私募基金管理法律文書范本一、私募基金管理法律文書的核心價值私募基金管理法律文書是規(guī)范基金運(yùn)作、界定各方權(quán)利義務(wù)、防控合規(guī)風(fēng)險的核心載體，其作用貫穿基金“募、投、管、退”全流程：合規(guī)性錨定：確?；疬\(yùn)作符合《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等監(jiān)管要求，避免因文書瑕疵觸發(fā)行政處罰或民事糾紛。風(fēng)險防控：通過明確風(fēng)險揭示、收益分配、爭議解決等條款，提前隔離法律風(fēng)險，平衡管理人與投資者的利益訴求。權(quán)益保障：為投資者提供清晰的權(quán)利主張依據(jù)，為管理人的合規(guī)運(yùn)作提供操作指引，是解決糾紛時的關(guān)鍵證據(jù)。二、關(guān)鍵法律文書范本及撰寫要點(diǎn)（一）私募投資基金合同（有限合伙型基金示范文本）有限合伙型基金的《合伙協(xié)議》需兼顧《合伙企業(yè)法》的組織性要求與私募監(jiān)管的合規(guī)性要求，核心結(jié)構(gòu)與條款設(shè)計如下：1.總則：厘清主體與基金要素當(dāng)事人信息：明確普通合伙人（私募基金管理人）、有限合伙人（投資者）、托管人（如委托托管）的主體信息（名稱、住所、法定代表人等），確保簽約主體適格（管理人需為中基協(xié)登記主體，投資者需符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)）?；鸹疽兀杭s定基金名稱（含“私募”“基金”字樣及投資方向）、存續(xù)期限（如“自成立之日起[X]年，經(jīng)合伙人會議決議可延期”）、募集規(guī)模（目標(biāo)/認(rèn)繳總額）、投資方向（需與備案類型一致，如“未上市企業(yè)股權(quán)”“證券市場組合投資”）。2.投資運(yùn)作：界定管理權(quán)限與決策機(jī)制管理權(quán)限：明確普通合伙人（管理人）的管理職責(zé)（投資策略制定、項目篩選、投后管理等），并列舉禁止行為（如挪用基金財產(chǎn)、利益輸送、違規(guī)承諾收益等）。投資決策：若設(shè)投資決策委員會，需約定委員構(gòu)成（管理人委派、有限合伙人代表等）及決策程序（如“需經(jīng)[X]名委員同意方可通過”）；若由管理人單獨(dú)決策，需明確合規(guī)性要求（不得違反投資范圍、杠桿比例等約定）。3.財產(chǎn)管理：規(guī)范出資、分配與費(fèi)用出資與認(rèn)繳：約定有限合伙人的出資方式（貨幣為主）、認(rèn)繳期限（如“首期出資自協(xié)議簽署后[X]日內(nèi)繳付，剩余出資按管理人通知分期繳付”）、逾期出資責(zé)任（如“按未繳金額[X]%/年計付違約金，或取消合伙人資格”）。收益分配：采用“先回本后分利”或“按出資比例分配”等模式，明確分配時點(diǎn)（如“項目退出后[X]個工作日內(nèi)”）、分配順序（如“優(yōu)先返還實繳出資→按年化[X]%分配優(yōu)先收益→剩余收益按[X]：[X]比例分配”）。費(fèi)用承擔(dān)：列舉基金運(yùn)作成本（管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易稅費(fèi)等），明確管理費(fèi)計提方式（如“按實繳出資額[X]%/年，每[季度/年度]計提”）、托管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（如“按實繳出資額[X]%/年，與管理費(fèi)同步支付”）。4.風(fēng)險與承諾：揭示風(fēng)險并約束投資者風(fēng)險條款：結(jié)合投資策略逐項揭示風(fēng)險（如股權(quán)類基金提示“標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營失敗”“退出渠道受限”風(fēng)險；證券類基金提示“市場波動”“政策變化”風(fēng)險），避免籠統(tǒng)表述。