廉政一崗雙責制度第一章總則第一條為深入貫徹落實國家關于黨風廉政建設和反腐敗工作的決策部署，嚴格執(zhí)行行業(yè)關于風險防控的合規(guī)要求，切實防范經營管理中的廉政風險，規(guī)范公司內部權力運行，根據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及集團母公司關于全面從嚴治黨相關文件精神，結合公司實際經營管理需求，特制定本制度。本制度旨在通過明確責任、完善機制、強化管控，構建全過程、全方位、全覆蓋的廉政風險防控體系，保障公司健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有業(yè)務場景，包括但不限于采購、銷售、招標、財務、工程建設、人力資源、資產管理等領域的經營管理活動。所有員工應嚴格遵守本制度規(guī)定，確保廉政風險防控要求貫穿業(yè)務流程各環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術語含義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定業(yè)務領域（如采購、財務等）開展的廉政風險識別、評估、預警、處置及持續(xù)改進的系統(tǒng)性管理工作，涵蓋制度建設、流程規(guī)范、執(zhí)行監(jiān)督、責任追究等環(huán)節(jié)。（二）“XX風險”是指在公司經營管理過程中可能引發(fā)腐敗、舞弊或其他不合規(guī)行為的潛在威脅，包括但不限于利益輸送、權錢交易、數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)決策等風險。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在經營管理活動中嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部規(guī)章制度的行為狀態(tài)，確保業(yè)務活動合法合規(guī)、權責清晰、流程規(guī)范。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：廉政風險防控范圍覆蓋所有業(yè)務領域、所有員工及所有業(yè)務場景，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各部門、各崗位的廉政管理責任，實現(xiàn)責任主體可追溯、責任內容可量化。（三）風險導向：以風險防控為核心，重點聚焦高風險領域和高發(fā)問題，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進：通過動態(tài)評估、定期審計、案例復盤等方式，不斷完善廉政風險防控體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，承擔第一責任人職責，負責組織制定總體戰(zhàn)略、審批重大管控措施，并督促全員落實廉政要求。分管領導對XX專項管理負直接責任，負責統(tǒng)籌協(xié)調專項管理工作，督導各部門履行職責，并對重點風險領域進行監(jiān)督。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，各部門負責人及專責部門代表為成員。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調XX專項管理工作，研究決策重大管控事項；（二）審批專項管理制度、風險清單及重要管控措施；（三）定期聽取專項管理工作報告，監(jiān)督責任落實情況；（四）組織開展廉政風險排查及應急處置工作。第七條明確XX專項管理三級責任主體及職責分工：（一）牽頭部門：由公司[合規(guī)管理部]擔任牽頭部門，負責XX專項管理制度的頂層設計、統(tǒng)籌推進、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫及體系建設等工作。（二）專責部門：由公司[審計部]、[財務部]等根據(jù)職責分工，分別負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置及數(shù)據(jù)監(jiān)控等工作。（三）業(yè)務部門/下屬單位：各業(yè)務部門及下屬單位負責人為本領域XX專項管理的第一責任人，負責落實本制度要求，開展日常風險防控，組織員工合規(guī)培訓，及時上報風險事件。第八條基層執(zhí)行崗員工應履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守業(yè)務操作規(guī)程，杜絕違規(guī)行為；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人廉政責任；（三）及時報告發(fā)現(xiàn)的廉政風險線索或異常行為；（四）參與專項培訓，提升合規(guī)意識及操作能力。第三章專項管理重點內容與要求第九條采購領域：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行供應商盡職調查制度，確保供應商資質合規(guī)、報價合理；規(guī)范招標流程，采用公開透明方式確定供應商，嚴禁利益輸送。（二）禁止行為：嚴禁通過虛假交易、圍標串標等方式謀取不正當利益；嚴禁在采購環(huán)節(jié)收受或索取賄賂、回扣。（三）重點防控：加強采購需求論證、價格評審、合同簽訂等環(huán)節(jié)的風險防控，防范采購決策不獨立、流程不規(guī)范等問題。