科研項(xiàng)目激勵(lì)制度第一章總則第一條為適應(yīng)國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略需求，規(guī)范公司科研項(xiàng)目管理工作，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升科研效能與成果轉(zhuǎn)化水平，依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《國(guó)家鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》及集團(tuán)母公司關(guān)于科技創(chuàng)新管理的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在科研項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化等全流程中的管理行為，覆蓋公司所有科研活動(dòng)場(chǎng)景，包括但不限于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及合作研發(fā)等。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）科研項(xiàng)目專項(xiàng)管理：指公司為保障科研項(xiàng)目高質(zhì)量完成，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)實(shí)施的全流程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)防控與績(jī)效評(píng)估管理活動(dòng)。（二）科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：指在科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的偏差、延誤、資源浪費(fèi)、成果爭(zhēng)議或合規(guī)問(wèn)題等影響項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成的潛在因素。（三）科研項(xiàng)目合規(guī)：指科研項(xiàng)目活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保程序合法、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控。第四條科研項(xiàng)目專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有科研項(xiàng)目納入統(tǒng)一管理范疇，無(wú)死角、無(wú)遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)及個(gè)人的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控能力；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷提升專項(xiàng)管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)科研項(xiàng)目專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，確保公司科研戰(zhàn)略與專項(xiàng)管理制度協(xié)同推進(jìn)；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度細(xì)則，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第六條設(shè)立公司科研項(xiàng)目專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司科研項(xiàng)目專項(xiàng)管理工作，制定年度管理計(jì)劃；（二）審議重大項(xiàng)目立項(xiàng)、重大風(fēng)險(xiǎn)處置等決策事項(xiàng)；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，定期開(kāi)展評(píng)估。第七條明確三類主體在專項(xiàng)管理中的職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：由公司科技管理部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌科研項(xiàng)目專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及信息化支持等工作。（二）專責(zé)部門(mén)：由法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、內(nèi)審部等部門(mén)組成，分別負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目合同審核、經(jīng)費(fèi)監(jiān)管、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置及流程優(yōu)化；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域科研項(xiàng)目專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保項(xiàng)目按計(jì)劃執(zhí)行。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）所有參與科研項(xiàng)目的人員必須簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)；（二）執(zhí)行崗人員有義務(wù)及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，配合開(kāi)展調(diào)查處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條項(xiàng)目立項(xiàng)管理：科研項(xiàng)目立項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，提交《科研項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，明確項(xiàng)目目標(biāo)、預(yù)算、進(jìn)度計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案；嚴(yán)禁虛報(bào)項(xiàng)目必要性或夸大預(yù)期成果。第十條項(xiàng)目執(zhí)行監(jiān)控：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位每月提交項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告，包括進(jìn)度完成率、經(jīng)費(fèi)使用情況及風(fēng)險(xiǎn)變化；（二）牽頭部門(mén)每季度對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，對(duì)進(jìn)度滯后或風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目啟動(dòng)預(yù)警程序。第十一條經(jīng)費(fèi)使用管理：（一）科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用需嚴(yán)格遵守公司財(cái)務(wù)制度，禁止超預(yù)算、無(wú)依據(jù)列支；（二）專責(zé)部門(mén)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)實(shí)施專賬管理，定期開(kāi)展審計(jì)，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易或利益輸送。第十二條風(fēng)險(xiǎn)防控要求：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位需建立科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，對(duì)技術(shù)失敗、進(jìn)度延誤、成果侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；（二）牽頭部門(mén)每半年組織一次風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)方案并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條合同管理規(guī)范：（一）合作研發(fā)項(xiàng)目需簽訂正式合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)、成果歸屬及違約責(zé)任；（二）法務(wù)合規(guī)部對(duì)合同進(jìn)行合法性審查，確保條款符合法律法規(guī)及公司制度。第十四條成果轉(zhuǎn)化要求：（一）科研項(xiàng)目完成驗(yàn)收后需提交成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃，優(yōu)先推動(dòng)專利申請(qǐng)、技術(shù)許可或產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用；（二）嚴(yán)禁擅自處置科研項(xiàng)目成果，涉及利益分配需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十五條信息安全管理：（一）涉及核心技術(shù)的科研項(xiàng)目需制定信息安全措施，明確數(shù)據(jù)保密等級(jí)及訪問(wèn)權(quán)限；（二）專責(zé)部門(mén)定期對(duì)信息安全制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)每年對(duì)照國(guó)家政策變化、行業(yè)準(zhǔn)則及業(yè)務(wù)發(fā)展情況，修訂完善科研項(xiàng)目專項(xiàng)管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)聯(lián)合專責(zé)部門(mén)每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，編制《科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目發(fā)布預(yù)警通知；（二）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位收到預(yù)警后需制定整改方案，并報(bào)牽頭部門(mén)備案。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）科研項(xiàng)目全流程嵌入合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，包括立項(xiàng)審批、經(jīng)費(fèi)使用、合同簽訂、成果驗(yàn)收等；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的項(xiàng)目不得啟動(dòng)或推進(jìn)，違規(guī)操作將追究相關(guān)責(zé)任。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)工作組協(xié)同解決；（二）風(fēng)險(xiǎn)事件處置需形成完整記錄，并按層級(jí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分等；（二）責(zé)任追究需依據(jù)《公司績(jī)效考核管理辦法》《員工違紀(jì)處分規(guī)定》等制度執(zhí)行。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年聯(lián)合專責(zé)部門(mén)開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，編制《評(píng)估報(bào)告》并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，持續(xù)完善管理流程與標(biāo)準(zhǔn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)專題會(huì)議，確保制度執(zhí)行力度與效果。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將科研項(xiàng)目專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀項(xiàng)目予以獎(jiǎng)勵(lì)，違規(guī)項(xiàng)目取消評(píng)優(yōu)資格；（二）個(gè)人績(jī)效考核與專項(xiàng)管理履職情況掛鉤，突出責(zé)任落實(shí)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展科研項(xiàng)目專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，執(zhí)行崗重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）定期發(fā)布《科研項(xiàng)目管理簡(jiǎn)報(bào)》，宣貫制度要點(diǎn)與典型案例。第二十五條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收等全流程線上管理；（二）系統(tǒng)具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、流程追溯等功能，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《科研項(xiàng)目合規(guī)手冊(cè)》，明確行為準(zhǔn)則與風(fēng)險(xiǎn)邊界；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造“人人講合規(guī)、事事守底線”的文化氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，重大事件即時(shí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況報(bào)告需于次年X月X日前提交至領(lǐng)導(dǎo)小組，內(nèi)容包括制