投資者承諾：要求有限合伙人承諾“為合格投資者、資金來源合法、已充分了解風(fēng)險”。5.爭議解決與附則：明確糾紛處理與生效條件爭議解決：約定爭議解決方式（如“提交[某仲裁委員會]仲裁”或“向管理人住所地法院訴訟”），仲裁條款需明確機(jī)構(gòu)名稱與規(guī)則。協(xié)議生效：約定生效條件（如“全體合伙人簽署且基金完成備案后生效”）、份數(shù)及保管方式（如“一式[X]份，各主體各執(zhí)一份”）。（二）私募投資基金風(fēng)險揭示書（示范文本）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，風(fēng)險揭示書需以醒目方式提示風(fēng)險，核心內(nèi)容包括：1.風(fēng)險因素專項揭示市場風(fēng)險：因宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)政策、供需變化導(dǎo)致標(biāo)的價值波動（如“新能源股權(quán)基金需提示行業(yè)政策調(diào)整風(fēng)險”）。流動性風(fēng)險：基金存續(xù)期內(nèi)無法及時變現(xiàn)標(biāo)的，或投資者集中贖回導(dǎo)致流動性壓力（如“Pre-IPO股權(quán)基金需提示退出周期延長風(fēng)險”）。管理風(fēng)險：管理人決策、投后管理能力局限導(dǎo)致的風(fēng)險（如“提示管理人過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)”）。合規(guī)風(fēng)險：法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化導(dǎo)致的運(yùn)作風(fēng)險（如“資管新規(guī)杠桿限制趨嚴(yán)的整改風(fēng)險”）。其他風(fēng)險：不可抗力、標(biāo)的企業(yè)特殊風(fēng)險（如“股權(quán)基金提示實際控制人變更風(fēng)險”）。2.投資者聲明與承諾投資者需確認(rèn)：“已查詢管理人登記信息、符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、資金來源合法?！蓖顿Y者需承諾：“已理解風(fēng)險揭示內(nèi)容，自愿承擔(dān)投資風(fēng)險，不因損失向管理人/托管人主張超額賠償?！?.投資冷靜期與回訪確認(rèn)明確“設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，冷靜期內(nèi)投資者有權(quán)解除合同，管理人無息退款”。約定回訪機(jī)制：“冷靜期屆滿后，管理人通過電話/郵件回訪，確認(rèn)投資者知悉風(fēng)險與冷靜期權(quán)利；未通過回訪的，管理人暫緩運(yùn)作?！保ㄈ┧侥纪顿Y基金托管協(xié)議（示范文本）若基金委托第三方托管（如商業(yè)銀行、券商資管），托管協(xié)議需明確雙方權(quán)利義務(wù)：1.托管職責(zé)范圍財產(chǎn)保管：開立獨(dú)立托管賬戶，分賬管理基金財產(chǎn)，確保獨(dú)立于托管人自有財產(chǎn)及其他基金財產(chǎn)。資金清算：管理人提前[X]個工作日發(fā)送投資指令（含交易對手、金額、用途），托管人核對合規(guī)性后執(zhí)行劃付。投資監(jiān)督：監(jiān)督管理人投資指令是否合規(guī)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)指令有權(quán)拒絕執(zhí)行并書面提示風(fēng)險。信息披露：每月初[X]個工作日內(nèi)向管理人提供基金財務(wù)報表，配合向投資者披露運(yùn)作信息。