金融投資顧問(wèn)投資策略與風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略制定與執(zhí)行投資組合超額收益40%年化超額收益率為5%根據(jù)實(shí)際年化超額收益率與市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)對(duì)比，每高1%加1分，最高10分，不足1%按比例計(jì)分策略執(zhí)行偏離度月度策略執(zhí)行偏離度不超過(guò)5%每月計(jì)算實(shí)際投資組合與預(yù)定策略的偏離度，偏離度每高1個(gè)百分點(diǎn)扣0.5分，最低0分策略創(chuàng)新性年度提出至少2項(xiàng)創(chuàng)新投資策略并實(shí)施每成功實(shí)施一項(xiàng)創(chuàng)新策略加2分，最多6分客戶策略匹配度客戶滿意度調(diào)查中策略匹配度評(píng)分不低于90%客戶滿意度每低1%扣0.5分，最低0分策略回撤控制年度最大回撤不超過(guò)8%年度最大回撤每高1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，最低0分風(fēng)險(xiǎn)管理能力風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)達(dá)標(biāo)率30%VaR預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率達(dá)到95%每月計(jì)算VaR預(yù)測(cè)誤差，誤差率每低1%加0.5分，最高15分壓力測(cè)試通過(guò)率年度壓力測(cè)試全部通過(guò)每通過(guò)一次壓力測(cè)試加3分，最多12分流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制客戶組合平均流動(dòng)性覆蓋率不低于150%每低10%扣1分，最低0分合規(guī)操作次數(shù)年度無(wú)重大合規(guī)事件，一般合規(guī)事件不超過(guò)2次無(wú)重大事件加5分，每發(fā)生一次一般事件扣1分，最多5分風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告及時(shí)提交率達(dá)到100%，內(nèi)容完整準(zhǔn)確每低1%扣0.5分，內(nèi)容缺陷每次扣1分，最低0分業(yè)績(jī)達(dá)成與客戶維護(hù)客戶留存率20%年度客戶留存率達(dá)到85%每低1%扣0.8分，最低0分新客戶開(kāi)發(fā)數(shù)量年度開(kāi)發(fā)新客戶不少于50名每多開(kāi)發(fā)10名客戶加1分，最多10分客戶投訴處理率客戶投訴處理滿意率達(dá)到90%滿意度每低1%扣0.5分，最低0分產(chǎn)品銷售達(dá)標(biāo)率銷售業(yè)績(jī)達(dá)到年度預(yù)算的110%每低1%扣0.5分，最低0分客戶增值服務(wù)參與度客戶參與增值服務(wù)的比例達(dá)到60%比例每低5%扣1分，最低0分專業(yè)能力與合規(guī)性專業(yè)認(rèn)證持有情況10%持有CFA、AFP等核心認(rèn)證每持有一項(xiàng)核心認(rèn)證加1分，最多5分培訓(xùn)參與度年度完成至少20小時(shí)專業(yè)培訓(xùn)每少1小時(shí)扣0.5分，最低0分合規(guī)培訓(xùn)通過(guò)率合規(guī)培訓(xùn)考試通過(guò)率達(dá)到100%每低1%扣0.5分，最低0分內(nèi)部審計(jì)反饋得分年度內(nèi)部審計(jì)無(wú)重大問(wèn)題無(wú)重大問(wèn)題加3分，每發(fā)現(xiàn)一次問(wèn)題扣1分，最多3分職業(yè)道德評(píng)分客戶滿意度調(diào)查中職業(yè)道德評(píng)分不低于95%評(píng)分每低1%扣0.5分，最低0分本考核表用于評(píng)估金融投資顧問(wèn)在投資策略制定與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、業(yè)績(jī)達(dá)成與客戶維護(hù)、專業(yè)能力與合規(guī)性四個(gè)維度的表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)實(shí)際工作情況逐項(xiàng)填寫數(shù)據(jù)，并結(jié)合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。最終得分=各維度得分*權(quán)重之和?？己私Y(jié)果將作為績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升和培訓(xùn)發(fā)展的依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：