關(guān)于開展內(nèi)部控制體系建設(shè)專項培訓(xùn)的通知各部門、各單位：為切實提升企業(yè)內(nèi)部控制管理效能，健全風(fēng)險防控機制，助力公司戰(zhàn)略目標落地，結(jié)合當(dāng)前經(jīng)營管理中內(nèi)控體系建設(shè)的實際需求，現(xiàn)組織開展內(nèi)部控制體系建設(shè)專項培訓(xùn)，旨在幫助相關(guān)人員系統(tǒng)掌握內(nèi)控體系搭建、流程優(yōu)化、風(fēng)險防控的方法與工具，現(xiàn)將具體安排通知如下：一、培訓(xùn)對象各職能部門負責(zé)人、內(nèi)控管理專員、財務(wù)與審計條線工作人員、業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵崗位人員（如采購、銷售、項目管理等環(huán)節(jié)核心崗）。二、培訓(xùn)時間與地點培訓(xùn)時間：2024年X月X日—X月X日（共X天，每日9:00-17:00，含1小時午休）培訓(xùn)地點：公司XX培訓(xùn)室（或線上通過“XX會議”系統(tǒng)開展，具體接入方式另行通知）三、課程安排（分模塊精講+實戰(zhàn)演練）本次培訓(xùn)采用“理論精講+案例分析+實戰(zhàn)演練”的方式，圍繞內(nèi)控體系建設(shè)全流程設(shè)計課程，具體模塊如下：模塊一：內(nèi)部控制體系基礎(chǔ)認知與框架搭建課程內(nèi)容：解析COSO內(nèi)控框架（控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控）的核心邏輯，結(jié)合企業(yè)實際業(yè)務(wù)場景解讀要素應(yīng)用；講解《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的合規(guī)要求，明確內(nèi)控體系建設(shè)的合規(guī)性底線；分享行業(yè)標桿企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)的實踐經(jīng)驗（如集團化管控、上市公司內(nèi)控合規(guī)案例）。講師：XXX（公司內(nèi)控管理部總監(jiān)，10年大型企業(yè)內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗）模塊二：業(yè)務(wù)流程梳理與風(fēng)險防控設(shè)計課程內(nèi)容：流程識別與梳理方法：以“采購-生產(chǎn)-銷售”全鏈路為例，講解如何通過流程圖工具（Visio、ProcessOn等）還原現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，識別關(guān)鍵控制節(jié)點；風(fēng)險點分析與防控措施設(shè)計：結(jié)合典型風(fēng)險場景（如合同審批漏洞、資金挪用、數(shù)據(jù)泄露等），講解風(fēng)險評估矩陣的應(yīng)用，輸出針對性防控策略；流程優(yōu)化實戰(zhàn)：分組研討企業(yè)現(xiàn)有流程痛點（如審批效率低、職責(zé)不清），現(xiàn)場輸出優(yōu)化方案并點評。講師：XXX（外部顧問，曾主導(dǎo)多家上市公司流程再造項目）模塊三：內(nèi)控評價與監(jiān)督機制落地課程內(nèi)容：內(nèi)控評價體系搭建：設(shè)計“流程合規(guī)性+風(fēng)險防控有效性”雙維度評價指標，講解評價周期、樣本選取、缺陷認定的實操方法；監(jiān)督機制與整改閉環(huán)：分享內(nèi)部審計、專項檢查、信息化監(jiān)控（如ERP系統(tǒng)內(nèi)控模塊）的協(xié)同監(jiān)督模式，講解缺陷整改的“PDCA”管理流程；案例研討：剖析某企業(yè)因內(nèi)控監(jiān)督缺失導(dǎo)致的重大損失案例，總結(jié)監(jiān)督體系優(yōu)化方向。講師：XXX（公司審計部總經(jīng)理，具備豐富內(nèi)控審計實戰(zhàn)經(jīng)驗）模塊四：數(shù)字化內(nèi)控工具與實戰(zhàn)演練課程內(nèi)容：數(shù)字化內(nèi)控工具應(yīng)用：講解RPA（機器人流程自動化）、大數(shù)據(jù)分析在費用報銷、合同審核等場景的內(nèi)控落地案例；實戰(zhàn)演練：分組使用流程模擬工具（如ARIS），針對“費用審批流程優(yōu)化”“供應(yīng)商準入內(nèi)控設(shè)計”等課題進行實操，輸出可落地的數(shù)字化內(nèi)控方案；答疑與經(jīng)驗分享：結(jié)合學(xué)員工作中遇到的內(nèi)控難題，現(xiàn)場答疑并提煉通用解決方案。講師：XXX（外部數(shù)字化內(nèi)控專家，曾服務(wù)于多家500強企業(yè)）四、培訓(xùn)要求1.考勤與考核：培訓(xùn)期間實行簽到制，無特殊情況不得請假；培訓(xùn)結(jié)束后需參加“筆試（理論）+案例實操（流程優(yōu)化方案設(shè)計）”考核，考核結(jié)果納入員工年度培訓(xùn)檔案，作為崗位勝任力評價參考。五、報名方式請各部門于X月X日17:00前，將參訓(xùn)人員名單（含姓名、崗位、聯(lián)系郵箱）報送至內(nèi)控管理部XXX處：辦公系統(tǒng)：登錄“XX辦公平臺”→【培訓(xùn)報名】→【內(nèi)部控制體系建設(shè)培訓(xùn)】提交信息請各部門高度重視本次培訓(xùn)，統(tǒng)籌安排工作，確保相