2.雙方權(quán)利義務(wù)管理人義務(wù)：提供基金合同、投資策略說明書等文件，確保托管人了解規(guī)則；對指令真實性、合法性負(fù)責(zé)，承擔(dān)指令錯誤的損失賠償責(zé)任。托管人義務(wù)：妥善保管基金財產(chǎn)，嚴(yán)格監(jiān)督投資運(yùn)作，對商業(yè)秘密、投資者信息履行保密義務(wù)。3.費(fèi)用與違約責(zé)任托管費(fèi)：按基金實繳出資額[X]%/年計提，每季度結(jié)束后[X]個工作日內(nèi)劃付。違約責(zé)任：管理人指令錯誤導(dǎo)致?lián)p失需賠償；托管人未妥善保管財產(chǎn)導(dǎo)致?lián)p失需賠償。（四）私募基金備案相關(guān)文件（填報要點(diǎn)）基金募集完畢后，管理人需在20個工作日內(nèi)向中基協(xié)報送備案文件：1.《私募基金備案登記表》基金基本信息：準(zhǔn)確填寫名稱（與合同一致）、類型（與投資方向匹配）、存續(xù)期限、募集規(guī)模（與出資證明一致）。投資者信息：填報投資者數(shù)量、合格投資者證明（個人上傳金融資產(chǎn)/收入證明，機(jī)構(gòu)上傳凈資產(chǎn)證明）、投資者類型（自然人/法人/合伙企業(yè)）。投資運(yùn)作信息：填寫投資方向（如“生物醫(yī)藥未上市企業(yè)股權(quán)”）、杠桿比例（無杠桿填“0”）、關(guān)聯(lián)交易情況（如實填報并說明合規(guī)性）。2.配套文件上傳基金合同：上傳簽署完畢的合同，需包含風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、冷靜期等合規(guī)條款。風(fēng)險揭示書：上傳投資者簽字確認(rèn)的文本，確保風(fēng)險揭示與實際運(yùn)作風(fēng)險匹配。托管協(xié)議（如適用）：上傳托管人與管理人簽署的協(xié)議，明確托管職責(zé)、費(fèi)用、違約責(zé)任。投資者名單及出資證明：名單含姓名/名稱、出資額、方式、合格投資者類型；出資證明為銀行轉(zhuǎn)賬憑證或驗資報告。三、法律文書撰寫的核心注意事項（一）合規(guī)性審查：錨定監(jiān)管要求合同需包含“投資冷靜期”“回訪確認(rèn)”條款，風(fēng)險揭示書需逐項披露風(fēng)險，投資者確認(rèn)欄需明確“已知悉冷靜期權(quán)利”。合格投資者認(rèn)定需符合“金融資產(chǎn)≥300萬元或近三年年均收入≥50萬元（個人）”“凈資產(chǎn)≥1000萬元（單位）”標(biāo)準(zhǔn)，文書中需留存資產(chǎn)證明或聲明。（二）條款明確性：避免模糊與歧義收益分配條款需明確“時點(diǎn)、順序、計算方式”，如“項目退出后15個工作日內(nèi)，優(yōu)先返還實繳出資→按年化[X]%分配優(yōu)先收益→剩余收益按[X]：[X]分配”，避免“合理分配”等模糊表述。風(fēng)險承擔(dān)條款需區(qū)分“基金財產(chǎn)損失”與“管理人過錯損失”，如“管理人故意/重大過失導(dǎo)致?lián)p失需賠償；市場/標(biāo)的風(fēng)險由基金財產(chǎn)承擔(dān)”。（三）簽約主體適格性：筑牢主體合規(guī)基礎(chǔ)管理人需為中基協(xié)登記主體，文書中需載明登記編號（可通過中基協(xié)官網(wǎng)查詢）。投資者需提供合格投資者證明：機(jī)構(gòu)需提供最近一年審計報告（凈資產(chǎn)≥1000萬元）；個人需提供金融資產(chǎn)證明（如銀行存款證明）或收入證明（如納稅憑證）。（四）風(fēng)險提示充分性：針對性揭示風(fēng)險風(fēng)險揭示需結(jié)合投資策略，如股權(quán)基金重點(diǎn)揭示“估值、退出”風(fēng)險，證券基金重點(diǎn)揭示“市場波動、杠桿”風(fēng)