缺失、風(fēng)險(xiǎn)瞞報(bào)），處罰標(biāo)準(zhǔn)參照公司《違規(guī)行為處理辦法》，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)評(píng)估體系有效性開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，優(yōu)化流程漏洞，確保評(píng)估科學(xué)性、實(shí)用性。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期研究評(píng)估工作，保障必要資源投入，確保評(píng)估任務(wù)落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將評(píng)估結(jié)果納入部門年度考核，與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)評(píng)估工作突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展評(píng)估培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員掌握評(píng)估要求。第二十七條信息化支撐：通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)評(píng)估流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升評(píng)估效率。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽署合規(guī)承諾書，營造全員參與評(píng)估的文化氛圍。第二十九條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)