老年人評估制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《社會養(yǎng)老服務(wù)條例》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及集團母公司關(guān)于專項風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)實際運營需求，為規(guī)范老年人評估工作流程、防范專項風(fēng)險、提升服務(wù)質(zhì)量制定。同時，針對當(dāng)前市場環(huán)境下老年人評估業(yè)務(wù)增長帶來的管理挑戰(zhàn)，通過制度約束與流程優(yōu)化，實現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)性與服務(wù)效率的雙重提升，保障老年人合法權(quán)益，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋老年人評估業(yè)務(wù)全流程，包括需求受理、評估實施、結(jié)果反饋、檔案管理等環(huán)節(jié)。具體適用范圍包括但不限于社區(qū)居家養(yǎng)老、機構(gòu)養(yǎng)老、康復(fù)護理等場景下的老年人能力評估、服務(wù)需求評估及轉(zhuǎn)介評估工作。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指針對老年人評估業(yè)務(wù)的系統(tǒng)性風(fēng)險防控與合規(guī)管理，涵蓋制度建設(shè)、流程規(guī)范、風(fēng)險識別、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險”指在老年人評估過程中可能引發(fā)的法律糾紛、服務(wù)質(zhì)量下降、信息泄露等潛在風(fēng)險；（三）“XX合規(guī)”指老年人評估業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)活動的合法性、合理性及正當(dāng)性。第四條老年人評估專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保評估范圍無遺漏，覆蓋所有服務(wù)場景及評估類型；（二）責(zé)任到人：明確各層級管理者的監(jiān)督責(zé)任及執(zhí)行崗位的操作責(zé)任；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別并處置高風(fēng)險環(huán)節(jié)；（四）持續(xù)改進：定期評估制度有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)變化動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為老年人評估專項管理的第一責(zé)任人，對專項管理工作的整體有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門代表及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌評估業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、審批重大風(fēng)險處置方案、監(jiān)督評價專項管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)，定期修訂完善評估流程、表單及標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織專項風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫并動態(tài)更新；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理執(zhí)行情況，開展年度考核；（四）負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫，提升全員專項合規(guī)意識。第八條專責(zé)部門職責(zé)：（一）審核評估業(yè)務(wù)的合規(guī)性，確保流程符合法律法規(guī)及行業(yè)要求；（二）優(yōu)化評估工具與方法，引入標(biāo)準(zhǔn)化評估量表；（三）處置重大風(fēng)險事件，出具風(fēng)險處置建議報告；（四）參與評估結(jié)果復(fù)核，保障評估結(jié)論的客觀性。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實專項管理要求，開展日常評估工作；（二）建立本領(lǐng)域風(fēng)險防控清單，排查并上報異常情況；（三）收集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，支持牽頭部門風(fēng)險分析；（四）配合專責(zé)部門開展評估工具迭代。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）遵守崗位合規(guī)承諾，按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行評估操作；（二）及時上報評估中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或風(fēng)險隱患；（三）配合完成相關(guān)調(diào)查與培訓(xùn)，不得隱瞞業(yè)務(wù)問題。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條需求受理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過線上或線下渠道接收評估需求，核實申請人身份及評估類型，確保信息完整準(zhǔn)確；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)核實接受非授權(quán)評估需求，禁止泄露申請人隱私信息；（三）重點防控：防范需求造假、評估類型錯填等操作風(fēng)險。第十二條評估實施環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：使用統(tǒng)一評估量表，客觀記錄評估數(shù)據(jù)，評估結(jié)果經(jīng)復(fù)核簽字確認(rèn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁主觀臆斷影響評估結(jié)論，禁止擅自修改評估記錄；（三）重點防控：防范評估質(zhì)量不均、關(guān)鍵指標(biāo)漏評等風(fēng)險。