第十條財務領域：（一）合規(guī)標準：嚴格資金審批權限，規(guī)范大額資金使用流程；確保稅務申報真實準確，依法依規(guī)履行納稅義務。（二）禁止行為：嚴禁設立賬外“小金庫”、違規(guī)使用公款；嚴禁虛列支出、騙取補貼或獎勵。（三）重點防控：加強預算管理、資金支付、財務報銷等環(huán)節(jié)的風險防控，防范財務數(shù)據(jù)造假、資金挪用等問題。第十一條工程建設領域：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行招投標制度，規(guī)范合同簽訂及施工管理；確保工程質量符合標準，杜絕偷工減料。（二）禁止行為：嚴禁在工程建設中弄虛作假、權錢交易；嚴禁違規(guī)分包、轉包工程。（三）重點防控：加強項目立項、設計變更、竣工驗收等環(huán)節(jié)的風險防控，防范工程腐敗、質量事故等問題。第十二條銷售領域：（一）合規(guī)標準：規(guī)范客戶關系管理，嚴禁通過不正當手段獲取訂單；確保銷售價格合理，杜絕價格歧視。（二）禁止行為：嚴禁收受或索取客戶賄賂、回扣；嚴禁利用職務便利謀取私利。（三）重點防控：加強客戶準入、合同簽訂、回款管理環(huán)節(jié)的風險防控，防范銷售腐敗、合同欺詐等問題。第十三條人力資源領域：（一）合規(guī)標準：規(guī)范招聘、薪酬、晉升等環(huán)節(jié)管理，確保公平公正；嚴格執(zhí)行員工離職交接制度。（二）禁止行為：嚴禁在招聘中設置不當條件、排斥特定群體；嚴禁在薪酬、晉升中存在利益輸送。（三）重點防控：加強招聘流程、薪酬核算、離職管理環(huán)節(jié)的風險防控，防范招聘舞弊、薪酬不公等問題。第十四條資產管理領域：（一）合規(guī)標準：規(guī)范固定資產采購、使用、處置流程，確保資產安全完整；嚴格執(zhí)行報廢處置審批制度。（二）禁止行為：嚴禁侵占、挪用公司資產；嚴禁在資產處置中暗箱操作。（三）重點防控：加強資產盤點、處置審批、收益管理環(huán)節(jié)的風險防控，防范資產流失、利益輸送等問題。第十五條數(shù)據(jù)管理領域：（一）合規(guī)標準：規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲、使用流程，確保數(shù)據(jù)安全；加強數(shù)據(jù)訪問權限管控。（二）禁止行為：嚴禁非法獲取、泄露或濫用公司數(shù)據(jù)；嚴禁通過數(shù)據(jù)謀取不正當利益。（三）重點防控：加強數(shù)據(jù)安全防護、權限管理、審計監(jiān)督，防范數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)使用等問題。第十六條安全管理領域：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行安全生產制度，定期開展安全檢查；及時排查并整改安全隱患。（二）禁止行為：嚴禁隱瞞或淡化安全風險；嚴禁在安全生產中存在形式主義。（三）重點防控：加強安全培訓、隱患排查、應急演練，防范安全事故、責任事故等問題。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司業(yè)務變化，每年對XX專項管理制度進行評估，必要時及時修訂完善，確保制度時效性。第十八條風險識別預警機制：各部門每季度開展專項風險排查，由牽頭部門匯總評估后發(fā)布風險清單；對重大風險實行分級預警，及時發(fā)布風險提示通知。第十九條合規(guī)審查機制：將XX專項管理要求嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經合規(guī)審查不得實施”原則；專責部門對重點業(yè)務進行前置審核。第二十條風險應對機制：對一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由牽頭部門牽頭成立專項工作組協(xié)同處置；明確風險事件上報流程、時限及處置要求，確?？焖夙憫?、有效控制。第二十一條責任追究機制：對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度，采取警告、通報批評、績效扣減、紀律處分等措施；涉嫌違法的依法移送司法機關處理。第二十二條評估改進機制：每年對XX專項管理體系有效性開展評估，通過問卷調查、案例分析、第三方審計等方式，查找漏洞并優(yōu)化流程，提升管理效果。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各層級領導應切實履行XX專項管理責任，定期研究部署相關工作，確保制度要求落實到位。第二十四條考核激勵機制：將XX專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效評定、評優(yōu)評先掛鉤；對表現(xiàn)突出的予以獎勵，對履職不力的進行問責。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展XX專項培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范；通過內部刊物、宣傳欄等方式加強廉政文化建設。第二十六條信息化支撐：利用信息化工具實現(xiàn)XX專項管理流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率及精準度。第二十七條文化建設：編制XX專項合規(guī)手冊，組織員工簽署合規(guī)承諾書；通過案例警示、廉政教育等方式，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報告