第十三條結(jié)果反饋環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在規(guī)定時限內(nèi)出具評估報告，通過書面或系統(tǒng)推送方式反饋；（二）禁止行為：嚴(yán)禁夸大或隱瞞評估結(jié)果，禁止違規(guī)干預(yù)結(jié)果判定；（三）重點防控：防范反饋延遲、結(jié)果錯傳等管理風(fēng)險。第十四條檔案管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立電子化檔案系統(tǒng)，規(guī)范存儲評估全流程資料，確保數(shù)據(jù)安全；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自刪除或篡改檔案記錄，禁止外借涉密檔案；（三）重點防控：防范信息泄露、檔案遺失等安全風(fēng)險。第十五條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對評估機構(gòu)或第三方服務(wù)商開展盡職調(diào)查，簽訂合規(guī)協(xié)議，定期審核服務(wù)能力；（二）禁止行為：嚴(yán)禁利益輸送、強制指定服務(wù)商；（三）重點防控：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、服務(wù)質(zhì)量下降等風(fēng)險。第十六條知情同意環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：向評估對象解釋評估目的、流程及結(jié)果用途，簽署授權(quán)文件；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)同意開展強制評估；（三）重點防控：防范侵權(quán)糾紛、客戶投訴等合規(guī)風(fēng)險。第十七條跨部門協(xié)作環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立信息共享機制，確保評估結(jié)果在服務(wù)銜接中有效傳遞；（二）禁止行為：嚴(yán)禁信息壁壘導(dǎo)致服務(wù)錯配；（三）重點防控：防范服務(wù)斷檔、責(zé)任推諉等協(xié)同風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門評估法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂制度條款；（二）重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布正式通知；（三）新員工入職須接受最新制度培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，每季度組織一次全流程風(fēng)險掃描；（二）采用風(fēng)險矩陣評估工具，對識別風(fēng)險進行分級（一般/重大）；（三）重大風(fēng)險通過內(nèi)部平臺發(fā)布預(yù)警通知，明確處置時限。第二十條合規(guī)審查機制：（一）嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點：評估方案審批、評估報告復(fù)核、供應(yīng)商續(xù)約等環(huán)節(jié)須經(jīng)過合規(guī)審查；（二）未經(jīng)審查的評估項目不得實施，審查不合格需整改后復(fù)審；（三）專責(zé)部門負(fù)責(zé)審查標(biāo)準(zhǔn)制定，牽頭部門負(fù)責(zé)監(jiān)督落實。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險上報領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急流程；（二）應(yīng)急流程包括：風(fēng)險評估、責(zé)任部門協(xié)同、上報審批、跟蹤整改；（三）處置過程需記錄在案，并定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形分類處罰：一般違規(guī)通報批評，重大違規(guī)扣減績效，涉嫌違法移交紀(jì)律部門；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)參照企業(yè)內(nèi)部獎懲辦法，重大損失需追究管理責(zé)任；（三）專責(zé)部門負(fù)責(zé)處罰執(zhí)行，牽頭部門負(fù)責(zé)結(jié)果復(fù)核。第二十三條評估改進機制：（一）每年末開展專項管理有效性評估，采用問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方法；（二）評估結(jié)果提交領(lǐng)導(dǎo)小組，明確改進方向與責(zé)任部門；（三）優(yōu)化方案需納入下一年度工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在會議中強調(diào)專項管理要求，確保制度落地；（二）牽頭部門每月向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報進展，協(xié)調(diào)跨部門資源；（三）重大問題由領(lǐng)導(dǎo)小組召開專題會解決。第二十五條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）優(yōu)秀案例通過內(nèi)部平臺宣傳，與評優(yōu)評先掛鉤；（三）連續(xù)X次考核不合格的部門負(fù)責(zé)人需約談?wù)?。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，學(xué)習(xí)風(fēng)險防控要求；（二）一線員工每月參加操作規(guī)范培訓(xùn)，重點講解評估流程；（三）發(fā)布專項合規(guī)手冊，納入新員工培訓(xùn)體系。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)評估管理系統(tǒng)，實現(xiàn)需求自動分派、數(shù)據(jù)實時監(jiān)控；（二）嵌入風(fēng)險預(yù)警模塊，對異常操作自動提示；（三）定期進行系統(tǒng)安全檢測，確保數(shù)據(jù)傳輸加密。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確員工行為紅線；（二）每年舉辦合規(guī)承諾活動，全員簽署承諾書；（三）設(shè)立合規(guī)舉報箱，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：重大事件X小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)